招募说明书（更新）
    天弘阿尔法优选混合型证券投资基金
    招募说明书（更新）
    基金管理人：天弘基金管理有限公司
    基金托管人：中国农业银行股份有限公司
    日期：二〇二五年十月二十一日招募说明书（更新）重要提示
    天弘阿尔法优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2023年6月
    8日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】1259号）。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会准予本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2023年11月1日正式生效。
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金
    管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险、启用侧袋机制的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
    本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
    本基金若投资于相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的
    香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风
    险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险提示”章节的具体内容。
    本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略需要
    1招募说明书（更新）
    或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。
    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
    基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
    例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
    本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
    投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信
    息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为2025年08月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2025年06月30日（财
    2招募说明书（更新）务数据未经审计）。
    3招募说明书（更新）
    目录
    第一部分绪言...........................................6
    第二部分释义...........................................7
    第三部分基金管理人....................................13
    第四部分基金托管人....................................23
    第五部分相关服务机构..................................26
    第六部分基金的募集....................................28
    第七部分基金合同的生效................................29
    第八部分基金份额的申购与赎回..........................30
    第九部分基金的投资....................................41
    第十部分基金投资组合报告..............................50
    第十一部分基金的业绩..................................55
    第十二部分基金的财产..................................57
    第十三部分基金资产的估值..............................58
    第十四部分基金的收益与分配............................65
    第十五部分基金费用与税收..............................67
    第十六部分基金的会计与审计............................70
    第十七部分基金的信息披露..............................71
    第十八部分侧袋机制....................................78
    第十九部分风险揭示....................................81
    第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算........92
    第二十一部分基金合同的内容摘要........................94
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    第二十二部分基金托管协议的内容摘要...................112
    第二十三部分对基金份额持有人的服务...................125
    第二十四部分其他应披露的事项.........................127
    第二十五部分招募说明书存放及查阅方式.................131
    第二十六部分备查文件.................................132
    5招募说明书（更新）
    第一部分绪言《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
    （以下简称“《流动性风险管理规定》”以及《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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    第二部分释义
    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指天弘阿尔法优选混合型证券投资基金
    2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司
    3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
    4、基金合同或《基金合同》：指《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
    会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
    会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
    施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
    7招募说明书（更新）
    出的修订
    13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    15、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，
    向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整
    16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
    员会
    18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
    律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
    人
    24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
    办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    25、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
    8招募说明书（更新）
    会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
    26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有
    限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
    管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
    构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
    产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
    不得超过3个月
    33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
    开放日
    36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时依照法律法规发布的公告为准）
    38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    9招募说明书（更新）
    39、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
    范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
    40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
    定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    43、基金转换：指基金合同生效后，基金份额持有人按照基金合同和基金管
    理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
    持基金份额销售机构的操作
    45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%
    47、元：指人民币元
    48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
    款项及其他资产的价值总和
    50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
    值和基金份额净值的过程
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    53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
    以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
    限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
    值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
    55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
    件
    57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
    基金份额持有人服务的费用
    58、基金份额的类别：本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不同的
    类别
    59、A类基金份额：指投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回
    时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金财产中计提销售服务费的基金份额
    60、C类基金份额：指从本类别基金财产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
    61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
    账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
    62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
    公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
    11招募说明书（更新）
    导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
    12招募说明书（更新）
    第三部分基金管理人
    （一）基金管理人概况
    名称：天弘基金管理有限公司
    住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层
    办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A 座 16层
    成立日期：2004年11月8日
    法定代表人：黄辰立
    客服电话：95046
    联系人：司媛
    组织形式：有限责任公司注册资本及股权结构
    天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督
    管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：
    股东名称股权比例
    蚂蚁科技集团股份有限公司51%
    天津信托有限责任公司16.8%
    内蒙古君正能源化工集团股份有限公司15.6%
    芜湖高新投资有限公司5.6%
    新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）3.5%
    新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）2%
    新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）2%
    新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）3.5%
    合计100%
    （二）主要人员情况
    1、董事会成员基本情况
    黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银行部，巴克莱资本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入
    13招募说明书（更新）
    蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。
    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司经营管理部总经理、财务中心总经理、总经理助理、财务总监及董事会秘书，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司副总经理、董事。
    韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总裁、首席执行官。
    周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。
    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中律师事务所律师，上海新华闻投资有限公司首席律师，中国华闻投资控股有限公司综合行政部总经理，宝矿控股（集团）有限公司法务经理，中泰信托有限责任公司综合管理部总经理、资产管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司融产结合工作推进办公室负责人。现任天津信托有限责任公司董事会秘书、公司治理总部总经理、人力资源总部总经理。
    高阳先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理，博时基金管理有限公司债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资
    部总经理，鹏华基金管理有限公司副总经理，博时基金管理有限公司总经理。2023年12月加盟本公司，现任公司总经理。
    王晓野先生，独立董事，本科。历任温州国际信托投资公司法务专员，上海市金石律师事务所高级合伙人，上海邦信阳律师事务所权益合伙人。现任上海中联律师事务所高级合伙人。
    车浩先生，独立董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学法学院博士后，现任北京大学法学院教授、副院长。
    黄卓先生，独立董事，博士。现任北京大学国家发展研究院教授、副院长。
    2、监事会成员基本情况
    杨海军先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理，联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理
    14招募说明书（更新）
    兼融产结合推进办副主任。现任天津信托有限责任公司业务总监兼资产管理总部总经理、综合管理总部总经理。
    刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总经理，山东南山铝业股份有限公司部门负责人、总经理助理、副总经理、董事、常务副总经理。现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总经理。
    李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资有限公司法务总监。
    史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理、北京新华富时资产管理有限公司部门总经理助理。2014年6月加盟本公司，历任高级产品经理、券商业务部执行总经理，现任公司产品部负责人。
    薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总经理助理、基金运营部副总经理、基金运营部总经理，现任公司基金运营业务总监。
    周娜女士，监事，硕士。历任公司人力资源部业务主管、人力资源部总经理助理，现任公司人力资源部总经理。
    3、高级管理人员基本情况
    高阳先生，总经理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理，博时基金管理有限公司债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资
    部总经理，鹏华基金管理有限公司副总经理，博时基金管理有限公司总经理。2023年12月加盟本公司，现任公司总经理、董事。
    陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券有限责任公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司债券投资部投资经理，兴业证券股份有限公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月加盟本公司，历任公司固定收益总监、基金经理，现任公司副总经理、天弘创新资产管理有限公司董事长。
    周晓明先生，副总经理，硕士。曾就职于中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司、国信证券有限公司、北京证券有限公司、嘉实基
    金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司等，历任盛世基金管理有限公司拟任总经理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总经理。
    常勇先生，副总经理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个人
    15招募说明书（更新）
    金融处处长，太平人寿保险有限公司上海分公司副总经理，太平人寿保险有限公司客户服务部主要负责人、银行保险部副总经理。2014年6月加盟本公司，历任高端客户业务总监、公司总经理助理，现任公司副总经理。
    聂挺进先生，副总经理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金经理、研究部总经理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总经理、总经理，华泰证券（上海）资产管理有限公司总经理。2024年3月加盟本公司，现任公司副总经理。
    童建林先生，督察长、风控负责人，本科。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、交易中心副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华泰证券有限责任公司）上海总部财务项目主管。2006年6月加盟本公司，历任内控合规部总经理，现任公司督察长、风控负责人。
    迟哲先生，副总经理、首席信息官，硕士。历任申银万国证券股份有限公司电脑网络中心技术经理，埃森哲（中国）有限公司金融服务部门高级咨询顾问，平安资产管理有限责任公司科技创新中心执行总经理，泰康资产管理有限责任公司副总经理、首席技术官。2025年8月加盟本公司，现任副总经理、首席信息官。
    马文辉先生，财务负责人，本科。历任普华永道中天会计师事务所北京分所审计师、审计经理、高级经理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监助理。2018年4月加盟本公司，现任公司财务负责人、财务部总经理。
    4、本基金基金经理
    刘盟盟女士，工商管理硕士，21年证券从业经验。历任中财国企投资有限公司总裁助理、葛兰素史客（中国）投资有限公司销售行政主管、嘉实基金管理有
    限公司助理研究员。2012年2月加盟本公司，历任股票研究部研究员、基金经理助理。历任天弘医疗健康混合型证券投资基金基金经理（2018年01月至2025年02月）、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年06月至2019年12月）、天弘裕新混合型证券投资基金基金经理（2021年09月至2022年09月）、
    天弘恒新混合型证券投资基金基金经理（2021年07月至2022年09月）。现任本公司基金经理。天弘阿尔法优选混合型证券投资基金基金经理、天弘匠心臻选混合型发起式证券投资基金基金经理。
    16招募说明书（更新）
    历任基金经理：
    谷琦彬先生，任职时间：2023年11月01日至2024年11月23日。
    5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
    高阳先生：本公司总经理，投资决策委员会主任委员；
    陈钢先生：本公司副总经理，天弘创新资产管理有限公司董事长，投资决策委员会委员；
    聂挺进先生：本公司副总经理，投资决策委员会委员；
    姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金经理，兼任固定收益部、混合资产部部门总经理，投资决策委员会委员；
    王昌俊先生：本公司现金管理部总经理、基金经理，投资决策委员会委员；
    童建林先生：本公司督察长、风控负责人，投资决策委员会列席委员；
    邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
    配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9、按照规定召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
    他法律行为；
    12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
    17招募说明书（更新）
    （四）基金管理人承诺
    1、基金管理人遵守法律的承诺
    本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
    基金管理人禁止性行为的承诺。
    本基金管理人依法禁止从事以下行为：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    2、基金经理承诺
    （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
    （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
    第三人谋取不当利益。
    （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
    的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度
    1、风险管理的原则
    （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所
    有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节；
    18招募说明书（更新）
    （2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报；
    （3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都
    要以防范风险、审慎经营为出发点；
    （4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵
    守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力；
    （5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市
    场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整；
    （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信
    用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。
    2、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
    （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险；
    （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
    （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；
    （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施；
    组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议，
    19招募说明书（更新）
    经总经理办公会讨论后执行。
    （5）内控合规部：负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督
    察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。
    （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的
    投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易
    的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制；
    （7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的
    业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
    （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门
    经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
    3、内部控制制度综述
    （1）风险控制制度
    公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料
    保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
    （2）内控合规管理制度
    为保障持续规范发展，公司制定合规管理制度。公司设督察长，负责公司合规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不
    20招募说明书（更新）
    断提升公司整体合规意识和能力。
    （3）审计管理制度
    为规范内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。内部审计通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
    （4）内部会计控制制度
    建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；
    按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与基金托管人相关业务的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。
    4、风险管理和内部风险控制的措施
    （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高
    管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
    （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
    （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工
    都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
    （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策；
    （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系
    统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
    21招募说明书（更新）
    （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
    （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够
    和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
    5、基金管理人关于内部合规控制声明书
    本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
    22招募说明书（更新）
    第四部分基金托管人
    （一）基金托管人情况
    1、基本情况
    名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
    住所：北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
    法定代表人：谷澍
    成立日期：2009年1月15日
    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
    注册资本：34998303.4万元人民币
    存续期间：持续经营
    联系电话：010-66060069
    传真：010-68121816
    联系人：任航中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分总行设在北京。
    经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
    23招募说明书（更新）
    2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
    SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国
    债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣
    获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基
    金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予
    的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中
    国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。
    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
    银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与
    信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    2、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止到2025年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共957只。
    （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明
    1、内部控制目标
    24招募说明书（更新）
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
    3、内部控制制度及措施
    具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
    （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
    规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
    当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
    方式对基金管理人进行提示；
    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
    25招募说明书（更新）
    第五部分相关服务机构
    一、基金销售机构
    1、直销机构：
    名称：天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层
    办公地址:天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层
    法定代表人:黄辰立
    电话:（022）83865560
    传真:（022）83865564
    联系人:司媛
    客服电话:95046
    直销机构网点信息：
    本基金在直销机构上线的具体情况详询直销中心电话（022）83865560或登录本公司网上直销系统查询。
    2、代销机构：
    投资者可登录基金管理人网站查询销售机构信息。
    3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金
    合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
    二、登记机构
    名称：天弘基金管理有限公司
    住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层
    办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A 座 16层
    法定代表人：黄辰立
    电话：（022）83865560
    传真：（022）83865564
    联系人：薄贺龙
    三、律师事务所和经办律师
    名称：上海市通力律师事务所
    住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    26招募说明书（更新）
    办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：韩炯
    电话：021-31358666
    传真：021-31358600
    经办律师：黎明、陈颖华
    联系人：陈颖华
    四、会计师事务所和经办注册会计师
    名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
    执行事务合伙人：毛鞍宁
    电话：010-58153000
    经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
    联系人：蒋燕华
    27招募说明书（更新）
    第六部分基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，并经中国证监会证监许可【2023】
    1259号文准予注册。本基金的募集期为自2023年10月16日至2023年10月
    30日止。经普华永道中天会计师事务所验资，本基金募集的净认购金额为
    300301594.43元人民币，有效认购款项在募集期间产生的利息共计74570.76
    元人民币，按照每份基金份额1.00元人民币计算，设立募集期间募集资金及其利息结转的份额共计300376165.19份基金份额，已全部计入基金份额持有人基金账户，归各基金份额持有人所有。
    28招募说明书（更新）
    第七部分基金合同的生效
    （一）基金合同的生效本基金合同已于2023年11月1日生效。
    （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
    连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
    29招募说明书（更新）
    第八部分基金份额的申购与赎回
    一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时依照法律法规发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    本基金已于2023年12月1日开放日常申购、赎回、定投、转换业务。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
