招募说明书（更新）富国价值优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    （二0二五年第一号）
    基金管理人：富国基金管理有限公司
    基金托管人：中国农业银行股份有限公司招募说明书（更新）重要提示
    富国价值优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2015年12月25日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】3075号）。本基金的基金合同于2016年4月8日生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
    投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和招募说明书（更新）信用风险。中小企业私募债券的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素
    导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
    本招募说明书所载内容截止至2025年4月22日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2025年3月31日（财务数据未经审计）。
    本次招募说明书更新内容如下：
    更新章节更新内容更新招募说明书内容的截止日期及相重要提示关财务数据的截止日期。
    第三部分基金管理人更新基金管理人的基本信息。
    第四部分基金托管人更新基金托管人的基本信息。
    第五部分相关服务机构更新相关服务机构的信息。
    更新基金投资组合报告，内容截止至
    第九部分基金的投资
    2025年3月31日。
    更新基金业绩表现数据及历史走势
    第十部分基金的业绩图，内容截止至2025年3月31日。
    第二十二部分其他应披露事项更新本报告期内的其他应披露事项。
    3招募说明书（更新）
    目录
    第一部分绪言................................................1
    第二部分释义................................................2
    第三部分基金管理人.............................................7
    第四部分基金托管人............................................19
    第五部分相关服务机构...........................................22
    第六部分基金的历史沿革..........................................64
    第七部分基金的存续............................................65
    第八部分基金份额的申购与赎回.......................................66
    第九部分基金的投资............................................80
    第十部分基金的业绩............................................95
    第十一部分基金的财产...........................................99
    第十二部分基金资产的估值........................................100
    第十三部分基金的收益与分配.......................................106
    第十四部分基金费用与税收........................................108
    第十五部分基金的会计与审计.......................................111
    第十六部分基金的信息披露........................................112
    第十七部分风险揭示...........................................119
    第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.............................127
    第十九部分基金合同的内容摘要......................................129
    第二十部分基金托管协议的内容摘要....................................146
    第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................161
    第二十二部分其他应披露事项.......................................163
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    第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式.................................164
    第二十四部分备查文件..........................................165
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    第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
    《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
    《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
    1招募说明书（更新）
    第二部分释义
    在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
    1、基金或本基金：指富国价值优势混合型证券投资基金
    2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
    3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
    4、基金合同：指《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》及对基金
    合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国价值优势混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《富国价值优势混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金份额发售公告：指《富国价值优势混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
    会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
    会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日
    实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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    12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
    施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
    10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
    布机关对其不时做出的修订
    14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
    16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关
    法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或
    中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
    21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
    者
    22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
    办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
    会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
    24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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    25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有
    限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
    管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
    构办理认购、申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
    产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
    不得超过3个月
    31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
    开放日
    34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则本基金可以不开放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准）
    36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
    规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守
    38、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
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    请购买基金份额的行为
    40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
    定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
    规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
    持基金份额销售机构的操作
    43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
    申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
    45、元：指人民币元
    46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
    申购款及其他资产的价值总和
    48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
    值和基金份额净值的过程
    51、基金份额类别：指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额
    分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
    52、A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限
    收取赎回费但不从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额”
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    53、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费，在赎回时根据持有期
    限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额”
    54、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
    基金份额持有人服务的费用
    55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
    以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
    限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
    值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
    57、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的
    证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
    58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
    件60、基金产品资料概要：指《富国价值优势混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
    6招募说明书（更新）
    第三部分基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称：富国基金管理有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
    座27-30层
    办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
    法定代表人：裴长江
    总经理：陈戈
    成立日期：1999年4月13日
    电话：（021）20361818
    传真：（021）20361616
    联系人：赵瑛
    注册资本：5.2亿元人民币
    股权结构截止于（2025年04月22日）：
    股东名称出资比例
    国泰海通证券股份有限公司27.775%
    申万宏源证券有限公司27.775%
    加拿大蒙特利尔银行27.775%
    山东省金融资产管理股份有限公司16.675%
    二、主要人员情况董事会成员
    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理，海通证券股份有限公司副总经理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。
    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份
    7招募说明书（更新）
    有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限公司工会主席；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员；兼任华东
    政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员；
    兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员（副处级）、副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深圳监管局财务会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
    William Bamber，董事，硕士，特许金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席执行官。历任多伦多证券交易所做市商助理，加拿大帝国商业银行伍德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产品部执行总监，加拿大帝国商业银行世界市场公司金融产品部执行总监，Corp Capital 银行结构化产品主管，美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高级董事总经理，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人、董事总经理兼财富解决方案中心负责人，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官。
    吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构业务委员会委员、机构销售部总经理。历任财富证券有限责任公司债券融资部高级经理，海通证券股份有限公司债券部融资发行部项目经理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总经理助理、副总经理，上海债券融资部总经理，机构销售部总经理。
    吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责人、内核评审总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办
    公室主任兼党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。
    赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理、亚洲企
    8招募说明书（更新）
    业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银行副总裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副总裁、
    西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区战略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理。
    高峰先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员，国富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所项目经理、注册会计师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主持工作），财务管理部部长。
    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
    李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长。
    何伟先生，独立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总经理、上海营业部
    总经理、黑龙江营业部总经理、北京总部总经理；国泰君安证券股份有限公司总
    裁助理兼深圳分公司总经理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；
    上海证券有限责任公司董事长。
    許濬先生，独立董事，博士，现任香港大学经管学院教授、香港大学经管学院环球商业管理学硕士项目总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香港中
    9招募说明书（更新）
    文大学跨国商业学系副教授、管理学系教授，香港大学经管学院副院长。
    王叙果女士，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导师，从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲师、副教授，南京审计学院副教授。
    监事会成员
    孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高级职员，山东省金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作），山东省金融资产管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副书记。
    叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司财富管理委员会委员、资产配置部联席总经理。历任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及维护，柜台市场部员工、产品管理部副经理、产品管理部经理，云南分公司党总支书记、副总经理（主持工作）、总经理，金融产品部总经理。
    赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理。
    历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、合规与
    风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规综合部经理、
    反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理。
    高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交易部风控副总监兼资深风险管理经理。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，富国基金高级合规管理经理、合规稽核部合规稽核总监助理、高级风险管理经理、集中交易部风控总监助理。
    马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市场策略总监助理
    10招募说明书（更新）
    兼高级市场策略经理。历任营销策划经理、高级营销策划经理。
    黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼高级人力资源经理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国基金人力资源专员、人力资源经理、人力资源部人力资源总监助理、人力资源部人力资源副总监。
    马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资深法律合规经理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金管理有限公司法务，富国基金助理信息披露与法务员、高级法律合规经理、合规稽核部合规稽核总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。
    督察长
    赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理。现任富国基金管理有限公司督察长。
    经营管理层人员
    陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
    林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理
    有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国
    基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
    11招募说明书（更新）
    现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技术部高级经理助理；自2014年3月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子商务部副总经理、信息技术部副总经理、信息技术部总经理、数字金融业务部副总经理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
    本基金基金经理
    1）现任基金经理：孙彬，硕士，曾任国泰基金管理有限公司助理金融分析师，国泰基金管理有限公司研究员；自2016年7月加入富国基金管理有限公司，历任权益投资经理、权益基金经理、高级权益基金经理、权益投资部权益投资总
    监助理、资深权益基金经理；现任富国基金权益投资部权益投资总监兼资深权益基金经理。自2019年05月起任富国价值优势混合型证券投资基金基金经理；自
    2020年05月起任富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；自
    2021年04月起任富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理；自2021年06月起任富国沪深300基本面精选股票型证券投资基金基金经理；自2021年12月起任富国红利混合型证券投资基金基金经理；自2022年08月起任富国上证50基本面精选股票型发起式证券投资基金基金经理；自2023年
    01月起任富国周期精选三年持有期混合型证券投资基金基金经理；自2023年03月起任富国融丰两年定期开放混合型证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。
    2）历任基金经理：王海军自2016年4月至2019年6月担任本基金基金经理。
    投资决策委员会成员
    公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇。
    其他上述人员之间不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    12招募说明书（更新）
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
    配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    7、计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9、按照规定召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
    他法律行为；
    12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
    四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
    内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
    （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    13招募说明书（更新）
    3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
    家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
