国泰海通中证1000优选股票型发起式证券
    投资基金招募说明书（更新）
    （2025年第3号）
    基金管理人：上海国泰海通证券资产管理有限公司
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司
    截止日：2025年11月21日国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）重要提示1、国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金变更而来。国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金经中国证券监督管理委员会2023年9月1日证监许可【2023】
    2015号文注册募集。《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》于
    2023年12月12日正式生效。
    2025年7月25日，上海国泰君安证券资产管理有限公司变更名称为上海国泰海通证券
    资产管理有限公司。2025年9月29日，国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金变更为国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金，《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》自基金管理人公告的生效之日起生效，原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。
    本基金为契约型开放式。
    基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。中国证监会对国泰君安中证
    1000优选股票型发起式证券投资基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景
    和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
    2、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的特有风险包括：（1）本基金为股票型基金，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-
    95%；本基金投资于中证1000指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例占非现
    金基金资产的比例不低于80%。内地股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险；（2）本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失；（3）资产支持证券投资风险。资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险；（4）
    1国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    存托凭证投资风险；（5）股票期权投资风险；（6）本基金投资科创板股票所带来的特有风
    险；（7）基金合同提前终止的风险。
    本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
    3、本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
    4、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
    基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元发售面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元发售面值的风险。
    5、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。
    6、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
    对本基金表现的保证。
    本招募说明书所载内容截止日为2025年11月21日，有关财务和业绩表现数据截止日为2025年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
    本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2025年12月9日复核了本次更新的招募说明书。
    2国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    目录
    一、绪言..................................................4
    二、释义..................................................5
    三、基金管理人..............................................10
    四、基金托管人..............................................20
    五、相关服务机构.............................................24
    六、基金的募集与基金合同的生效....................................26
    七、基金份额的申购、赎回.........................................27
    八、基金的投资..............................................39
    九、基金的业绩..............................................50
    十、基金的财产..............................................53
    十一、基金资产的估值...........................................54
    十二、基金的收益分配...........................................60
    十三、基金的费用与税收..........................................62
    十四、基金份额的登记...........................................65
    十五、基金的会计与审计..........................................67
    十六、基金的信息披露...........................................68
    十七、侧袋机制..............................................75
    十八、风险揭示..............................................77
    十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................84
    二十、基金合同的内容摘要.........................................86
    二十一、基金托管协议的内容摘要...................................102
    二十二、对基金份额持有人的服务...................................121
    二十三、其他应披露事项.........................................122
    二十四、招募说明书的存放及查阅方式...............................126
    二十五、备查文件............................................127
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    一、绪言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）及其它有关规定等编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
    真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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    二、释义
    在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金或国泰君安中
    证1000优选股票型发起式证券投资基金，国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金由国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金变更而来
    2、基金管理人：指上海国泰海通证券资产管理有限公司
    3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
    4、基金合同、《基金合同》：指《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
    9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
    会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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    12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，
    并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修订的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
    实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金
    融机构进行监督和管理的机构
    17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
    存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行
    境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和发起资金提供方
    以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动
    24、销售机构：指上海国泰海通证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
    监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
    25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
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    账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上海国泰海通证券资产管理
    有限公司或接受上海国泰海通证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
    份额余额及其变动情况的账户
    28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户29、基金合同生效日：指《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》的生效日，原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效
    30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