    额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
    30招募说明书（更新）
    顺序赎回；
    5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
    投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
    6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
    投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人
    所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或
    31招募说明书（更新）无效，则申购款项本金退还给投资人。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
    基金管理人可在不违反法律法规规定的范围内，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    五、申购和赎回的数量限制
    1、基金管理人直销中心（含网上直销系统）及其他销售机构的首次单笔最
    低申购金额为人民币0.01元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低金额为人民币0.01元。各销售机构对最低申购限额及级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准（但最低仍不得低于人民币0.01元）。
    2、基金份额持有人可以将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得
    少于0.01份，某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于0.01份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
    3、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
    50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致
    被动达到或超过50%的除外)。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
    32招募说明书（更新）
    份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    六、申购和赎回的费用
    1、申购费用
    本基金 A类基金份额的申购费用由申购 A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    本基金 A类基金份额的申购费率如下：
    申购金额（M） A类基金份额申购费率
    M＜100万元 1.50%
    100万元≤M＜200万元 1.00%
    200万元≤M＜500万元 0.60%
    M≥500万元 1000元/笔
    同一交易日投资人可以多次申购本基金，A类基金份额的申购费按每笔申购申请单独计算。C类基金份额不收取申购费。
    2、赎回费用
    本基金 A类、C 类基金份额均收取赎回费，适用不同的赎回费率。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
    本基金的赎回费率如下：
    持有时间（T） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率
    T＜7天 1.50% 1.50%
    7天≤T＜30天 0.75% 0.50%
    30天≤T＜180天 0.50%
    0.00%
    T≥180天 0.00%
    对 A类基金份额，持续持有期少于 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；持续持有期大于30天（含）但少于90天的，将赎回费总额的75%计入基金财产；持续持有期大于90天（含）但少于180天的，将赎回费总额的50%计入基金财产。对 C类基金份额，持续持有期少于 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
    应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    33招募说明书（更新）
    4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金
    份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务费率。
    七、申购份额与赎回金额的计算
    （1）申购 A类基金份额的计算公式为：
    申购费用适用比例费率时：
    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
    申购费用＝申购金额－净申购金额
    申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额净值
    申购费用适用固定金额时：
    申购费用＝固定金额
    净申购金额＝申购金额－申购费用
    申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额净值
    （2）申购 C类基金份额的计算公式为：
    如果投资人选择申购 C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
    申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额净值
    （3）申购的有效份额单位为份，上述计算结果均以四舍五入方式保留到小
    数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    例 3：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资人本次申购本基金A类基金份额 10万元，对应的申购费率为 1.50%，该投资人可得到的 A类基金份额为：
    净申购金额＝100000/(1＋1.50%)＝98522.17元
    申购费用＝100000－98522.17＝1477.83元
    申购份额＝98522.17/1.0160＝96970.64份
    34招募说明书（更新）
    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 96970.64份 A类基金份额。
    例 4：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的 C类基金份额为：
    申购份额＝100000.00/1.0600＝94339.62份
    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金份额净值为 1.0600元，则其可得到 94339.62份 C类基金份额。
    2、赎回金额的计算方式：
    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 30 天，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：
    赎回总金额=10000×1.2500=12500.00元
    赎回费用=12500.00×0.50%=62.50元
    净赎回金额=12500-62.50=12437.50元
    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 30 天，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的净赎回金额为 12437.50元。
    例 6：某投资者赎回本基金 2万份 C类基金份额，持有时间为一年，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为：
    赎回总金额=20000×1.1500=23000.00元
    赎回费用=23000×0%=0.00元
    净赎回金额=23000-0=23000.00元
    即：投资者赎回本基金 2万份 C类基金份额，持有时间为一年，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.1500元，则其可得到的净赎回金额为 23000.00 元。
    35招募说明书（更新）
    3、本基金基金份额净值的计算
    T 日各类基金份额净值=T 日闭市后的各类基金资产净值/T 日各类基金份额的余额数量
    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值在当天收市后计算，并按基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
    八、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无
    法计算当日基金资产净值。
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
    8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投
    资人单日或单笔申购金额上限的。
    9、本基金参与港股通交易且港股通额度已满的情况下，基金管理人可暂停
    接受投资人的申购申请。
    10、法律法规规定或中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定
    暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    36招募说明书（更新）
    九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无
    法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
    6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    7、法律法规规定或中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
    如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
    总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    37招募说明书（更新）
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    （3）当本基金发生巨额赎回，且单个基金份额持有人赎回申请超过前一个
    工作日总份额20%以上时，如基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动的，基金管理人可对其实施延期办理赎回申请，对于该基金份额持有人当日超过上一工作日基金总份额20%以上的那部分赎回申请，将进行延期办理；对于该基金份额持有人20%以内的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”
    或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
    （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
    人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并采取相应措施时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
    38招募说明书（更新）
    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
    介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在规定
    媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确
    重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
    十二、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
    基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并在合理时间内提前告知基金托管人与相关机构。
    十三、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
    而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    十四、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十五、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
    39招募说明书（更新）
    金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    十六、基金份额的冻结、解冻和质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
    十七、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记
    机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届时发布的相关公告。
    十九、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据具体情况在履行一定程序后对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告。
    40招募说明书（更新）
    第九部分基金的投资
    一、投资目标
    本基金通过运用投入产出法，挖掘各个行业中阶段性脱颖而出且保持优质成长的企业，在严格控制风险的前提下，精选个股，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股
    指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
    融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%－95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）。本基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
    如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
    三、投资策略
    1、资产配置策略
    通过对宏观经济运行规律的研究，结合政策变化，综合运用定性与定量工具，判断经济周期运行位置及未来发展方向，合理调整组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
    41招募说明书（更新）
    2、股票投资策略
    （1）个股精选策略
    在行业配置的基础上，本基金管理人将采用自下而上的研究方法，采取定性和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析，运用不同的估值方法对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投资组合，以期通过基金管理人的选股能力获得长期可重复的超额收益（Alpha 收益）。
    1）本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面：
    A 公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政策优势等；
    B 公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以
    及成熟程度，是否具有不可复制性、可持续性、稳定性；
    C 公司治理方面：考察公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略；是否具
    有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
    2）本基金对上市公司的定量分析主要包括以下指标：
    A 成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
    B 财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收
    益/利润总额等；
    C 市值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值等。
    （2）港股通标的股票投资策略
    本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将结合公司基本面、国际可比公司估值水平等影响港股通标的股票投资的主要因素来决定港股通标的股票权重配置和个股选择。
    （3）存托凭证的投资策略
    对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
    3、债券投资策略
    在债券组合的构建和调整上，本基金综合运用久期配置、期限结构配置、类
    42招募说明书（更新）
    属资产配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等组合管理手段进行日常管理，力求获取长期稳健的收益。
    4、资产支持证券投资策略
    产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
    5、金融衍生品投资策略
    （1）股指期货投资策略
    为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。
    （2）国债期货投资策略
    为有效控制债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏观经济形势和证券趋势的判断，通过对债券市场进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货来提高投资组合的运作效率，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水平等指标进行跟踪监控。
    （3）股票期权投资策略
    股票期权为本基金辅助性投资工具。本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权的投资。股票期权的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
    本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资其他衍生工具，本基金将在履行适当程序后，按届时有效的法律法规和监管机构的规定，制定与本基金投资目标相适应的投资策略，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。
    6、融资策略
    为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基金可参与融资业务。
    43招募说明书（更新）