    （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
    （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
    （10）贬损同行，以提高自己；
    （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （12）以不正当手段谋求业务发展；
    （13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
    （14）其他法律法规禁止的行为。
    五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
    1、承销证券；
    2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
    3、从事承担无限责任的投资；
    4、向其基金管理人、基金托管人出资；
    5、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    14招募说明书（更新）
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
    六、基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
    人谋取最大利益；
    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
    3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
    泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    七、基金管理人的风险管理和内部控制制度
    1、风险管理体系
    本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
    管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
    针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
    （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
    组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
    （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。
    15招募说明书（更新）
    （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。
    （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
    （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
    （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时加以改变。
    （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
    2、内部控制制度
    （1）内部控制的原则
    1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
    并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
    2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保
    持高度的独立性与权威性。
    3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切
    实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
    4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内
    部风险控制与公司业务发展同等重要。
    （2）内部控制的主要内容
    1)控制环境
    公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
    16招募说明书（更新）
    公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。
    此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
    2)风险评估
    公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
    3)操作控制
    公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
    各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
    在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
    4)信息与沟通
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    5)监督与内部稽核
    基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
    17招募说明书（更新）
    促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
    3、基金管理人关于内部控制的声明
    （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；
    （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
    （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
    18招募说明书（更新）
    第四部分基金托管人
    一、基金托管人情况基本情况
    名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
    住所：北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
    法定代表人：谷澍
    成立日期：2009年1月15日
    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
    注册资本：34998303.4万元人民币
    存续期间：持续经营
    联系电话：010-66060069
    传真：010-68121816
    联系人：任航中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分总行设在北京。
    经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
    19招募说明书（更新）优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算
    有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行
    业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公
    募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。
    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
    银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与
    信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
    基金托管业务经营情况
    截止到2024年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共904只。
    20招募说明书（更新）
    二、基金托管人的内部风险控制制度说明内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
    内部控制组织结构
    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
    内部控制制度及措施
    具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协
    议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
    当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
    方式对基金管理人进行提示；
    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
    21招募说明书（更新）
    第五部分相关服务机构
    一、基金销售机构直销机构
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
    30层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
    座27-30层
    法定代表人：裴长江
    总经理：陈戈
    成立日期：1999年4月13日
    直销网点：直销中心
    直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
    客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）传真：021-20513177
    联系人：吕铭泽
    公司网站：www.fullgoal.com.cn代销机构
    （1）中国农业银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
    法人代表：谷澍
    联系人员：贺倩
    客服电话：95599
    公司网站：www.abchina.com
    （2）中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    22招募说明书（更新）
    法人代表：廖林
    联系人员：郭明
    客服电话：95588
    公司网站：www.icbc.com.cn
    （3）中国银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
    法人代表：葛海蛟
    联系人员：陈洪源
    客服电话：95566
    公司网站：www.boc.cn
    （4）中国建设银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街25号
    办公地址：北京市西城区金融大街25号
    法人代表：张金良
    联系人员：张静
    客服电话：95533
    公司网站：www.ccb.com
    （5）交通银行股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
    法人代表：任德奇
    联系人员：高天
    客服电话：95559
    公司网站：www.bankcomm.com
    （6）招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    法人代表：缪建民
    23招募说明书（更新）
    联系人员：季平伟
    客服电话：95555
    公司网站：www.cmbchina.com
    （7）中信银行股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
    办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
    法人代表：方合英
    联系人员：常振明
    客服电话：95558
    公司网站：bank.ecitic.com
    （8）上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址：上海市中山东一路12号
    办公地址：上海市中山东一路12号
    法人代表：张为忠
    联系人员：胡波
    客服电话：95528
    公司网站：www.spdb.com.cn
    （9）兴业银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市湖东路154号
    办公地址：中国福州市湖东路154号
    法人代表：吕家进
    联系人员：孙琪虹
    客服电话：95561
    公司网站：www.cib.com.cn
    （10）中国光大银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
    办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
    法人代表：吴利军
    联系人员：朱红
    24招募说明书（更新）
    客服电话：95595
    公司网站：www.cebbank.com
    （11）中国民生银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
    法人代表：高迎欣
    联系人员：杨成茜
    客服电话：95568
    公司网站：www.cmbc.com.cn
    （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街3号
    办公地址：北京市西城区金融大街3号
    法人代表：张金良
    联系人员：李雪萍
    客服电话：95580
    公司网站：www.psbc.com
    （13）华夏银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
    办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
    法人代表：李民吉
    联系人员：郑鹏
    客服电话：95577
    公司网站：www.hxb.com.cn
    （14）上海银行股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
    法人代表：金煜
    联系人员：龚厚红
    客服电话：021-962888
    25招募说明书（更新）
    公司网站：www.bankofshanghai.com
    （15）广发银行股份有限公司
    注册地址：广州市越秀区东风东路713号
    办公地址：广州市越秀区东风东路713号
    法人代表：王凯
    联系人员：朱弘源
    客服电话：4008308003
    公司网站：www.cgbchina.com.cn
    （16）平安银行股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
    法人代表：谢永林
    联系人员：蔡宇洲
    客服电话：95511-3
    公司网站：www.bank.pingan.com
    （17）宁波银行股份有限公司
    注册地址：浙江省宁波市宁东路345号
    办公地址：浙江省宁波市宁东路345号
    法人代表：陆华裕
    联系人员：胡技勋
    客服电话：95574
    公司网站：www.nbcb.com.cn
    （18）北京农村商业银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
    办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
    法人代表：王金山
    联系人员：鲁娟
    客服电话：96198
    公司网站：www.bjrcb.com
    26招募说明书（更新）
    （19）东莞银行股份有限公司
    注册地址：东莞市莞城区体育路21号
    办公地址：东莞市莞城区体育路21号
    法人代表：卢国锋
    联系人员：朱杰霞
    客服电话：956033
    公司网站：www.dongguanbank.cn
    （20）杭州银行股份有限公司
    注册地址：杭州市庆春路46号
    办公地址：杭州市庆春路46号
    法人代表：陈震山
    联系人员：严峻
    客服电话：96523
    公司网站：www.hzbank.com.cn
    （21）南京银行股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市中山路288号
    办公地址：江苏省南京市中山路288号
    法人代表：胡升荣
    联系人员：赵世光
    客服电话：95302
    公司网站：www.njcb.com.cn
    （22）江苏银行股份有限公司
    注册地址：南京市中华路26号
    办公地址：南京市中华路26号
    法人代表：夏平
    联系人员：田春慧
    客服电话：95319
    公司网站：www.jsbchina.cn
    （23）渤海银行股份有限公司
    27招募说明书（更新）
    注册地址：天津市河东区海河东路218号
    办公地址：天津市河东区海河东路218号
    法人代表：李伏安
    联系人员：王宏
    客服电话：4008-888-811
    公司网站：www.cbhb.com.cn
    （24）浙江民泰商业银行股份有限公司
    注册地址：浙江省温岭市太平街道三星大道168号
    办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街10号
    法人代表：江建法
    联系人员：沈斯诺
    客服电话：95343
    公司网站：www.mintaibank.com
    （25）嘉兴银行股份有限公司
    注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
    办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
    法人代表：林斌
    联系人员：赵可钧
    客服电话：96528
    公司网站：www.jxccb.com
    （26）广东顺德农村商业银行股份有限公司
    注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
    办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
    法人代表：姚真勇
    联系人员：杨素苗
    客服电话：0757-22223388
    公司网站：www.sdebank.com
    （27）江苏苏州农村商业银行股份有限公司
    注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
    28招募说明书（更新）
    办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
    法人代表：徐晓军
    联系人员：葛晓亮
    客服电话：956111
    公司网站：http://www.szrcb.com/
    （28）江苏江南农村商业银行股份有限公司
    注册地址：常州市武进区延政中路9号
    办公地址：常州市武进区延政中路9号
    法人代表：陆向阳
    联系人员：李仙
    客服电话：0519-96005
    公司网站：www.jnbank.com.cn
    （29）长沙银行股份有限公司
    注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座
    办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座
    法人代表：朱玉国
    联系人员：龙秀芳
    客服电话：0731-96511
    公司网站：www.cscb.cn
    （30）厦门银行股份有限公司
    注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦
    办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦
    法人代表：吴世群
    联系人员：周小和
    客服电话：400-858-8888
    公司网站：www.xmbankonline.com
    （31）广州农村商业银行股份有限公司
    注册地址：广州市黄埔区映日路9号
    办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
    29招募说明书（更新）
    法人代表：蔡建
    联系人员：黎超雄
    客服电话：020-961111
    公司网站：www.grcbank.com
    （32）苏州银行股份有限公司
    注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
    办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
    法人代表：王兰凤
    联系人员：吴骏
    客服电话：96067
    公司网站：www.suzhoubank.com
    （33）福建海峡银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
    办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
    法人代表：俞敏
    联系人员：黄钰雯
    客服电话：4008939999
    公司网站：www.fjhxbank.com
    （34）恒丰银行股份有限公司
    注册地址：济南市历下区泺源大街8号
    办公地址：济南市历下区泺源大街8号
    法人代表：辛树人
    联系人员：刘晓明
    客服电话：95395
    公司网站：https://www.hfbank.com.cn/
    （35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
    法人代表：洪弘
    30招募说明书（更新）
    联系人员：张燕
    客服电话：010-83363002
    公司网站：http://8.jrj.com.cn
    （36）和讯信息科技有限公司
    注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址：北京市朝阳阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法人代表：章知方
    联系人员：于杨
    客服电话：400-920-0022
    公司网站：licaike.hexun.com
    （37）江苏汇林保大基金销售有限公司
    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
    办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
    法人代表：吴言林
    联系人员：林伊灵
    客服电话：025-66046166-849
    公司网站：www.huilinbd.com
    （38）上海挖财基金销售有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
    办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
    法人代表：吕柳霞
    联系人员：李娟
    客服电话：400-711-8718
    公司网站：http://www.wacaijijin.com/
    （39）大河财富基金销售有限公司
    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层
    1号
    办公地址：贵州省贵阳市观山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号
    法人代表：何帅
    31招募说明书（更新）
    联系人员：江巧雅
    客服电话：400-888-0008
    公司网站：https://www.urainf.com/
    （40）众惠基金销售有限公司
    注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第
    C4栋 30 层 1号
    办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第
    C4栋 30 层 1号
    法人代表：李春蓉
    联系人员：许木根
    客服电话：4008391818
    公司网站：http://hyzhfund.com/
    （41）腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
    法人代表：刘明军
    联系人员：刘鸣
    客服电话：95017
    公司网站：www.tenganxinxi.com
    （42）民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H区（东座）6楼 A31 室
    办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H区（东座）6楼 A31 室
    法人代表：贲惠琴
    联系人员：杨一新
    客服电话：021-50206003
    公司网站：www.msftec.com
    （43）北京度小满基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
    32招募说明书（更新）
    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
    法人代表：葛新
    联系人员：孙博超
    客服电话：95055-4
    公司网站：www.baiyingfund.com
    （44）博时财富基金销售有限公司
    注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦
    19层
    法人代表：王德英
    联系人员：张敏
    客服电话：4006105568
    公司网站：www.boserawealth.com
    （45）诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
    法人代表：汪静波
    联系人员：张姚杰
    客服电话：400-821-5399
    公司网站：www.noah-fund.com
    （46）深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
    12-13室
    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
    12-13室
    法人代表：薛峰
    联系人员：汤素娅
    客服电话：4006-788-887
    公司网站：www.jjmmw.com
    33招募说明书（更新）
    （47）上海天天基金销售有限公司
    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
    法人代表：其实
    联系人员：潘世友
    客服电话：95021