    清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
    个月
    32、存续期：指《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效
    至基金合同终止之间的不定期期限
    33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数
    36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、业务规则：指《上海国泰海通证券资产管理有限公司资产管理计划注册登记业务管理办法》、《上海国泰海通证券资产管理有限公司基金注册登记业务实施细则（适用于中登TA）》、《上海国泰海通证券资产管理有限公司基金注册登记业务实施细则（适用于自建 TA）》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
    39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申
    请购买基金份额的行为
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    40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申
    请购买基金份额的行为
    41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规
    定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
    申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
    销售机构的操作
    44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
    换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
    超过上一开放日基金总份额的10%
    46、元：指人民币元
    47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
    资产的价值总和
    49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
    额净值的过程52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
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    有人服务的费用
    55、基金份额分类：本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费，将基金份额分为不同的类别。投资人在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；投资人在认购、申购时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
    56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
    支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，
    将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
    58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
    侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
    59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
    存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
    重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
    60、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理
    人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金
    61、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金
    管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
    62、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有
    期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
    9国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    三、基金管理人
    （一）基金管理人基本情况
    名称：上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）
    注册地址：上海市黄浦区中山南路888号8层
    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层
    设立日期：2010年8月27日
    法定代表人：陶耿
    联系电话：021-38676999
    联系人：赵菊
    注册资本：20亿元人民币
    批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会；证监许可【2010】631号
    存续期限：持续经营
    股权结构：国泰海通证券股份有限公司，持有股份100%。
    （二）主要人员情况
    1、董事会成员陶耿，男，博士，高级经济师，中共党员。历任中国银行、中国人民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总经理，本公司副董事长。现任上海海通证券资产管理有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责人。
    王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械进出口公司上海子公司员工，中国投资银行吉林省分行国际部员工，君安证券长春营业部零售客户部研究咨询，国泰君安证券长春大马路营业部研究咨询、经纪业务部经理、总经理助理、营业部负责人（主持工作）、副总经理（主持工作）、长春大街营业部副总经理（主持工作）、吉林营销总部副总经理、长春西安大路
    营业部总经理、吉林营销总部副总经理（主持工作）、总经理、吉林分公司总经理、零售业务部总经理。现任国泰海通证券股份有限公司客群发展部总经理、本公司董事。
    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息技术中心主任助理，国泰君安证券股份有限公司信息技术部总经理。现任国泰海通证券股份有限公司技术研发部总经理、本公司董事。
    邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷食品有限公司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林正广和股份有限公司、
    10国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副经理，中国证监会上海证管办上市公司处副主任科员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处副处长、处长，机构监管二处处长，上海国际集团有限公司投资管理一部副总经理（按部门正职管理），国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业务委员会综合执行组、质量控制组投行委委员行政负责人（总部部门正职）、投行事业部综
    合执行组、合规管理组党委委员、纪委书记、执委、行政负责人（中层正职级）。现任国泰海通证券股份有限公司法律合规部总经理、本公司董事。
    敖奇顺，男，硕士。历任普华永道会计师事务所审计部职员，平安资产管理有限公司职员，国泰君安证券股份有限公司计划财务部信息披露及投资者关系管理主管，国泰君安金融控股有限公司财务负责人，国泰君安国际控股有限公司财务总监，国泰君安咨询服务（深圳）有限公司执行董事、总经理，国泰君安证券股份有限公司资产负债部副总经理。现任国泰海通证券股份有限公司计划财务部副总经理（主持工作）、本公司董事。
    陈稹，男，博士。历任中国人民大学劳动人事学院教师、副院长兼副书记，中国证监会人事教育部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委书记、常务副院长。现任中国人民大学国家发展与战略研究院高级研究员，国新证券股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达股份有限公司独立非执行董事，交银施罗德基金管理有限公司独立非执行董事，中建投信托有限责任公司独立非执行董事，上海浦东发展银行股份有限公司独立董事，上海银行外部监事。现任复旦大学经济学院教授，复旦大学就业与社会保障研究中心主任，上海市人民政府决策咨询研究基地袁志刚工作室首席专家，上海市决策咨询委员会委员，融创中国控股有限公司独立董事等职务，本公司独立董事。
    钱军，男，博士。历任美国波士顿学院卡罗尔管理学院金融系终身教授，美国麻省理工学院斯隆管理学院金融学访问副教授，清华大学经济管理学院金融系特聘教授，上海交通大学上海高级金融学院金融学特聘教授、教授、博士生导师、EMBA 项目联席主任、
    EMBA/DBA/EE 项目联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国际学术杂志Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司独立非执行董事。现任复旦大学泛海国际金融学院金融学教授、执行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建复旦大学委员会主任委员，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心
    11国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）研究员，国际学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司独立董事。
    孙佳宁，男，硕士，中共党员。历任国泰君安证券股份有限公司证券及衍生品投资总部投资经理(策略投资)、证券及衍生品投资总部交易经理、证券衍生品投资部高级交易经理，上海国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部副总经理（主持工作）、总经理，权益与衍生品部总监、总经理，量化投资部总经理、权益研究部总经理，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总经理、基金投资部（公募）总经理，本公司职工董事。
    2、高级管理人员陶耿，男，博士，高级经济师，中共党员。历任中国银行、中国人民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总经理，本公司副董事长。现任上海海通证券资产管理有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责人。
    叶明，男，1976年8月出生，大学本科，中共党员。1995年7月入职原国泰证券，1999年7月加入国泰君安证券，先后担任计划财务部副经理、资金清算总部总经理助理、营运中心副总经理；2010年8月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总经理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责人，现任上海海通证券资产管理有限公司副总经理（主持工作）、合规总监（代为履职）、财务负责人（代任）兼合规与法务部总监，本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市场官，兼财富管理部总经理、机构企业客户部总经理、南方分公司总经理。