    四、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为60%－95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
    （2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交
    易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10％；
    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
    资产支持证券规模的10％；
    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    44招募说明书（更新）
    完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （14）本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%；
    （15）本基金投资于股指期货，还应遵循如下投资组合限制：
    *在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；
    *在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    *在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
    *在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
    上一交易日基金资产净值的20%；
    （16）本基金投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：
    *在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
    *在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
    45招募说明书（更新）式回购）等；
    *本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    *本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
    得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    *本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
    卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；
    （17）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期
    权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约
    面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；
    （18）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其
    他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （19）基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
    上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定从其规定；
    （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
    定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
    46招募说明书（更新）
    变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
    五、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准：中证800指数收益率*75%+中证港股通综合指数(人
    民币)收益率*5%+中债综合财富(总值)指数收益率*20%
    中证800指数是由中证指数有限公司编制的指数，成份股由中证500指数和沪深300指数成份股共同构成，该指数具备市场覆盖度高，代表性强、流动性强、指数编制方法简单透明等特点，能够综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况和发展趋势，适合作为本基金 A 股投资的业绩基准；中证港股通综合指数（人民币）选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，以反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势，适合作为本基金港股
    47招募说明书（更新）
    通标的股票组合的业绩比较基准；中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结
    算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）
    和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。
    如果今后法律法规发生变化，或者上述业绩比较基准变更名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时在规定媒介上公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。
    六、风险收益特征
    本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
    护基金份额持有人的利益；
    2、不谋求对上市公司的控股；
    3、有利于基金财产的安全与增值；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
    人牟取任何不当利益。八、侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    48招募说明书（更新）
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
    现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    49招募说明书（更新）
    第十部分基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
    重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告
    中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2025年06月30日，本报告中所列财务数据未经审计。以下内容摘自本基金2025年第2季度报告。
    1报告期末基金资产组合情况
    占基金总资产的比例
    序号项目金额(元)
    （%）
    1权益投资9116284.9171.33
    其中：股票9116284.9171.33
    2基金投资--
    3固定收益投资481961.323.77
    其中：债券481961.323.77
    资产支持证券--
    4贵金属投资--
    5金融衍生品投资--
    6买入返售金融资产1800000.0014.08
    其中：买断式回购的买入--返售金融资产银行存款和结算备付金合
    71208766.399.46
    计
    8其他资产173929.011.36
    9合计12780941.63100.00
    注：本报告期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为
    3602293.69元，占基金资产净值的比例为28.48%。
    2报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    50招募说明书（更新）
    占基金资产净值比例
    代码行业类别公允价值(元)
    （%）
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 139154.00 1.10
    C 制造业 2888137.22 22.83
    电力、热力、燃气及水
    D - -生产和供应业
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 129152.00 1.02
    交通运输、仓储和邮政
    G 542832.00 4.29业
    H 住宿和餐饮业 - -
    信息传输、软件和信息
    I 407441.00 3.22技术服务业
    J 金融业 1129075.00 8.93
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 278200.00 2.20
    水利、环境和公共设施
    N - -管理业
    居民服务、修理和其他
    O - -服务业
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 文化、体育和娱乐业 - -
    S 综合 - -
    合计5513991.2243.59
    2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    行业类别公允价值(人民币)占基金资产净值比例（%）
    基础材料--
    非日常生活消费品538524.714.26日常消费品167899.111.33
    51招募说明书（更新）
    能源--
    金融297230.042.35
    医疗保健1039258.228.22
    工业119574.880.95
    信息技术139136.211.10
    电信服务1300670.5210.28
    公用事业--
    地产业--
    合计3602293.6928.48
    注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
    3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序占基金资产净
    股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
    号值比例（％）
    100700腾讯控股1916878889.996.95
    201801信达生物11000786465.686.22
    3600036招商银行15100693845.005.48
    4601111中国国航68800542832.004.29
    400753中国国航22000119574.880.95
    5600160巨化股份21900628092.004.96
    6603379三美股份11200538944.004.26
    700175吉利汽车37000538524.714.26
    8002517恺英网络21100407441.003.22
    9832982锦波生物1091388352.363.07
    10300750宁德时代1500378330.002.99
    4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    占基金资产净
    序号债券品种公允价值(元)
    值比例（％）
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券--
    其中：政策性金融债--
    52招募说明书（更新）
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债（可交换债）481961.323.81
    8同业存单--
    9其他--
    10合计481961.323.81
    5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    序占基金资产净
    债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)
    号值比例（％）
    1118031天23转债4590481961.323.81
    6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
    资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    11投资组合报告附注
    11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
    11.2基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
    11.3其他资产构成
    53招募说明书（更新）
    序号名称金额(元)
    1存出保证金5048.92
    2应收证券清算款149498.28
    3应收股利18882.09
    4应收利息-
    5应收申购款499.72
    6其他应收款-
    7其他-
    8合计173929.01
    11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    序
    债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例(%)号
    1118031天23转债481961.323.81
    11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    54招募说明书（更新）
    第十一部分基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本基金合同生效日2023年11月01日，基金业绩数据截至2025年06月30日。
    基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    天弘阿尔法优选混合 A业绩比份额净业绩比份额净较基准值增长较基准
    阶段值增长收益率*-**-*率标准收益率
    率*标准差
    差**
    *
    2023/11/01-
    -1.62%0.21%-2.39%0.59%0.77%-0.38%
    2023/12/31
    2024/01/01-
    0.81%1.29%12.11%1.10%-11.30%0.19%
    2024/12/31
    2025/01/01-
    9.05%1.14%1.84%0.88%7.21%0.26%
    2025/06/30
    自基金合同
    生效日起至8.16%1.17%11.44%1.00%-3.28%0.17%今
    天弘阿尔法优选混合 C份额净业绩比业绩比份额净值增长较基准较基准
    阶段值增长*-**-*率标准收益率收益率
    率*
    差**标准差
    55招募说明书（更新）
    *
    2023/11/01-
    -1.69%0.21%-2.39%0.59%0.70%-0.38%
    2023/12/31
    2024/01/01-
    2.02%1.31%12.11%1.10%-10.09%0.21%
    2024/12/31
    2025/01/01-
    8.83%1.14%1.84%0.88%6.99%0.26%
    2025/06/30
    自基金合同
    生效日起至9.16%1.19%11.44%1.00%-2.28%0.19%今
    56招募说明书（更新）
    第十二部分基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
    户以及投资所需的其他专用账户（除期货账户之外）。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
    因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    57招募说明书（更新）
    第十三部分基金资产的估值
    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、资产支持证券、债券、期货合约、股票期权合约和银行
    存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
    三、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
    日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    （二）对不存在活跃市场或市场活动很少的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
    四、估值方法
    58招募说明书（更新）
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足证据（最近交易日后发生了影响公允价值计量的重大事件等）
    表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
    （4）交易所含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值
    全价或推荐估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；
    （5）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的
    含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
    （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
    （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
    59招募说明书（更新）票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务
    机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，
    按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或
    推荐估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长
    待偿期所对应的价格进行估值。4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处的市场分别估值。
    5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
    无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    6、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
    无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    7、本基金投资股票期权的，按照相关法律法规和监管部门的规定估值。
    8、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相
    关规定进行估值。
    9、估值计算中涉及中国人民银行或其授权机构公布人民币汇率中间价的货币，其对人民币汇率以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价或其他可以反映公允价值的汇率为准。