    公司网站：www.1234567.com.cn
    （48）上海好买基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
    办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
    法人代表：杨文斌
    联系人员：张茹
    客服电话：4007-009-665
    公司网站：www.howbuy.com
    （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
    法人代表：王珺
    联系人员：韩爱彬
    客服电话：95188-8
    公司网站：www.fund123.cn
    （50）上海长量基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16层
    法人代表：张跃伟
    联系人员：沈雯斌
    客服电话：400-089-1289
    公司网站：www.erichfund.com
    （51）浙江同花顺基金销售有限公司
    34招募说明书（更新）
    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号903室
    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
    法人代表：吴强
    联系人员：吴强
    客服电话：952555
    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/
    （52）上海利得基金销售有限公司
    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室
    办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
    法人代表：李兴春
    联系人员：曹怡晨
    客服电话：4000325885
    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/
    （53）嘉实财富管理有限公司
    注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
    店 B座(2＃楼)27楼 2714室
    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C 座
    法人代表：张峰
    联系人员：张倩
    客服电话：400-021-8850
    公司网站：www.harvestwm.cn
    （54）北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
    法人代表：梁蓉
    联系人员：张旭
    客服电话：010-66154828
    公司网站：www.5irich.com
    （55）泛华普益基金销售有限公司
    35招募说明书（更新）
    注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座
    1201号
    法人代表：于海锋
    联系人员：史若芬
    客服电话：400-080-3388
    公司网站：www.puyifund.com
    （56）宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
    法人代表：沈伟桦
    联系人员：程刚
    客服电话：400-609-9200
    公司网站：www.yixinfund.com
    （57）南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    法人代表：王锋
    联系人员：王锋
    客服电话：95177
    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
    （58）北京格上富信基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    法人代表：肖伟
    联系人员：张林
    客服电话：400-080-5828
    公司网站：www.igesafe.com
    （59）华源证券股份有限公司
    36招募说明书（更新）
    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278号中海中心 32F-34F
    法人代表：邓晖
    联系人员：丛瑞丰
    客服电话：95305
    公司网站：www.huayuanstock.com
    （60）北京汇成基金销售有限公司
    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13
    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
    法人代表：王伟刚
    联系人员：丁向坤
    客服电话：400-619-9059
    公司网站：www.hcfunds.com
    （61）上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
    法人代表：张俊
    联系人员：印强明
    客服电话：021-20292031
    公司网站：www.wg.com.cn
    （62）北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼
    法人代表：李柳娜
    联系人员：李柳娜
    客服电话：010-62675369
    公司网站：www.xincai.com
    37招募说明书（更新）
    （63）北京济安基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005
    办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼11层1105
    法人代表：杨健
    联系人员：李海燕
    客服电话：010-65309516
    公司网站：www.jianfortune.com
    （64）上海万得基金销售有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
    法人代表：黄祎
    联系人员：姜吉灵
    客服电话：400-799-1888
    公司网站：www.520fund.com.cn
    （65）上海联泰基金销售有限公司
    注册地址：中国上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
    法人代表：燕斌
    联系人员：凌秋艳
    客服电话：400-046-6788
    公司网站：www.66zichan.com
    （66）泰信财富基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
    办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
    法人代表：彭浩
    联系人员：门闯
    客服电话：400-004-8821
    公司网站：www.taixincf.com
    （67）上海基煜基金销售有限公司
    38招募说明书（更新）注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
    法人代表：王翔
    联系人员：项阳
    客服电话：400-820-5369
    公司网站：www.jiyufund.com.cn
    （68）上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
    法人代表：陈继武
    联系人员：李晓明
    客服电话：4000-178-000
    公司网站：www.lingxianfund.com
    （69）上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层
    法人代表：陈祎彬
    联系人员：宁博宇
    客服电话：4008-219-031
    公司网站：https://lupro.lufunds.com
    （70）珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
    法人代表：肖雯
    联系人员：黄敏娥
    客服电话：020-89629066
    公司网站：www.yingmi.cn
    （71）奕丰基金销售有限公司
    39招募说明书（更新）注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704 室
    法人代表：TEO WEE HOWE
    联系人员：叶健
    客服电话：400-684-0500
    公司网站：http://www.ifastps.com.cn
    （72）中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
    法人代表：钱昊旻
    联系人员：陈珍珍
    客服电话：400-8909-998
    公司网站：www.jnlc.com
    （73）京东肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17 层
    法人代表：江卉
    联系人员：徐伯宇
    客服电话：95118
    公司网站：http://fund.jd.com/
    （74）大连网金基金销售有限公司
    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
    法人代表：樊怀东
    联系人员：贾伟刚
    客服电话：4000-899-100
    公司网站：www.yibaijin.com
    （75）深圳市金斧子基金销售有限公司
    40招募说明书（更新）
    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
    3单元11层1108
    办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
    3单元11层1108
    法人代表：赖任军
    联系人员：刘昕霞
    客服电话：400-930-0660
    公司网站：www.jfzinv.com
    （76）北京雪球基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
    办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17 层
    法人代表：钟斐斐
    联系人员：戚晓强
    客服电话：400-159-9288
    公司网站：danjuanapp.com
    （77）上海中欧财富基金销售有限公司
    注册地址：中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
    办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
    法人代表：许欣
    联系人员：屠帅颖
    客服电话：021-68609600
    公司网站：www.qiangungun.com
    （78）上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
    法人代表：李一梅
    联系人员：仲秋月
    客服电话：400-817-5666
    公司网站：www.amcfortune.com
    41招募说明书（更新）
    （79）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户
    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户
    法人代表：李赛
    联系人员：李慧慧
    客服电话：400-8189-598
    公司网站：www.hongtaiwealth.com
    （80）海通期货股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号第5层、第11层
    04单元、第12层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号第5层、第11层
    04单元、第12层
    法人代表：吴红松
    联系人员：俞永捷
    客服电话：86-21-38917000
    公司网站：www.htfutures.com
    （81）中信期货有限公司
    注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
    1301-1305室、14层
    办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
    1301-1305室、14层
    法人代表：张皓
    联系人员：韩钰
    客服电话：400-990-8826
    公司网站：www.citicsf.com
    （82）申银万国期货有限公司
    注册地址：上海市东方路800号7、8、10楼
    办公地址：上海市东方路800号7、8、10楼
    法人代表：李建中
    42招募说明书（更新）
    联系人员：史艺斐
    客服电话：400-888-7868
    公司网站：www.sywgqh.com
    （83）国泰海通证券股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法人代表：朱健
    联系人员：芮敏琪
    客服电话：400-8888-666/95521
    公司网站：www.gtht.com
    （84）中信建投证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址：北京市朝阳区光华路10号
    法人代表：王常青
    联系人员：权唐
    客服电话：400-8888-108
    公司网站：www.csc108.com
    （85）国信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    法人代表：张纳沙
    联系人员：李颖
    客服电话：95536
    公司网站：www.guosen.com.cn
    （86）招商证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
    办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
    法人代表：霍达
    联系人员：业清扬
    43招募说明书（更新）
    客服电话：95565/0755-95565
    公司网站：www.cmschina.com
    （87）广发证券股份有限公司
    注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
    办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
    法人代表：孙树明
    联系人员：黄岚
    客服电话：95575
    公司网站：www.gf.com.cn
    （88）中信证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
    法人代表：张佑君
    联系人员：顾凌
    客服电话：95548或4008895548
    公司网站：www.cs.ecitic.com
    （89）中国银河证券股份有限公司
    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
    法人代表：王晟
    联系人员：辛国政
    客服电话：4008-888-888、95551
    公司网站：www.chinastock.com.cn
    （90）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券）注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
    办公地址：上海市广东路689号
    法人代表：周杰
    联系人员：李笑鸣
    客服电话：95553
    44招募说明书（更新）
    公司网站：www.htsec.com
    （91）申万宏源证券有限公司
    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
    法人代表：杨玉成
    联系人员：陈宇
    客服电话：95523、4008895523
    公司网站：www.swhysc.com
    （92）兴业证券股份有限公司
    注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号
    办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
    法人代表：杨华辉
    联系人员：夏中苏
    客服电话：95562
    公司网站：www.xyzq.com.cn
    （93）长江证券股份有限公司
    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
    办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦
    法人代表：金才玖
    联系人员：李良
    客服电话：95579或4008-888-999
    公司网站：www.95579.com
    （94）国投证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    法人代表：段文务
    联系人员：陈剑虹
    客服电话：95517
    公司网站：www.sdicsc.com.cn
    45招募说明书（更新）
    （95）西南证券股份有限公司
    注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法人代表：吴坚
    联系人员：张煜
    客服电话：4008-096-096
    公司网站：www.swsc.com.cn
    （96）湘财证券股份有限公司
    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼
    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
    法人代表：高振营
    联系人员：江恩前
    客服电话：95351
    公司网站：www.xcsc.com
    （97）万联证券股份有限公司
    注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 座 18、19层
    办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E 座 12层
    法人代表：袁笑一
    联系人员：丁思
    客服电话：95322
    公司网站：www.wlzq.cn
    （98）国元证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
    办公地址：合肥市寿春路179号
    法人代表：沈和付
    联系人员：李蔡
    客服电话：95578
    公司网站：www.gyzq.com.cn
    （99）渤海证券股份有限公司
    46招募说明书（更新）
    注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址：天津市南开区宾水西道8号
    法人代表：安志勇
    联系人员：蔡霆
    客服电话：956066
    公司网站：https://www.bhzq.com
    （100）华泰证券股份有限公司
    注册地址：南京市江东中路228号
    办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
    法人代表：张伟
    联系人员：胡子豪
    客服电话：95597
    公司网站：www.htsc.com.cn
    （101）山西证券股份有限公司
    注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
    办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法人代表：王怡里
    联系人员：郭熠
    客服电话：400-666-1618、95573
    公司网站：www.i618.com.cn
    （102）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
    法人代表：肖海峰
    联系人员：赵如意
    客服电话：95548
    公司网站：sd.citics.com
    （103）东兴证券股份有限公司
    47招募说明书（更新）
    注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层
    办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层
    法人代表：魏庆华
    联系人员：汤漫川
    客服电话：4008-888-993
    公司网站：www.dxzq.net
    （104）东吴证券股份有限公司
    注册地址：苏州工业园区星阳街5号
    办公地址：苏州工业园区星阳街5号
    法人代表：范力
    联系人员：陆晓
    客服电话：95330
    公司网站：www.dwzq.com.cn
    （105）信达证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法人代表：祝瑞敏
    联系人员：唐静
    客服电话：95321
    公司网站：www.cindasc.com
    （106）东方证券股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
    办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
    法人代表：金文忠
    联系人员：胡月茹
    客服电话：95503
    公司网站：www.dfzq.com.cn
    （107）方正证券股份有限公司
    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-
    48招募说明书（更新）
    3717
    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法人代表：施华
    联系人员：徐锦福
    客服电话：95571
    公司网站：www.foundersc.com
    （108）长城证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
    办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法人代表：张巍
    联系人员：刘阳
    客服电话：95514
    公司网站：www.cgws.com
    （109）光大证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    办公地址：上海市静安区新闸路1508号
    法人代表：刘秋明
    联系人员：姚巍
    客服电话：95525
    公司网站：www.ebscn.com
    （110）中信证券华南股份有限公司
    注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房
    办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    法人代表：胡伏云
    联系人员：陈靖
    客服电话：95396
    公司网站：www.gzs.com.cn
    （111）东北证券股份有限公司
    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街6666号
    49招募说明书（更新）
    办公地址：长春市自由大路1138号
    法人代表：李福春
    联系人员：安岩岩
    客服电话：95360
    公司网站：www.nesc.cn
    （112）南京证券股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
    办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
    法人代表：李剑锋
    联系人员：陈秀丛
    客服电话：4008-285-888
    公司网站：www.njzq.com.cn
    （113）上海证券有限责任公司
    注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
    办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
    法人代表：何伟
    联系人员：张瑾
    客服电话：400-819-8198
    公司网站：www.shzq.com
    （114）大同证券有限责任公司
    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
    法人代表：董祥
    联系人员：薛津
    客服电话：4007121212
    公司网站：www.dtsbc.com.cn
    （115）国联民生证券股份有限公司
    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
    50招募说明书（更新）
    法人代表：葛小波
    联系人员：沈刚
    客服电话：95570
    公司网站：www.glsc.com.cn
    （116）浙商证券股份有限公司
    注册地址：浙江省杭州市五星路201号
    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6、7楼
    法人代表：吴承根
    联系人员：张国放
    客服电话：4006-967777
    公司网站：www.stocke.com.cn
    （117）平安证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
    25层
    办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
    25层
    法人代表：何之江
    联系人员：吴琼
    客服电话：95511-8
    公司网站：stock.pingan.com
    （118）华安证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 0327
    法人代表：章宏韬
    联系人员：甘霖
    客服电话：95318，4008096518
    公司网站：www.hazq.com
    （119）东莞证券股份有限公司
    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
    51招募说明书（更新）
    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
    法人代表：陈照星
    联系人员：陈士锐
    客服电话：95328
    公司网站：http://www.dgzq.com.cn
    （120）国都证券股份有限公司