    丁杰能，男，1981年3月出生，硕士研究生，中共党员。2006年4月入职国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资经理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益证券部执行董事(自营)、固定收益证券部利率投资经理、固定收益证券部自营投资业务主管
    MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总经理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理及 AI 投资部总经理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总经理，固定收益研究部总经理，固定收益投资部（公募）总经理，固定收益投资部（私募）总经理。
    李艳，女，1974 年 2 月出生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券有限责任公司，历任证券投资总部高级经理、创新产品总部高级经理、研究所金融工程部负责人、基金评价研究中心副总经理、创新发展总部总经理兼基金评价研究中心总经理，
    2015年9月起加入本公司担任战略发展部（原综合管理部）总经理，现任本公司董事会秘
    12国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。
    吕巍，男，1976年9月出生，硕士研究生。2002年7月入职中国银行深圳分行法律合规部担任法律顾问；2005年8月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012年1月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016年8月起加入本公司担任法务监察部总经理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总经理。
    孙佳宁，男，1981年8月出生，硕士研究生，中共党员。2006年7月入职国泰君安证券，历任证券及衍生品投资总部投资经理(策略投资)、证券及衍生品投资总部交易经理、证券衍生品投资部高级交易经理；2014年7月起加入本公司，历任量化投资部副总经理（主持工作）、总经理，权益与衍生品部总监、总经理，量化投资部总经理、权益研究部总经理，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总经理、基金投资部（公募）总经理。
    徐刚，男，1985年8月出生，博士研究生，中共党员。2011年7月入职中海信托股份有限公司风险管理总部；2013年2月起加入本公司，历任金融市场部投资经理，结构融资部高级投资经理，资产证券化部总经理助理（主持工作）、总经理，结构金融部总经理、不动产投资部总经理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。
    3、基金经理胡崇海，浙江大学数学系运筹学与控制论专业博士。曾任香港科技大学人工智能实验室访问学者，其后加盟方正证券研究所、国泰君安证券咨询部及研究所从事量化对冲模型的研发工作，2014年加入上海国泰君安证券资产管理有限公司，先后在量化投资部、权益与衍生品部担任高级投资经理，从事量化投资和策略研发工作，在 Alpha 量化策略以及基于机器学习的投资方面有独到且深入的研究。现任上海国泰海通证券资产管理有限公司量化投资部总经理，兼任量化投资部（公募）总经理。自2021年12月15日起担任“国泰海通中证
    500指数增强型证券投资基金”基金经理，自2022年8月16日起担任“国泰海通中证1000指数增强型证券投资基金”基金经理，自2022年8月18日起担任“国泰海通量化选股混合型发起式证券投资基金”基金经理，自2023年4月19日起担任“国泰海通沪深300指数增强型发起式证券投资基金”基金经理，自2023年12月12日起担任“国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金”基金经理，自2024年2月6日起担任“国泰海通稳债增利债券型发起式证券投资基金”基金经理，自2024年4月16日起担任“国泰海通科创板量化选股股票型发起式证券投资基金”基金经理，自2024年10月30日起担任“国泰海通红利
    13国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）量化选股混合型证券投资基金”基金经理，自2024年12月17日起担任“国泰海通中证A500 指数增强型证券投资基金”基金经理，自 2025 年 4 月 17 日起担任“国泰海通上证科创板综合价格指数增强型证券投资基金”基金经理。
    4、投资决策委员会成员陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产管理有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责人。
    丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总经理，固定收益研究部总经理，固定收益投资部（公募）总经理，固定收益投资部（私募）总经理。
    孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总经理、基金投资部（公募）总经理。
    吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总经理。
    丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司综合策略投资部总经理。
    苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总经理。
    杨先锋，投资决策委员会委员，现任本公司风险管理部总经理助理（主持工作）。
    胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总经理，兼任量化投资部（公募）总经理。
    薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总经理。
    杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总经理（主持工作），兼任基金投资部（私募）总经理。
    5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
    售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
    理和运作基金财产；
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
    14国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
    任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    7、依法接受基金托管人的监督；
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
    金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存
    期限不低于法律法规规定的最低期限；
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
    够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
    15国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
    《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
    承担责任；
    23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    24、基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
    担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    26、建立并保存基金份额持有人名册；
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （四）基金管理人的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
    监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
    律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    16国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权；
    （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
    露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
    （9）贬损同行，以抬高自己；
    （10）以不正当手段谋求业务发展；
    （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
    （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制制度概述
    为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险，最大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
    17国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等。
    2、内部控制目标
    （1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法
    经营、规范运作的经营思想和经营理念。
    （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳定、健康发展。
    （3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公司
    股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。
    （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
    （5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。
    3、内部控制原则
    （1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各
    个部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。
    （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自有
    资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管理部，承担内部控制监督检查职能，对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。
    （4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
    （5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运
    用科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。
    4、控制环境
    内部控制环境主要包括公司经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与决策程序、内
    部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
    5、内控措施
    公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风
    18国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风险控制方案，及时防范和化解风险。