    10、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
    11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    12、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
    确保基金估值的公平性。
    13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    60招募说明书（更新）
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    五、估值程序
    1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值分别除
    以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将拟公告的各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
    六、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
    “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
    61招募说明书（更新）
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
    时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
    当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
    金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    62招募说明书（更新）
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
    金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
    业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    七、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
    他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    八、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金净值信息并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值信息予以公布。
    九、特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法第11项条款进行估值时，所造成的
    误差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于证券、期货交易所及其登记机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或由于国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当
    63招募说明书（更新）
    积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户各类基金份额的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。
    64招募说明书（更新）
    第十四部分基金的收益与分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
    关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
    行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
    金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
    3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
    日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
    5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人在履行适当程序后可酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在规定媒介公告。
    65招募说明书（更新）
    六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    七、实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    66招募说明书（更新）
    第十五部分基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、C类基金份额的销售服务费；
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会
    另有规定的除外；
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和
    诉讼费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券、期货、股票期权交易或结算等费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、相关账户开户费用、账户维护费用；
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×1.20%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金管理人和基金托管人核对一致后由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。基金管理人可选择在5个工作日内向基金托管人出具划款指令，也可授权基金托管人进行费用自动支付处理，如选择自动支付，基金管理人应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因造成自动支付无法进行，基金管理人应另行出具划款指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
    67招募说明书（更新）
    使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×0.20%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人和基金托管人核对一致后由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。基金管理人可选择在5个工作日内向基金托管人出具划款指令，也可授权基金托管人进行费用自动支付处理，如选择自动支付，基金管理人应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因造成自动支付无法进行，基金管理人应另行出具划款指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
    3、销售服务费
    本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。
    本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提，销售服务费的计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为 C类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起
    5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
    使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
    上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    68招募说明书（更新）
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、实施侧袋机制期间的基金费用
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    69招募说明书（更新）
    第十六部分基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
    会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
    会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
    并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
    换会计师事务所需按规定在规定媒介公告。
    70招募说明书（更新）
    第十七部分基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
    《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自
    然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
    信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    71招募说明书（更新）
    公开披露的基金信息包括：
    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
    金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
    说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
    露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
    作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
    明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应在基金份额发售的3日前将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登
    载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。
    （二）基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
    （三）《基金合同》生效公告
    72招募说明书（更新）
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定报刊和规定网站
    上登载《基金合同》生效公告。
    （四）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    （五）基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
    额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季度报告）
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
    73招募说明书（更新）策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
    期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    （七）临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、《基金合同》终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际
    控制人；
    8、基金募集期延长或提前结束募集；
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
    负责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
    重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    74招募说明书（更新）
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
    14、基金收益分配事项；
    15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标
    准、计提方式和费率发生变更；
    16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    17、本基金开始办理申购、赎回；
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
    20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
    22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
    23、调整本基金份额类别设置；
    24、本基金推出新业务或新服务；
    25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
    格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    （八）澄清公告
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
    （九）基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    （十）基金投资股指期货、国债期货、股票期权相关信息
    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货、国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
    基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，
    75招募说明书（更新）
    包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    （十一）基金投资资产支持证券相关信息基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
    额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    （十二）基金投资港股通标的股票相关信息
    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通标的股票交易的相关情况。
    （十三）清算报告
    基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （十四）基金参与融资的信息披露
    本基金参与融资，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。
    （十五）实施侧袋机制期间的信息披露
    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    （十六）中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
    76招募说明书（更新）定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
    清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的信息。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
    八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相
    关信息：
    1、发生暂停估值的情形；
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
    资产价值时；
    3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
    77招募说明书（更新）
    第十八部分侧袋机制
    一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
    特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
    价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导
    致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
    启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
    1、基金份额的申购与赎回
    （1）侧袋账户
    侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
    （2）主袋账户基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。
    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人
    协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。
    2、基金的投资
    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
    78招募说明书（更新）
    基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
    资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
    3、基金的费用
    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
    基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。
    4、基金的收益分配
    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
    5、基金的信息披露
    （1）基金净值信息
    侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。
    （2）定期报告
    基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
    （3）临时报告
    基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性
    和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋
    账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