    注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法人代表：翁振杰
    联系人员：黄静
    客服电话：400-818-8118
    公司网站：www.guodu.com
    （121）中银国际证券股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    法人代表：宁敏
    联系人员：王炜哲
    客服电话：400-620-8888
    公司网站：www.bocichina.com
    （122）恒泰证券股份有限公司
    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
    法人代表：庞介民
    联系人员：王旭华
    客服电话：956088
    公司网站：www.cnht.com.cn
    （123）国盛证券有限责任公司
    52招募说明书（更新）
    注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
    办公地址：江西省南昌市新建区子实路1589号江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
    法人代表：周军
    联系人员：占文驰
    客服电话：956080
    公司网站：www.gszq.com
    （124）华西证券股份有限公司
    注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
    法人代表：杨炯洋
    联系人员：谢国梅
    客服电话：95584
    公司网站：www.hx168.com.cn
    （125）申万宏源西部证券有限公司
    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
    20楼2005室
    办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
    20楼2005室
    法人代表：王献军
    联系人员：梁丽
    客服电话：95523、4008895523
    公司网站：www.swhysc.com
    （126）中泰证券股份有限公司
    注册地址：济南市经七路86号
    办公地址：济南市经七路86号23层
    法人代表：王洪
    联系人员：吴阳
    客服电话：95538
    53招募说明书（更新）
    公司网站：www.zts.com.cn
    （127）第一创业证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    法人代表：刘学民
    联系人员：吴军
    客服电话：95358
    公司网站：www.firstcapital.com.cn
    （128）中航证券有限公司
    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
    法人代表：丛中
    联系人员：戴蕾
    客服电话：400-8866-567
    公司网站：www.avicsec.com
    （129）华林证券股份有限公司
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5
    办公地址：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C座 31-33层
    法人代表：林立
    联系人员：郑琢
    客服电话：400-188-3888
    公司网站：www.chinalin.com
    （130）德邦证券股份有限公司
    注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    办公地址：上海市杨浦区荆州路 198号万硕大厦 A栋 21楼德邦证券
    法人代表：武晓春
    联系人员：朱磊
    客服电话：400-8888-128
    公司网站：http://www.tebon.com.cn
    54招募说明书（更新）
    （131）西部证券股份有限公司
    注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
    办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
    法人代表：徐朝晖
    联系人员：张吉安
    客服电话：95582
    公司网站：www.west95582.com
    （132）华福证券有限责任公司
    注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
    办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
    法人代表：黄金琳
    联系人员：张宗锐
    客服电话：95547
    公司网站：www.hfzq.com.cn
    （133）华龙证券股份有限公司
    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
    法人代表：陈牧原
    联系人员：李昕田
    客服电话：0931-96668、4006898888
    公司网站：www.hlzqgs.com
    （134）中国国际金融股份有限公司
    注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层
    法人代表：沈如军
    联系人员：陶亭
    客服电话：010-65051166
    公司网站：http://www.cicc.com.cn
    （135）财通证券股份有限公司
    55招募说明书（更新）
    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路199号财通双冠大厦西楼
    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路199号财通双冠大厦西楼
    法人代表：陆建强
    联系人员：章力彬
    客服电话：95336浙江省-，4008696336全国-公司网站：www.ctsec.com
    （136）五矿证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦
    2401
    办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
    法人代表：郑宇
    联系人员：李芳芳
    客服电话：0755-82545517
    公司网站：www.wkzq.com.cn
    （137）华鑫证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中
    心一期 A栋 2301A
    办公地址：上海市黄浦区福州路666号
    法人代表：俞洋
    联系人员：刘熠
    客服电话：95323，4001099918（全国）
    公司网站：www.cfsc.com.cn
    （138）中国中金财富证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
    第46层01至08单元
    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
    21层
    法人代表：高涛
    联系人员：张鹏
    56招募说明书（更新）
    客服电话：95532、400-600-8008
    公司网站：www.ciccwm.com
    （139）中山证券有限责任公司
    注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
    办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
    法人代表：李永湖
    联系人员：罗艺琳
    客服电话：95329
    公司网站：www.zszq.com
    （140）东方财富证券股份有限公司
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
    法人代表：戴彦
    联系人员：唐湘怡
    客服电话：95357
    公司网站：http://www.18.cn
    （141）粤开证券股份有限公司
    注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层
    办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层
    法人代表：严亦斌
    联系人员：彭莲
    客服电话：020-81008823
    公司网站：www.ykzq.com
    （142）江海证券有限公司
    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
    法人代表：赵洪波
    57招募说明书（更新）
    联系人员：姜志伟
    客服电话：956007
    公司网站：www.jhzq.com.cn
    （143）国金证券股份有限公司
    注册地址：四川省成都市东城根上街95号
    办公地址：四川省成都市东城根上街95号
    法人代表：冉云
    联系人员：刘婧漪
    客服电话：95310
    公司网站：www.gjzq.com.cn
    （144）华宝证券股份有限公司
    注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
    办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
    法人代表：刘加海
    联系人员：刘闻川
    客服电话：4008-209-898
    公司网站：www.cnhbstock.com
    （145）长城国瑞证券有限公司
    注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
    办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦19楼-20楼
    法人代表：王勇
    联系人员：吴欣语
    客服电话：2079223
    公司网站：www.gwgsc.com
    （146）国新证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2幢 1层 A2112室
    办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
    法人代表：张海文
    联系人员：李慧灵
    58招募说明书（更新）
    客服电话：95390
    公司网站：www.crsec.com.cn
    （147）天风证券股份有限公司
    注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
    办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37 楼
    法人代表：余磊
    联系人员：杨晨
    客服电话：4008-005-000
    公司网站：www.tfzq.com
    （148）北京高华证券有限责任公司
    注册地址：北京市西城区西直门外大街112号2层203-1
    办公地址：北京市朝阳区针织路23号国寿金融中心38层
    法人代表：章星
    联系人员：王声
    客服电话：4008106630
    公司网站：www.gaohuasec.com
    （149）华创证券有限责任公司
    注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号
    办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号
    法人代表：陶永泽
    联系人员：程剑心
    客服电话：4008666689
    公司网站：http://www.hczq.com/
    （150）首创证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 13号楼 A座 11-21层
    办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院北投投资大厦 A座 18层
    法人代表：毕劲松
    联系人员：刘宇
    客服电话：95381
    59招募说明书（更新）
    公司网站：www.sczq.com.cn
    （151）太平洋证券股份有限公司
    注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
    办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
    法人代表：李长伟
    联系人员：王璇
    客服电话：95397
    公司网站：www.tpyzq.com
    （152）开源证券股份有限公司
    注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
    办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
    法人代表：李刚
    联系人员：邵丹
    客服电话：95325
    公司网站：www.kysec.cn/
    （153）联储证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
    办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
    法人代表：吕春卫
    联系人员：丁倩云
    客服电话：400-620-6868
    公司网站：www.lczq.com
    （154）华瑞保险销售有限公司
    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
    14层
    办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
    法人代表：杨新章
    联系人员：李仪威
    60招募说明书（更新）
    客服电话：952303
    公司网站：https://www.huaruisales.com
    （155）玄元保险代理有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
    法人代表：马永谙
    联系人员：卢亚博
    客服电话：400-080-8208
    公司网站：www.licaimofang.cn
    （156）阳光人寿保险股份有限公司
    注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
    办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层
    法人代表：李科
    联系人员：杨超
    客服电话：95510
    公司网站：https://fund.sinosig.com
    （157）中国人寿保险股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街16号
    办公地址：北京市西城区金融大街16号
    法人代表：王滨
    联系人员：陈慧
    客服电话：010-63631519
    公司网站：www.e-chinalife.com
    （158）锦州银行股份有限公司
    注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
    办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
    法人代表：魏学坤
    联系人员：吴舒钰
    客服电话：40066-96178
    61招募说明书（更新）
    公司网站：https://www.jinzhoubank.com/
    （159）浙江泰隆商业银行股份有限公司
    注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
    办公地址：浙江省杭州市望江东路59号
    法人代表：王钧
    联系人员：余舟
    客服电话：95347
    公司网站：Zjtlcb.com
    （160）深圳前海微众银行股份有限公司
    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A座
    法人代表：顾敏
    联系人员：邹榆
    客服电话：95384
    公司网站：https://www.webank.com/
    （161）贵州银行股份有限公司
    注册地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号
    办公地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号
    法人代表：杨明尚
    联系人员：张敏婕
    客服电话：4000696655
    公司网站：www.bgzchina.com其他
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
    二、基金登记机构
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
    30层
    62招募说明书（更新）
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
    座27-30层
    法定代表人：裴长江
    成立日期：1999年4月13日
    电话：（021）20361818
    传真：（021）20361616
    联系人：徐慧
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称：上海市通力律师事务所
    注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：韩炯
    经办律师：黎明、孙睿
    联系人：孙睿
    电话：（021）31358666
    传真：（021）31358600
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
    执行事务合伙人：毛鞍宁
    联系电话：010-58153000
    传真：010-85188298
    联系人：王珊珊
    经办注册会计师：王珊珊、李倩妤
    63招募说明书（更新）
    第六部分基金的历史沿革富国价值优势混合型证券投资基金的募集申请经中国证监会2015年12月25日证监许可【2015】3075号文注册。基金管理人为富国基金管理有限公司，
    基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
    富国价值优势混合型证券投资基金于2016年3月9日至2016年4月6日
    公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》于2016年4月8日生效。
    2018年3月24日，基金管理人发布了《关于富国基金管理有限公司旗下91只基金修订基金合同及托管协议等法律文件的公告》，根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关规定，相应修改《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》。更新后的《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》自2018年3月31日起生效。
    2020年12月26日，基金管理人发布了《富国基金管理有限公司关于旗下由中国农业银行股份有限公司托管的部分基金投资范围增加存托凭证、增加 C类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告》，根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等有关规定，相应修改《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》。更新后的《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》自2020年12月30日起生效。
    自2021年7月20日至2021年8月19日富国价值优势混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于富国价值优势混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案，并自表决通过之日起生效。
    根据基金份额持有人大会决议，自2021年8月20日起，变更注册后的《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》生效。
    64招募说明书（更新）
    第七部分基金的存续
    《基金合同》生效后的存续期内，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
    产净值低于5000万元情形的，基金合同自动终止，不需要召开基金份额持有人大会。若届时法律法规或中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的规定执行。
    法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
    65招募说明书（更新）
    第八部分基金份额的申购与赎回
    一、申购与赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购与赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则本基金可以不开放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
    基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    本基金于2016年5月6日开始办理日常申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应类别基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金
    份额净值为基准进行计算；
    66招募说明书（更新）
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；在当日
    业务办理时间结束后不得撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行
    顺序赎回；
    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准；
    6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
    投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
    投资者在提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回申请时，赎回生效。投资者 T日赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的
    因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
    67招募说明书（更新）
    进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在 T+2日（包括该日）后及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资者。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请及份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
    五、申购与赎回的数额限制
    1、基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为人民币1元（含申购费），
    投资者通过其他销售机构申购本基金时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外，当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。
    2、直销网点单个账户首次申购的最低金额为50000元（含申购费），追加
    申购的最低金额为单笔20000元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1元（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
    3、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。
    4、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于
    0.01份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基
    金份额余额不足0.01份的，在赎回时需一次全部申请赎回。
    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
    68招募说明书（更新）
    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
    份额的数量限制。基金管理人必须在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    六、申购费用和赎回费用
    1、A类基金份额的申购费率
    投资者申购本基金 A类基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
    本基金在申购A类基金份额时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
    本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
    投资者实施差别的申购费率。具体如下：
    （1）申购费率
    申购金额（M） 申购费率
    M＜100万元 1.50%
    100万元≤M＜500万元 1.20%
    M≥500万元 1000元/笔
    注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
    （2）特定申购费率
    申购金额（M） 申购费率
    M＜100万元 0.15%
    100万元≤M＜500万元 0.12%
    M≥500万元 1000元/笔
    注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额
    的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
    69招募说明书（更新）
    营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保险等产品；养老目标基金；职业年金计划。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
    A类基金份额的申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
    2、赎回费率