    控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系
    统控制、会计系统控制和人力资源控制等。
    6、基金管理人关于内部控制的声明
    （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人的责任；
    （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
    （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人业务的发展不断完善内部控制制度。
    19国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    四、基金托管人
    （一）基金托管人情况
    名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间：1984年1月1日
    法定代表人：廖林
    注册资本：人民币35640625.7089万元
    联系电话：010-66105799
    联系人：郭明
    （二）主要人员情况
    截至2025年6月，中国工商银行资产托管部共有员工209人，平均年龄38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    （三）基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资
    产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
    贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管
    产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2025年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1481只。自2003年以来，中国工商银行连续二十二年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
    的109项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    （四）基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准
    20国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务
    内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。
    中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
    1、内部控制目标
    （1）资产托管业务经营管理合法合规；
    （2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；
    （3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；
    （4）提高资产托管经营效率和效果；
    （5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。
    2、内部控制的原则
    （1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产
    托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。
    （2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域。
    （3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面
    形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
    （4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。
    （5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。
    21国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。
    3、内部控制组织结构
    资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。
    （1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作
    为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。
    （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或
    不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
    （3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。
    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本
    机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。
    4、内部控制措施
    工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、
    《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。
    5、风险控制资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完
    22国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、
    建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
    6、业务连续性保障
    中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、
    科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。
    （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
    资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
    分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
    法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
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    五、相关服务机构
    （一）基金份额销售机构
    1、直销机构
    （1）上海国泰海通证券资产管理有限公司直销中心
    注册地址：上海市黄浦区中山南路888号8层
    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层
    法定代表人：陶耿
    电话：021-38676999
    联系人：甘珉
    网址：www.gthtzg.com
    （2）上海国泰海通证券资产管理有限公司网上直销系统
    2、非直销销售机构
    本基金非直销销售机构信息请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
    （二）基金登记机构
    名称：上海国泰海通证券资产管理有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山南路888号8层
    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层
    法定代表人：陶耿
    电话：021-38676999
    联系人：王红莲
    （三）律师事务所和经办律师
    律师事务所：上海市通力律师事务所
    地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：韩炯
    电话：021-31358666
    传真：021-31358600
    经办律师：黎明、陆奇
    24国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    联系人：陆奇
    （四）会计师事务所和经办注册会计师
    名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
    注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26
    办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26
    电话：010-66001391
    传真：010-66001391
    执行事务合伙人：肖厚发、刘维
    经办会计师：曹阳、陈轶杰
    联系人：陈轶杰
    25国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    六、基金的募集与基金合同的生效国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金由国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金变更而来。国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》等有关法律、法规、规章及《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】2015号文注册公开募集。募集期从2023年11月20日起到2023年12月8日止，共募集240305928.96份基金份额，有效认购总户数为2713户。
    《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》于2023年12月12日正式生效。
    2025年7月25日，上海国泰君安证券资产管理有限公司变更名称为上海国泰海通证券
    资产管理有限公司。2025年9月29日，国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金变更为国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金，《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》自基金管理人公告的生效之日起生效，原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。
    原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起3年后
    的对应日（即2026年12月12日），若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
    原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效满三年后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续30个工作日、连续40个工作日及连续45个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人将对可能触发基金合同终止情形的情况发布提示性公告；连续50个工作日出现前
    述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产清算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会。
    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