    6、特定资产处置清算
    基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
    7、侧袋的审计
    79招募说明书（更新）基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    80招募说明书（更新）
    第十九部分风险揭示
    （一）市场风险
    证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
    1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
    2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
    3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
    利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对股票市场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。
    4、通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能
    会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
    5、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
    6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
    资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
    （二）信用风险
    信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用
    状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
    （三）流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
    81招募说明书（更新）
    1、基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”章节。
    2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，具体请详见“第九部分基金的投资”中“二、投资范围”相关内容。一般情况下本基金拟投资的资产类别
    具有良好的流动性，但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经验和现实条件，进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
    （1）延期办理巨额赎回申请；
    （2）暂停接受赎回申请；
    （3）延缓支付赎回款项；
    （4）中国证监会认可的其他措施。
    具体措施，详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：
    （1）延期办理巨额赎回申请
    上述具体措施详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
    （2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
    上述具体措施详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“九、
    82招募说明书（更新）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。
    （3）收取短期赎回费
    对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
    （4）暂停基金估值
    当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
    （5）摆动定价
    当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。
    （6）实施侧袋机制
    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。
    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的申购赎回申请，投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者投资的成本。
    5、实施侧袋机制对投资者的影响
    侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
    和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
    实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特
    83招募说明书（更新）
    定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
    基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
    启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
    （四）资产支持证券的投资风险
    （1）与基础资产相关的风险主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险。
    （2）与资产支持证券相关的风险主要包括资产支持证券信用增级措施相关
    风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险。
    （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。
    （五）国债期货的投资风险
    本基金投资国债期货，所面临的风险如下：
    1）杠杆性风险。国债期货交易采用保证金交易方式，潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。
    2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交易
    所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法继续持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取实物交割方式，如本基金未能在规定期限内如数交付可交割国债或者未能在规定期限内如数缴纳交割贷款，将构成交割违约，交易所将收取相应的惩罚性违约金。
    3）强制平仓风险。如本基金参与交割不符合交易所或者期货公司相关业务规定，期货公司有权不接受本基金的交割申请或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的费用和结果将由基金承担。
    4）使用国债期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合约
    84招募说明书（更新）
    与合约标的价格波动不一致而面临期现基差风险。在需要将期货合约展期时，合约平仓时的价格与下一个新合约开仓时的价格之差也存在不确定性，面临跨期基差风险。
    （六）股指期货投资风险
    本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为：
    1）市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险
    是股指期货投资中最主要的风险；
    2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险；
    3）基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造
    成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险；
    4）保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头
    寸所要求的保证金而带来的风险；
    5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险；
    6）操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或
    者系统出现故障等原因造成损失的风险。
    （七）股票期权投资风险
    本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增加本基金净值的波动性。
    （八）港股通机制下，港股投资风险
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所（以下简称“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带
    来的特有风险，包括但不限于：
    （1）市场联动的风险
    与内地 A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动
    85招募说明书（更新）
    对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。
    （2）股价波动的风险港股市场实行 T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A股更为
    剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。
    （3）汇率风险
    在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
    另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。
    （4）港股通额度限制
    现行的港股通规则，对港股通每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。
    （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险
    现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。
    （6）港股通交易日设定的风险
    根据现行的港股通规则，只有沪港深三地均为交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形。
    86招募说明书（更新）
    如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易，将导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
    如在内地市场开市而香港市场休市的情形下，港股通也不能正常交易，本基金所持港股将不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险等。
    （7）交收制度带来的基金流动性风险
    由于香港市场实行 T+2日（T日买卖股票，资金和股票在 T+2日才进行交收）的交收安排，本基金在 T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在 T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中 A股和港股投资比例，造成比例超标的风险。
    （8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险
    根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所
    上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
    本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
    （9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
    香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时上市公司方可采取停牌措施。此外，不同于内地 A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST 及*ST 等标记)以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险警示板联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主
    87招募说明书（更新）导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂。
    因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。
    （10）港股通规则变动带来的风险
    本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。
    （11）其他可能的风险
    除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括但不限于：
    *除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、
    过户费等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险；
    *在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺乏，本基金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险；
    *在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务
    公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险；
    *存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；
    另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：（一）因结算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；（二）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券
    或资金；（三）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的
    导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。
    （九）基金参与融资业务的风险
    本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务，可能存在如下特有风险：
    （1）市场风险
    88招募说明书（更新）
    1）可能放大投资损失的风险：融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益
    的同时也必然放大投资风险。将股票作为担保品进行融资交易时，既需要承担原有的股票价格下跌带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同时还须支付相应的利息和费用，由此承担的风险可能远远超过普通证券交易。
    2）利率变动带来的成本加大风险：在从事融资交易期间，如中国人民银行
    规定的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而增加，将面临融资成本增加的风险。
    3）强制平仓风险：融资交易中，投资组合与证券公司间除了普通交易的委
    托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产负债情况实时监控，在一定条件下可以对投资组合担保资产执行强制平仓且平仓的品种、数量、价格、时机将不受投资组合的控制，平仓的数额可能超过全部负债，由此给投资组合带来损失。
    4）外部监管风险：在融资交易出现异常或市场出现系统性风险时，监管部
    门、证券交易所和证券公司都将可能对融资交易采取相应措施，例如提高融资保证金比例、维持担保比例和强制平仓的条件等，以维护市场平稳运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应降低、甚至提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。
    （2）流动性风险
    融资业务的流动性风险主要指当基金不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓维持担保比例，且不能按照约定的时间追加担保物时面临强制平仓的风险。
    （3）信用风险
    信用风险主要指交易对手违约产生的风险。一方面，如果证券公司没有按照融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交易期间，证券公司融资业务资格、融资业务交易权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履约，则投资组合可能会面临一定的风险。
    （十）存托凭证投资风险
    基金资产可投资于存托凭证，会面临与创新企业、境外发行人、中国存托凭
    89招募说明书（更新）
    证发行机制以及交易机制等差异带来的特有风险，包括但不限于创新企业业务持续能力和盈利能力等经营风险，存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭
    证持有人的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；已
    在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险等。
    （十一）操作风险
    操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
    （十二）管理风险
    在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。
    （十三）合规性风险
    合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反基金合同有关规定的风险。
    （十四）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
    例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
    （十五）其它风险
    90招募说明书（更新）
    1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
    2、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
    3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
    完善而产生的风险；
    4、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