    （1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。
    本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：
    持有期限（N） 赎回费率
    N＜7日 1.50%
    7日≤N＜30日 0.75%
    30 日≤N＜1年 0.50%
    1年≤N＜2年 0.30%
    N≥2年 0
    （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为365天，2年为730天，依此类推）
    本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：
    持有期限（N） 赎回费率
    N＜7日 1.50%
    7日≤N＜30日 0.50%
    N≥30 0
    （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。
    对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于90天的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的75%
    70招募说明书（更新）
    计入基金财产；对持续持有期长于90天但少于180天的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于180天的投资人，将赎回费总额的25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
    应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
    场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。
    七、申购份额与赎回金额的计算
    1、申购份额的计算
    （1）投资者申购本基金 A类基金份额的计算方式
    当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购日 A类基金份额净值
    当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
    申购费用＝固定金额
    净申购金额=申购金额－申购费用
    申购份额＝净申购金额/申购日 A类基金份额净值
    例一：某投资者（非养老金客户）投资 40000 元申购本基金 A类基金份额，对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
    净申购金额=40000/（1+1.5%）=39408.87元
    71招募说明书（更新）
    申购费用=40000-39408.87=591.13元
    申购份额=39408.87/1.0400=37893.14份
    即：该养老金客户投资 40000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到
    37893.14份 A类基金份额。
    例二：某投资者（养老金客户）投资 2000000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
    净申购金额=2000000/（1+0.12%）=1997602.88元
    申购费用=2000000-1997602.88=2397.12元
    申购份额=1997602.88/1.0400=1920772.00份
    即：该养老金客户投资 2000000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到
    1920772.00份 A 类基金份额。
    （2）投资者申购本基金 C类基金份额的计算方式
    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
    例三：某投资者投资 40000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
    申购份额=40000/1.0400=38461.54份
    即：该投资者投资 40000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38461.54 份 C 类基金份额。
    2、赎回金额的计算
    赎回金额的计算方法如下：
    赎回总金额=赎回份额*赎回日该类基金份额净值
    赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
    例四：某投资人在 T 日赎回 10000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为1.2500元，持有时间为0.5年，则其获得的赎回金额计算如下：
    赎回总金额=1.2500×10000=12500.00元
    赎回费用＝12500.00×0.5%＝62.50元
    赎回金额＝12500.00-62.50＝12437.50元
    72招募说明书（更新）
    即：投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额，则其可得到的赎回金额为
    12437.50元。
    例五：某投资者在 T 日赎回 10000 份本基金 C 类基金份额，假设持有时间大于 30 日，则对应的赎回费率为 0，假设赎回日 C 类基金份额的基金份额净值为1.0800元，其获得的赎回金额计算如下：
    赎回总金额＝10000×1.0800=10800.00元
    赎回费用＝10800.00×0%＝0.00元
    净赎回金额＝10800.00-0.00＝10800.00元
    即：该投资者赎回本基金 10000 份 C 类基金份额，持有时间大于 30 日，假设赎回日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为10800.00元。
    3、本基金基金份额净值的计算：
    本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序后，可以适当延迟计算或公告。
    如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确认可能引起
    基金份额净值剧烈波动的，为维护基金份额持有人利益，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以临时增加基金份额净值的保留位数并以此进行确认，并在确认完成后予以恢复，具体保留位数以届时公告为准。
    4、申购份额、余额的处理方式：
    申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回金额的处理方式：
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
    相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    73招募说明书（更新）
    八、申购和赎回的登记
    投资者申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
    投资者赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在规定媒介公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资者的申购申请。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，或基金参与港股通交易且港股
    通暂停交易，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接
    受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
    7、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统
    或基金会计系统无法正常运行。
    8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
    9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
    10、基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足，或者发生证券交易服
    务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或
    74招募说明书（更新）
    者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。
    11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述除第4、8项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受
    投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    发生上述第4、8项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制。
    十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，或基金参与港股通交易且港股
    通暂停交易，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
    管理人可暂停接受投资者的赎回申请。
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支
    付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量
    75招募说明书（更新）
    占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如
    76招募说明书（更新）
    小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。
    基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在规定媒介上进行公告。
    （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人
    认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
    介上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上
    刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额的基金份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
    或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
    十三、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
    基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
    77招募说明书（更新）
    相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    十四、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
    办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十五、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
    而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    十六、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十七、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    十八、基金份额的冻结、解冻和质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
    78招募说明书（更新）
    登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
    79招募说明书（更新）
    第九部分基金的投资
    一、投资目标
    本基金运用价值投资方法，通过精选个股和严格风险控制，力争获取中长期、持续、稳定的超额收益。
    二、投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支
    持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、
    中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支持证券、债
    券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、以及经中国证监会批准允许基金投资
    的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规对该比例要求有变更的，本基金可在履行适当程序后以变更后的比例为准。
    三、投资策略
    1、大类资产配置策略
    本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、
    80招募说明书（更新）
    货币市场工具及其他金融工具的比例。
    本基金主要考虑的因素为：
    （1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率
    变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；
    （2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
    估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
    （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
    （4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
    通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。
    2、行业配置策略
    本基金将从行业发展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、技术水平及其
    发展趋势等多角度，综合评估各个行业的投资价值。
    3、个股精选策略
    在行业配置的基础上，本基金管理人将采用自下而上的研究方法，采取定性和定量分析相结合的方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深入分析，精选具有价值优势的股票构建投资组合。
    （1）定性分析，筛选优质公司
    1)符合未来经济的发展方向：企业的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势，在结构转型、产业升级的背景下，符合这一潮流的上市公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展潜力；
    2)具备独特的核心竞争优势：考察公司在经营许可、规模、资源、产品、技术、品牌、创新能力等一个或数个方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的优势；
    3)具有良好的公司治理结构：考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的
    发展战略；是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
    81招募说明书（更新）
    4)公司的盈利模式具有可持续性：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈
    利模式的属性以及成熟程度，是否具有不可复制性、可持续性、稳定性。
    （2）定量分析，进行价值评估
    1）估值水平合理
    根据上市公司所处行业，基于动态静态指标相结合的原则，以相对估值为主，绝对估值为辅。相对估值方法包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入
    （ARUP）等，绝对估值方法主要采用股利贴现模型（DDM）和自由现金流贴现模
    型（DCF），衡量该公司的股价是否处于合理的估值区间。
    2）成长能力较强
    公司的历史成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本基金采用营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长
    率等指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
    在关注上市公司历史成长性的同时，本基金尤其关注未来盈利的增长潜力。
    本基金将对上市公司未来一至三年的营业收入增长率、净利润增长率等进行预测，并对其可能性进行判断。
    3）盈利质量较高
    本基金采用毛利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、净资产收益率、
    盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）等指标来考量公司的盈利能力和质量。
    4、港股通标的股票投资策略
    本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。
    本基金将自下而上精选具有健康的商业模式、领先的行业竞争优势、良好的公司
    治理、广阔的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。
    5、存托凭证投资策略
    本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。
    6、债券投资策略
    本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
    82招募说明书（更新）体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
    本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对证券公司短期公司债券的久期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并做出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
    资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
    前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
    7、可转债（含分离交易可转债）及可交换债券投资策略
    对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当
    前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
    可交换债券是一种风险收益特性与可转换债券相类似的债券品种。两者相同点在于都可以以特定价格转换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一定的回售和赎回条款。区别在于同一转股标的的可交换债和可转债的发行主体是不同的。可交换债的转股标的是发行人所持有的其他公司股票，而可转换债券的转股标的为发行人自身股票。因此，在条款博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着差异。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
    8、金融衍生工具投资
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
    本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏
    83招募说明书（更新）
    观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
    本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
    未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相应调整和更新相关投资策略。
    四、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）；
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约
    需缴纳的保证金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），不超过该证券的 10％；
    （5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
    可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可以不受此条款规定的比例限制；
    （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10%；
    （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    84招募说明书（更新）
    20％；
    （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
    该资产支持证券规模的10%；
    （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
    金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    （13）本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组合：
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
    金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与
    有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基
    金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
    85招募说明书（更新）不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    （14）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议或风险控制补充协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
    （15）本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：
    1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
    10%；
    2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应
    持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
    3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按
    照行权价乘以合约乘数计算；
    （16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
    （17）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
    15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
    （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除第（2）、（10）、（17）、（18）条外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
    规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    86招募说明书（更新）
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （5）向基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易进行审查。
    如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行，不需经基金份额持有人大会审议。
    五、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×60%＋恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*20%＋中债综合全价指数收益率×20%。
    中证800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中
    87招募说明书（更新）
    小市值公司的整体状况的指数。中证800指数的成份股由中证500指数和沪深
    300指数成份股一起构成。
    恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。
    中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
    六、风险收益特征
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
    护基金份额持有人的利益；
    2、不谋求对上市公司的控股；
    3、有利于基金财产的安全与增值；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
    人牟取任何不当利益。
    八、投资组合报告报告期末基金资产组合情况
    序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
    1权益投资1509887777.5292.45
    88招募说明书（更新）
    其中：股票1509887777.5292.45
    2固定收益投资87966697.155.39
    其中：债券87966697.155.39
    资产支持证券－－
    3贵金属投资－－
    4金融衍生品投资－－
    5买入返售金融资产－－
    其中：买断式回购的买入返售金
    －－融资产
    6银行存款和结算备付金合计34391613.022.11