    5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险；
    6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
    7、其他意外导致的风险。
    （十六）声明
    1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；
    2、本基金通过基金管理人直销系统公开发售，基金管理人不能保证其收益或本金安全。
    91招募说明书（更新）
    第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
    决议自表决通过之日生效，自决议生效后按规定在规定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
    照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    92招募说明书（更新）
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低期限。
    93招募说明书（更新）
    第二十一部分基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    （一）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
    人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
    并获得《基金合同》规定的费用；
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
    94招募说明书（更新）
    基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
    （17）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质性不利
    影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资；
    （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产
    为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    95招募说明书（更新）
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
    会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少于法定最低期限；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
    96招募说明书（更新）
    息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （26）建立并保存基金份额持有人名册；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （二）基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
    但不限于：
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，按规定呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
    97招募说明书（更新）
    产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户（除期货账户之外）按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
    额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
    明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
    基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法定最低期限；
    （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
    大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
    和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
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    （19）因基金托管人违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （三）基金份额持有人的权利和义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    包括但不限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    99招募说明书（更新）
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
    包括但不限于：
    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
    （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证其真实性；
    （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有人大会的日常机构，按照相关法律法规的要求执行。
    （一）召开事由
    1、除法律法规和中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    （1）终止《基金合同》；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    100招募说明书（更新）
    （4）转换基金运作方式；
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
    无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
    （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    （5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转
    换、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则；
    （6）基金管理人在履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
    （7）增加或减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及规则；
    （8）变更业绩比较基准；
    （9）调整基金收益的分配原则和支付方式；
    （10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    101招募说明书（更新）
    （二）会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
    金管理人召集；
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
    求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
    金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
    开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    102招募说明书（更新）
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
    系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    （四）基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
    机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
    代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
    103招募说明书（更新）有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
    本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会。通讯开会是指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
    形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
    通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
    持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
    合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
    104招募说明书（更新）
    3、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下，基金份额持有人大会可通
    过网络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书
    面、网络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    4、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下，基金份额持有人授权他人
    代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    （五）议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
    并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
    105招募说明书（更新）姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    （六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。
    在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
    （七）计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
    106招募说明书（更新）
    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    （八）生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
    107招募说明书（更新）
    和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
    1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
    基金份额10%以上（含10%）；
    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
    记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
    于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
    人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
    5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    之一以上（含二分之一）通过；
    7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）通过。
    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
    （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
    108招募说明书（更新）
    决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    （一）《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
    大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
    决议自表决通过之日生效，自决议生效后按规定在规定媒介公告。
    （二）《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
    照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
    109招募说明书（更新）
    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    （四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    （六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （七）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低期限。
    四、争议解决方式
    110招募说明书（更新）
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商、调解未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
    仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管辖并从其解释。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    111招募说明书（更新）
    第二十二部分基金托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人
    （一）基金管理人
    名称：天弘基金管理有限公司
    （二）基金托管人
    名称：中国农业银行股份有限公司
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
    范围、投资对象进行监督。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股
    指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
    融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%－95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）。本基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
    如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
    （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
    112招募说明书（更新）
    （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为60%－95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的０％－50%）；
    （2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交
    易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
    （4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
    司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10％；
    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
    该资产支持证券规模的10％；
    （8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一
    原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
    10％；
    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （11）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有
    一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行
    的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构
    113招募说明书（更新）
    成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （14）本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%；
    （15）本基金投资于股指期货，还应遵循如下投资组合限制：
    *在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；
    *在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    *在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
    *在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
    上一交易日基金资产净值的20%；
    （16）本基金投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：
    *在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
    *在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
    114招募说明书（更新）式回购）等；
    *本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    *本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
    得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    *本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
    卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；
    （17）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期
    权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面
    值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；
    （18）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其
    他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （19）基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
    上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定从其规定；
    （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
    规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
    115招募说明书（更新）
    变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。
    （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第
    十五条第（九）项基金投资禁止行为进行监督。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
    司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人有权向中国证监会报告。
    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
    与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
    （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提
    116招募说明书（更新）
    醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行存款进行监督。
    基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。
    （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
    净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
    基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
    宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
    （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。
    1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    2、流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他
    原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
    117招募说明书（更新）
    拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
    销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
    划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市
    场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
    6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并
    确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
    7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
    送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
    （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
    违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
    118招募说明书（更新）
    （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
    本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    （十一）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
    基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户（除期货账户之外）、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额
    净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
    账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
    违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
    提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
    119招募说明书（更新）当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    （一）基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
    合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户（除期货账户之外）。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
    基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
    确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    （二）基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设
    的基金认购专户。该账户由基金管理人或接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签
    120招募说明书（更新）字方为有效。
    3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
    规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
    （三）基金资金账户的开立和管理
    1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
    2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并
    根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
    3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
    金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
    5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
    户办理基金资产的支付。
    （四）基金证券账户及结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
    为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
    管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
    备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    4、基金证券账户的开立和开户回执的保管由基金托管人负责，账户资产的
    管理和运用由基金管理人负责。
    5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
    涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
    121招募说明书（更新）
    则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
    （五）债券托管与结算账户的开设和管理
    基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
    （六）其他账户的开立和管理
    1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
    （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
    负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    （八）与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
    理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
    五、基金资产净值的计算和复核
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    各类基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类别基金份额总数后得
    到的基金份额的资产净值。各类基金份额净值的计算，均精确到0.0001元，小
    122招募说明书（更新）
    数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额
    累计净值，并按规定公告。
    2、复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
    六、基金份额持有人名册的保管
    本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
    6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至
    少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
    基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同
    生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    七、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
    123招募说明书（更新）裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议适用中华人民共和国（就本协议而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。
    八、托管协议的变更与终止
    （一）托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    （二）基金托管协议终止的情形
    1、基金合同终止；
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
    4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
    124招募说明书（更新）
    第二十三部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
    （一）对账单服务
    1、基金份额、持有人可登录本公司网站（www.thfund.com.cn）查阅对账单。
    2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话（95046）订制电子对账单（短信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。
    由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。
    （二）基金间转换服务基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
    （三）信息定制服务
    在技术条件成熟时，基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因，小灵通用户暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后，基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。
    （四）资讯服务
    1、信息查询密码
    基金管理人为基金份额持有人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的，前面加“0”补足。基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在知晓基金账号后，及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。
    2、客户服务电话
    投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。
    客户服务电话：95046
    125招募说明书（更新）
    传真：（022）83865564
    3、互联网站
    公司网址：www.thfund.com.cn
    电子信箱：service@thfund.com.cn
    （五）客户投诉处理投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务。
    （六）如本招募说明书存在任何贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    126招募说明书（更新）
    第二十四部分其他应披露的事项披露日期披露事项名称披露媒体天弘基金管理有限公司
    2024年09月03日关于旗下部分基金改聘中国证监会规定媒介
    会计师事务所的公告天弘阿尔法优选混合型
    2024年10月21日证券投资基金招募说明中国证监会规定媒介书（更新）天弘基金管理有限公司关于增聘天弘阿尔法优
    2024年10月24日中国证监会规定媒介
    选混合型证券投资基金基金经理的公告天弘阿尔法优选混合型
    2024年10月25日证券投资基金2024年中国证监会规定媒介
    第3季度报告天弘阿尔法优选混合型
    2024年10月25日证券投资基金招募说明中国证监会规定媒介书（更新）天弘阿尔法优选混合型证券投资基金（A类份
    2024年10月25日中国证监会规定媒介
    额）基金产品资料概要（更新）天弘阿尔法优选混合型证券投资基金（C类份
    2024年10月25日中国证监会规定媒介
    额）基金产品资料概要（更新）天弘基金管理有限公司
    2024年11月15日中国证监会规定媒介
    关于董事长变更的公告
    127招募说明书（更新）
    天弘基金管理有限公司关于调整天弘阿尔法优
    2024年11月23日中国证监会规定媒介
    选混合型证券投资基金基金经理的公告天弘基金管理有限公司关于以通讯方式召开天
    2024年11月25日弘阿尔法优选混合型证中国证监会规定媒介
    券投资基金基金份额持有人大会的公告天弘基金管理有限公司关于以通讯方式召开天弘阿尔法优选混合型证
    2024年11月26日中国证监会规定媒介
    券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告天弘阿尔法优选混合型
    2024年11月26日证券投资基金招募说明中国证监会规定媒介书（更新）天弘阿尔法优选混合型证券投资基金（A类份
    2024年11月26日中国证监会规定媒介
    额）基金产品资料概要（更新）天弘阿尔法优选混合型证券投资基金（C类份
    2024年11月26日中国证监会规定媒介
    额）基金产品资料概要（更新）天弘基金管理有限公司
    2024年11月27日关于以通讯方式召开天中国证监会规定媒介
    弘阿尔法优选混合型证
    128招募说明书（更新）
    券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告天弘基金管理有限公司
    2024年12月26日关于高级管理人员变更中国证监会规定媒介
    的公告天弘基金管理有限公司关于天弘阿尔法优选混
    2024年12月27日合型证券投资基金基金中国证监会规定媒介
    份额持有人大会决议生效的公告天弘阿尔法优选混合型
    2024年12月30日证券投资基金招募说明中国证监会规定媒介书（更新）天弘阿尔法优选混合型
    2025年01月22日证券投资基金2024年中国证监会规定媒介
    第4季度报告天弘阿尔法优选混合型
    2025年03月31日证券投资基金2024年中国证监会规定媒介
    年度报告天弘基金管理有限公司旗下公募基金通过证券
    2025年03月31日公司证券交易及佣金支中国证监会规定媒介付情况（2024年下半年度）天弘阿尔法优选混合型
    2025年04月22日证券投资基金2025年中国证监会规定媒介
    第1季度报告
    2025年06月27日天弘阿尔法优选混合型中国证监会规定媒介
    129招募说明书（更新）证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新）天弘阿尔法优选混合型证券投资基金（C类份
    2025年06月27日中国证监会规定媒介
    额）基金产品资料概要（更新）天弘阿尔法优选混合型
    2025年07月21日证券投资基金2025年中国证监会规定媒介
    第2季度报告天弘阿尔法优选混合型
    2025年08月29日证券投资基金2025年中国证监会规定媒介
    中期报告
    130招募说明书（更新）
    第二十五部分招募说明书存放及查阅方式
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    131招募说明书（更新）
    第二十六部分备查文件
    （一）中国证监会准予天弘阿尔法优选混合型证券投资基金注册的文件
    （二）法律意见书
    （三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
    （四）基金托管人业务资格批件和营业执照
    （五）《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金基金合同》
    （六）《天弘阿尔法优选混合型证券投资基金托管协议》
    （七）中国证监会规定的其他文件
    以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    天弘基金管理有限公司
    二〇二五年十月二十一日
    132