    7其他资产946585.790.06
    8合计1633192673.48100.00
    注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为209873857.40元，占资产净值比例为13.03%。
    报告期末按行业分类的股票投资组合占基金资产净值比例
    代码行业类别公允价值（元）
    （%）
    A 农、林、牧、渔业 － －
    B 采矿业 89480000.00 5.55
    C 制造业 1012902943.28 62.88
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
    E 建筑业 － －
    F 批发和零售业 － －
    G 交通运输、仓储和邮政业 30552.72 0.00
    H 住宿和餐饮业 － －
    I 信息传输、软件和信息技术服务业 83913.34 0.01
    J 金融业 150862000.00 9.37
    K 房地产业 － －
    89招募说明书（更新）
    L 租赁和商务服务业 － －
    M 科学研究和技术服务业 34705.94 0.00
    N 水利、环境和公共设施管理业 － －
    O 居民服务、修理和其他服务业 － －
    P 教育 46619804.84 2.89
    Q 卫生和社会工作 － －
    R 文化、体育和娱乐业 － －
    S 综合 － －
    合计1300013920.1280.70报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）
    非日常生活消费品65010600.004.04日常消费品61200000.003.80
    信息技术53125915.003.30
    通信服务22932500.001.42
    能源7601280.000.47
    房地产3562.400.00
    合计209873857.4013.03
    注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产
    序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）
    净值比例（%）
    1002594比亚迪380000142462000.008.84
    2002142宁波银行5000000129100000.008.01
    3002475立讯精密2456000100425840.006.23
    4000933神火股份499990193798142.765.82
    5603129春风动力50000093565000.005.81
    90招募说明书（更新）
    6688036传音控股100000090650000.005.63
    7000425徐工机械1000000086200000.005.35
    8601899紫金矿业450000081540000.005.06
    9688068热景生物85000081192000.005.04
    10002311海大集团150000074925000.004.65
    报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号债券品种公允价值（元）占基金资产
    净值比例（%）
    1国家债券87966697.155.46
    2央行票据－－
    3金融债券－－
    其中：政策性金融债－－
    4企业债券－－
    5企业短期融资券－－
    6中期票据－－
    7可转债（可交换债）－－
    8同业存单－－
    9其他－－
    10合计87966697.155.46
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细占基金资产
    序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)
    净值比例（%）
    101970623国债1333000033554083.562.08
    201974924国债1529900030157590.551.87
    301974024国债0923900024255023.041.51
    91招募说明书（更新）
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    注：本基金本报告期末未持有权证。
    报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    公允价值变动总额合计(元)－
    股指期货投资本期收益(元)－
    股指期货投资本期公允价值变动(元)－
    注：本基金本报告期末未投资股指期货。
    2、本基金投资股指期货的投资政策
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
    报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    1、本期国债期货投资政策
    本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
    2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    公允价值变动总额合计（元）－
    国债期货投资本期收益（元）－
    国债期货投资本期公允价值变动（元）－
    注：本基金本报告期末未投资国债期货。
    3、本期国债期货投资评价
    92招募说明书（更新）
    本基金本报告期末未投资国债期货。
    投资组合报告附注
    1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局宁波监管局的处罚。
    本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同
    及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
    本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
    报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
    3、其他资产构成
    序号名称金额（元）
    1存出保证金798240.15
    2应收证券清算款－
    3应收股利－
    4应收利息－
    5应收申购款148345.64
    6其他应收款－
    7其他－
    8合计946585.79
    4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
    6、投资组合报告附注的其他文字描述部分。
    因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
    93招募说明书（更新）在尾差。
    94招募说明书（更新）
    第十部分基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    （1）富国价值优势混合 A业绩比较基准净值增长净值增长率业绩比较基
    阶段收益率标准差*-**-*
    率*标准差*准收益率*
    *
    2016.04.08-
    10.80%0.82%1.63%0.74%9.17%0.08%
    2016.12.31
    2017.01.01-
    28.79%1.01%11.28%0.52%17.51%0.49%
    2017.12.31
    2018.01.01-
    -27.75%1.77%-21.57%1.07%-6.18%0.70%
    2018.12.31
    2019.01.01-
    70.90%1.30%26.90%1.01%44.00%0.29%
    2019.12.31
    2020.01.01-
    86.83%1.51%20.66%1.16%66.17%0.35%
    2020.12.31
    2021.01.01-
    27.23%1.32%-2.33%0.86%29.56%0.46%
    2021.12.31
    2022.01.01-
    -19.01%1.35%-14.07%1.08%-4.94%0.27%
    2022.12.31
    2023.01.01-
    -23.93%0.85%-8.15%0.69%-15.78%0.16%
    2023.12.31
    95招募说明书（更新）
    2024.01.01-
    5.17%1.43%13.02%1.03%-7.85%0.40%
    2024.12.31
    2025.01.01-
    1.34%1.00%2.49%0.85%-1.15%0.15%
    2025.03.31
    2016.04.08-
    175.03%1.31%21.27%0.93%153.76%0.38%
    2025.03.31
    （2）富国价值优势混合 C业绩比较基准净值增长净值增长率业绩比较基
    阶段收益率标准差*-**-*
    率*标准差*准收益率*
    *
    2024.09.25-
    11.41%2.03%13.17%1.52%-1.76%0.51%
    2024.12.31
    2025.01.01-
    1.24%1.00%2.49%0.85%-1.25%0.15%
    2025.03.31
    2024.09.25-
    12.79%1.63%15.98%1.25%-3.19%0.38%
    2025.03.31
    二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    （1）自基金 A 级份额生效以来富国价值优势混合 A 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    96招募说明书（更新）
    注：1、截止日期为2025年3月31日。
    2、本基金于2016年4月8日成立，建仓期6个月，从2016年4月8日起
    至2016年10月7日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
    （2）自基金 C 级份额生效以来富国价值优势混合 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    97招募说明书（更新）
    注：1、截止日期为2025年3月31日。
    2、本基金自 2024 年 9 月 24 日起增加 C 类份额，相关数据按实际存续期计算。
    98招募说明书（更新）
    第十一部分基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券/期
    货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
    因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    99招募说明书（更新）
    第十二部分基金资产的估值
    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和
    银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    三、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
    日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
    100招募说明书（更新）
    四、估值方法
    1、证券交易所上市的非固定收益品种的估值
    交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
    影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    2、交易所市场交易的固定收益品种的估值
    （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司发行的短期公司债券，另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
    （2）交易所市场上市交易的可转换债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
    利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术
    确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    3、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种
    当日的估值净价进行估值。
    4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
    5、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
    101招募说明书（更新）
    术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
    （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定
    公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    （5）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。
    6、本基金投资股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约，一般以估值
    当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
    确保基金估值的公平性。
    10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供
    的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
    11、税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通
    机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税
    金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
    12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人
    102招募说明书（更新）承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    五、估值程序
    1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当
    日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
    六、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下
    述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
    时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
    103招募说明书（更新）
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
    当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
    金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
    （2）错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
    104招募说明书（更新）
    金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到某类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案；
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    七、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的主要证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或
    因其他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
    八、基金净值的确认
    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。
    九、特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误
    差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他
    不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
    105招募说明书（更新）
    第十三部分基金的收益与分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
    关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式默认为现金分红，基金份额持有人可以事先选择将
    所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为相应类别的基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金；
    2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
    日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    3、本基金同一类别内每一基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金
    份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；
    4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可按监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
    本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在规定媒介公告。
    六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
    106招募说明书（更新）
    投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    107招募说明书（更新）
    第十四部分基金费用与税收
    一、与基金运作有关的费用
    1.基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、C类基金份额的销售服务费；
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券、期货、股票期权等交易费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、基金的相关账户开户及维护费用；
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×1.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
    108招募说明书（更新）
    算方法如下：
    H＝E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
    在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。销售服务费计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
    上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    3.不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
    109招募说明书（更新）目。
    二、与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
    “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。
    2、赎回费用
    基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
    “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。
    三、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    110招募说明书（更新）
    第十五部分基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
    会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
    会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
    并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
    换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
    111招募说明书（更新）
    第十六部分基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规
    定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券、期货投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金
    信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
    112招募说明书（更新）元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
    确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
    露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
    运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
    简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托
    管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
    2、基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
    3、《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金
    113招募说明书（更新）合同》生效公告。
    4、基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    5、基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
    额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
    的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。
    114招募说明书（更新）
    本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    7、临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    （2）《基金合同》终止、基金清算；
    （3）转换基金运作方式、基金合并；
    （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
    （8）基金募集期延长；
    （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
    （10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理
    人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
    到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
    115招募说明书（更新）券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
    （14）基金收益分配事项；
    （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
    （16）某一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    （17）本基金开始办理申购、赎回；
    （18）本基金发生巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项；
    （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
    （21）调整基金份额类别；
    （22）本基金推出新业务或服务；
    （23）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
    （24）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
    （25）基金合同生效后，连续30、40、45个工作日基金份额持有人数量不
    满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形，基金管理人就基金合同可能出现终止事由发布提示性公告；
    （26）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    8、澄清公告
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
    9、基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    10、投资资产支持证券信息披露
    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
    116招募说明书（更新）
    证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    11、投资证券公司短期公司债券的信息披露
    本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露证券公司短期公司债券的投资情况。
    12、投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息披露
    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
    中披露股指期货、国债期货和股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    13、清算报告
    《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    14、本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
    15、参与港股通交易的信息披露基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通交易的相关情况。
    16、中国证监会规定的其他信息
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
    公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    117招募说明书（更新）
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    七、暂停或延迟信息披露的情形
    当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
    他原因暂停交易时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
    八、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
    九、本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。
    118招募说明书（更新）
    第十七部分风险揭示
    一、投资于本基金的主要风险
    1、市场风险
    证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
    （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
    （2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
    （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
    利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对股票市场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。
    （4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可
    能会被通货膨胀抵销，从而影响基金资产的保值增值。
    （5）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能
    力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
    （6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
    投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
    2、信用风险
    信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用
    状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
    3、流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支
    119招募说明书（更新）
    付所引致的风险。
    4、操作风险
    操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
    5、管理风险
    在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。
    6、合规性风险
    合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有关规定的风险。
    7、本基金的特有风险
    本基金是混合型基金，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其余资产投资于债券、金融衍生品及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）等。因此，股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。
    （1）本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为：
    1）市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。市场风险
    是股指期货投资中最主要的风险；
    2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险；
    3）基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造
    成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险；
    4）保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头
    120招募说明书（更新）
    寸所要求的保证金而带来的风险；
    5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险；
    6）操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或
    者系统出现故障等原因造成损失的风险。
    （2）国债期货投资风险
    本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
    （3）股票期权投资风险
    本基金投资股票期权，投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。
    （4）科创板股票投资风险
    基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金并非必然投资于科创板股票。
    基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制
    度等差异带来的特有风险，具体包括以下风险：
    1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，科
    创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。
    2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者
    可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造成
    121招募说明书（更新）
    市场的流动性风险。
    3）集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投入
    规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。
    4）退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格：
    a) 退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者规范运作存在重大缺陷的情形，将直接导致退市；
    b) 退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序，因此存在对应当退市的企业直接终止上市的情形；
    c) 执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退市。
    5）股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前5
    个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。
    6）集中度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中
    投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
    7）系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业
    经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
    8）政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板
    企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
    （5）本基金可以投资于港股通标的股票，投资风险包括：
    1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可
    投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
    2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在港股通下参与香
    港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：
    122招募说明书（更新）
    * 香港市场实行 T+0 回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；
    *只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股
    通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险；
    *出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
    *本基金因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所（以下简称“联交所”）上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有规定的除外；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在
    联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
    *代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。
    *汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成影响。
    *港股通每日额度限制。港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
    123招募说明书（更新）
    3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分
    基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
    （6）基金投资存托凭证的风险
    本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包括但不限于以下风险：
    1）与存托凭证相关的风险
    a) 存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。
    b) 本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。
    c) 本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股东身份直接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等权利。
    d) 存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协
    议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。
    e) 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
    f) 存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
    g) 存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。
    2）与创新企业发行相关的风险
    124招募说明书（更新）
    创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格。
    3）与境外发行人相关的风险
    a) 红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
    b) 红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策。
    c) 红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
    4）与交易机制相关的风险
    a) 境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
    b) 红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方
    研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，可能对境内证券价格产生影响。
    c) 在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价格波动。
    d) 本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行的相同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转换为境外基础证券。
    以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
    8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
    125招募说明书（更新）
    的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
    例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
    9、其他风险
    （1）在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
    （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
    （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
    （4）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
    （5）对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险；
    （6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
    （7）其他意外导致的风险。
    二、声明
    1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；
    2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的其他销售机构公开发售，基金
    管理人与其他销售机构都不能保证其收益或本金安全。
    126招募说明书（更新）
    第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算
    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
    大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自
    决议生效后两日内在规定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值
    低于5000万元情形的；
    4、《基金合同》约定的其他情形；
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    127招募说明书（更新）
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    基金财产按下列顺序清偿：
    （1）支付清算费用；
    （2）交纳所欠税款；
    （3）清偿基金债务；
    （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的期限。
    128招募说明书（更新）
    第十九部分基金合同的内容摘要
    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
    括但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
    人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
    并获得《基金合同》规定的费用；
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    129招募说明书（更新）
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
    括但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
    财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
    130招募说明书（更新）
    向他人泄露；
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
    大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （26）建立并保存基金份额持有人名册；
    131招募说明书（更新）
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
    括但不限于：
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
    括但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
    财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；按照《基金合同》的约
    132招募说明书（更新）定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
    有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基
    金份额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
    明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
    基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不少于法律法规的规定；
    （12）建立并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
    人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
    和银行监管机构，并通知基金管理人；
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    133招募说明书（更新）
    （22）法律法规规定的或《基金合同》约定的其他义务以及中国证监会规定的基金托管人的其他职责。
    基金份额持有人的权利和义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
    利包括但不限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法申请赎回或者转让其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
    务包括但不限于：
    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    134招募说明书（更新）
    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法
    律法规、监管机构另有规定的除外：
    （1）终止《基金合同》；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    （4）转换基金运作方式；
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但根据法律法规的要求调整该等报酬标准或销售服务费率的除外；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    135招募说明书（更新）
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、在不违反法律法规和基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质
    性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
    低赎回费率、调低销售服务费率；或者在不影响现有基金份额持有人利益的前提
    下变更收费方式，调整基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者增减本基金的基金份额类别；
    （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    （5）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；
    （6）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
    内调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
    （7）当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行适当程序后可对资产配置比例进行适当调整；
    （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
    会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
    136招募说明书（更新）
    日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
    召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
    基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    137招募说明书（更新）
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
    系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
    机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
    代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
    本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
    138招募说明书（更新）
    形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
    通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
    持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
    合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
    用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，具体方式在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
    非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    139招募说明书（更新）
    议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
    并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    140招募说明书（更新）
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。
    在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
    计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
    141招募说明书（更新）疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
    表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
    大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
    142招募说明书（更新）
    基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自
    决议生效后两日内在规定媒介公告。
    基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值
    低于5000万元情形的；
    4、《基金合同》约定的其他情形；
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    143招募说明书（更新）
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    基金财产清算剩余资产的分配
    基金财产按下列顺序清偿：
    （1）支付清算费用；
    （2）交纳所欠税款；
    （3）清偿基金债务；
    （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的期限。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
    144招募说明书（更新）
    地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律管辖（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    145招募说明书（更新）
    第二十部分基金托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人基金管理人
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
    30层
    法定代表人：裴长江
    成立时间：1999年4月13日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11号
    注册资本：人民币5.2亿元
    组织形式:有限责任公司
    经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
    存续期间：持续经营
    电话：（021）20361818
    传真：（021）20361616
    联系人：赵瑛基金托管人
    名称：中国农业银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
    邮政编码：100031
    法定代表人：谷澍
    成立时间：2009年1月15日
    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
    注册资本：34998303.4万元人民币
    存续期间：持续经营
    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
    办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
    146招募说明书（更新）
    卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理
    资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；
    贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；
    发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；
    企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境
    内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
    范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支
    持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、
    中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支持证券、债
    券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、以及经中国证监会批准允许基金投资
    的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    本基金的配置比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%（其中，港股通标的股票占股票资产的比例为0%-50%）；每个交易日日终在扣
    147招募说明书（更新）
    除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规对该比例要求有变更的，本基金可在履行适当程序后以变更后的比例为准。
    （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
    1、本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
    2、每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需
    缴纳的保证金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    3、本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
    4、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发
    行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的10％；
    5、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管
    人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可以不受此条款规定的比例限制；
    6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
    金资产净值的10%；
    7、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
    8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
    产支持证券规模的10%；
    9、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始
    148招募说明书（更新）
    权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    10、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    11、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    12、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
    资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    13、本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组合：
    （1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
    基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
    （2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约、国债期货合约
    价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    （3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本
    基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    14、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值
    的20%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值
    149招募说明书（更新）的10%。经基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整；
    15、本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：
    （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
    的10%；
    （2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
    （3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    16、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
    17、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
    15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    18、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
    开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    19、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
    20、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除第2、10、17、18条外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不需要
    150招募说明书（更新）
    经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。
    （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
    司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易进行审查。
    （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
    151招募说明书（更新）
    同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。
    基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择存款银行。
    本基金投资银行存款应符合如下规定：
    1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金
    银行存款业务账目及核算的真实、准确。
    2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核
    相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
    3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
    基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
    及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。
    （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
    净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
    基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
    宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
    （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。
    152招募说明书（更新）1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
    行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
    4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托
    管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
    拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
    销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
    划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市
    场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
    6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并
    确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
    7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
    153招募说明书（更新）
    送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
    （八）基金管理人应在基金首次投资中期票据前，与基金托管人签署相应的
    风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据的投资管理制度。
    （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
    违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
    （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
    本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
    154招募说明书（更新）
    基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
    管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算
    交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
    账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
    违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
    提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    （一）基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
    合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
    基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
    确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
    155招募说明书（更新）
    管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    （二）基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设
    的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
    规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
    （三）基金资金账户的开立和管理
    1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
    2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并
    根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
    3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
    金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
    5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
    户办理基金资产的支付。
    （四）基金证券账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
    156招募说明书（更新）
    为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
    管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
    备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
    的管理和运用由基金管理人负责。
    5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
    涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
    （五）债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
    （六）其他账户的开立和管理
    1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
    （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
    负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金
    157招募说明书（更新）
    托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    （八）与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
    理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最短期限。
    五、基金资产净值计算和会计核算
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
    各类基金份额净值是指基金资产净值除以该类基金份额总数后得到的基金
    份额的资产净值。各类基金份额净值的计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人于每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
    2、复核程序
    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
    六、基金份额持有人名册的登记与保管
    本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
    权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
    158招募说明书（更新）
    基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生
    效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不少于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    七、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议适用中华人民共和国法律并从其解释（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。
    八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    （一）托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    （二）基金托管协议终止的情形
    1、基金合同终止；
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
    159招募说明书（更新）
    4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
    160招募说明书（更新）
    第二十一部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
    一、基金份额持有人交易资料服务
    投资者在交易申请被受理的2个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
    二、网上交易、查询服务
    投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
    回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）、微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
    三、信息定制及资讯服务
    投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
    网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
    生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务。
    四、网络在线服务
    投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
    询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
    五、客户服务中心电话服务
    客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。
    客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
    专项服务，节假日除外。
    161招募说明书（更新）
    六、客户投诉受理服务
    投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
    心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
    七、基金管理人个人信息保护政策
    投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适
    当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户开立及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP
    查看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的规则。
    八、基金管理人客户服务联络方式
    客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作时间内可转人工坐席。
    客户服务传真：021-20513277
    公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
    电子信箱：public@fullgoal.com.cn
    客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
    九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理
    人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    162招募说明书（更新）
    第二十二部分其他应披露事项序公告事项信息披露方式公告日期号
    1.富国基金管理有限公司关于旗下基金投资2024年6月14
    规定披露媒介关联方承销期内承销证券的公告日
    2.富国基金管理有限公司关于旗下基金投资2024年7月31
    规定披露媒介关联方承销期内承销证券的公告日
    3.富国基金管理有限公司关于富国价值优势
    2024年9月20
    混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并 规定披露媒介日相应修订基金合同及托管协议的公告
    4.关于富国价值优势混合型证券投资基金暂
    2024年9月26
    停大额申购、转换转入及定期定额投资业规定披露媒介日务的公告
    5.富国基金管理有限公司关于调整旗下基金2024年9月27
    规定披露媒介长期停牌股票估值方法的公告日
    6.富国基金管理有限公司关于旗下基金投资2025年1月9
    规定披露媒介关联方承销期内承销证券的公告日
    7.富国基金管理有限公司关于旗下基金投资2025年1月21
    规定披露媒介关联方承销期内承销证券的公告日
    8.富国基金管理有限公司关于变更主要股东
    2025年1月21
    事项获得中国证券监督管理委员会批复的规定披露媒介日公告
    9.富国基金管理有限公司关于旗下基金投资2025年3月7
    规定披露媒介关联方承销期内承销证券的公告日
    10.富国基金管理有限公司关于公司主要股东2025年3月18
    规定披露媒介变更的公告日
    163招募说明书（更新）
    第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式
    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
    164招募说明书（更新）
    第二十四部分备查文件
    以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
    （一）中国证监会准予富国价值优势混合型证券投资基金注册的文件
    （二）《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》
    （三）《富国价值优势混合型证券投资基金托管协议》
    （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
    （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
    （六）关于申请募集注册富国价值优势混合型证券投资基金之法律意见书
    （七）中国证监会要求的其他文件富国基金管理有限公司
    2025年05月21日
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