    26国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    七、基金份额的申购、赎回
    （一）申购、赎回及转换的场所
    本基金的申购、赎回及转换将通过各销售机构的基金销售网点进行。
    具体非直销销售机构名单以份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募说明书第五部分“相关服务机构”及相关公告。
    基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
    销售机构可以根据情况增加或减少其销售网点、变更营业场所。
    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
    式办理基金份额的申购、赎回及转换。
    （二）申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开放公告中规定。
    基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开放公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。
    （三）申购与赎回的原则
    27国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为
    基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
    基金份额持有人持有原国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金的基金份额期限连续计算；
    5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
    法权益不受损害并得到公平对待。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    （四）申购、赎回及转换的有关限制
    1、投资人首次申购的最低金额为10元，追加申购的最低金额为10元，各销售机构对
    首次申购最低金额及追加申购最低金额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
    2、每次赎回的最低份额为10份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留
    的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
    3、基金转换分为转换转入和转换转出。基金转换具体以基金管理人、基金托管人、销
    售机构协商一致后的相关公告为准。
    4、投资者投资“定期定额投资计划”时，投资金额不低于认申购的起投金额。实际操作中，在不低于本招募说明书相关约定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
    5、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。
    6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
    应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
    金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    28国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （五）申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
    投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本《基金合同》载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
    金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有人的银行账户。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
    日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    在不违反法律法规规定和基金合同约定的情形下，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
    （六）基金的申购费和赎回费
    1、申购费用
    本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。本基金 A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率
    29国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    按单笔分别计算。
    本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：
    申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
    M＜100 万 1.50%
    100万≤M＜300 万 1.00%
    300万≤M＜500 万 0.80%
    M≥500 万 每笔 1000 元
    本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    2、赎回费用
    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：
    连续持有时间（N） 赎回费率
    N＜7 日 1.50%
    7日≤N＜180 日 0.75%
    180日≤N＜365 日 0.50%
    N≥365 日 0%
    赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人将其赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于90日的投资人将其赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期
    不少于90日但少于180日的投资人将其赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不
    少于180日的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开基金份额持有人大会。
    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：
    连续持有时间（N） 赎回费率
    N＜7 日 1.50%
    7日≤N＜30日 0.50%
    30日≤N 0
    30国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对 C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开基金份额持有人大会。
    3、转换费用
    （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
    （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规
    及基金合同、招募说明书的规定收取。
    （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
    （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
    （5）持有人对转入份额的连续持有时间自转入确认之日算起。
    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前
    提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
    基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权
    益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。
    基金管理人可以针对特定投资人开展费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
    （七）申购份额、赎回金额的计算
    1、申购份额的计算及余额的处理方式：某类基金份额的申购的有效份额为净申购金额
    除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式：
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
    净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额（对于适用固定金额申购费的申购）
    31国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计算方式：
    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
    例：某投资者投资 101200 元本金申购本基金 A 类基金份额，且该申购申请被全额确认，对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可申购的 A 类基金份额为：
    申购金额=101200元
    净申购金额＝101200/(1+1.50%)＝99704.43元
    申购费用＝101200－99704.43＝1495.57元
    申购份额＝99704.43/1.2000=83087.03份
    即投资者选择投资 101200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83087.03 份 A 类基金份额。
    2、赎回金额的计算及处理方式：某类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份
    额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
    赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总额－赎回费用
    例：某投资者赎回 10000 份 A 类基金份额且持有时间大于 180 日但不满 365 日，赎回费率为 0.50%，假设赎回申请当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：
    赎回总额=10000×1.0680=10680.00元
    赎回费用=10680.00×0.50%=53.40元
    净赎回金额=10680.00-53.40=10626.60元
    即：投资者赎回 10000 份 A 类基金份额且持有时间大于 180 日但不满 365 日，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10626.60 元。
    例：某投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份额，持有时间为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：
    32国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    赎回总额=10000×1.0680=10680.00元
    赎回费用=10680.00×1.50%=160.20元
    净赎回金额=10680.00-160.20=10519.80元
    即：投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，假设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10519.80 元。
    3、基金份额净值计算
    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数量。
    T 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
    遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。
    （八）申购和赎回的登记
    投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
    投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
    基金管理人可以在不违反法律法规规定的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，基金管理人最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    （九）巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
    申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
    开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
    33国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    （3）当本基金出现巨额赎回时且基金管理人决定部分延期赎回的，在单个基金份额持
    有人赎回申请超过前一开放日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产
    变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可以对该基金份额持有人的赎回申请超过前一开放日基金总份额10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回申请，应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
    选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
    20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
    （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
    34国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
    （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
    （3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    （4）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
    估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    （6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
    例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
    （7）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
    业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    （8）基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    （9）某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。
    （10）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第（1）（2）（3）（5）（7）（8）（10）项暂停申购情形之一且基金管理人
    决定暂停或拒绝接受基金投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
    在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    2、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
    （3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    （4）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
    35国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （5）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    （6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
    估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    （7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第（1）（2）（3）（6）（7）项情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人
    的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第5项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
    （2）暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的
    有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
    （十一）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
    管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    （十二）基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    （十三）基金份额折算在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下（因尾数处理产生的损益不视为对基金份额持有人利益产生实质不利影响），基金管理人经与基金托管人协商一致，可对基金
    36国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审议。
    （十四）基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
    非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行
    是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、
    法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    （十五）基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
    （十六）定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    （十七）基金的冻结、解冻和质押等其他基金业务
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管部门另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
    （十八）当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无
    实质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额持有人大会审
    37国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）议，但应根据相关法规规定进行信息披露。
    （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。
    38国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    八、基金的投资
    （一）投资目标
    在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
    （二）投资范围
    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主板、创业板、科创板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
    证券公司短期公司债券、公开发行的次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政
    府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许
    基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%；
    本基金投资于中证1000指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例占非现金基金
    资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合
    约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
    5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适当程序后，以变更后的规定为准。
    （三）投资策略
    1、资产配置策略
    本基金依据宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势，同时强调金融市场投资者行为分析，关注资本市场资金供求关系变化等因素，在深入分析基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度，形成
    39国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）资产配置方案。
    2、股票投资策略
    在股票投资方面，本基金在量化策略配置和投资组合管理的框架下，根据量化模型主要精选中证1000指数成份股中成长性良好且估值合理的上市公司股票构建投资组合，并根据市场风格变化及股票技术面因素，不定期对策略权重进行优化调整，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。
    本基金采用数量化投资策略建立投资模型，主要运用不断迭代的量化模型对股票的预期收益率进行打分，并在最大化预期收益的同时并严格控制组合风险。在投资过程中充分发挥数量化投资纪律严格、风险水平可控、投资视野宽阔等优势，努力寻找市场局部错误定价的机会来不断更新投资组合，以此尽量博取相对于基准的超额收益率。
    本基金主要通过机器学习模型和对股票因子特征的研究，在充分控制投资风险的前提下，在以下几个层面通过量化选股的投资策略进行投资，力求实现基金资产的长期、稳定增值。
    1）投资逻辑层面：在策略维度上，注重基本面模型和高频统计套利模型的结合。选择
    基本面优质的公司，争取赚取长期持股的收益。同时通过量价因子尽量刻画股票的技术面特征，以便更准确把握股票的买卖时间点。
    2）模型层面：模型针对股票市场的高噪音和时序性的特征自主研发而成，致力于用多
    个子模型从不同的角度来刻画市场投资逻辑，提升模型对不同市场风格的普适性，尽量减少单个子模型的失效概率。
    3）Alpha 因子层面：模型使用的 Alpha 因子包括股票的日频交易和高频交易相关因子、定期报告和分析师报告衍生因子、事件驱动合成因子、关联网络类因子以及舆情数据因子等。
    4）策略配置层面：模型将低频因子和高频因子在底层训练和子模型合成两个维度进行融合，试图有效结合基本面因子的长期 Alpha 能力和高频因子的短期 Alpha 优势，可以形成策略互补的效果，使得策略更稳健。
    5）行业配置层面：行业配置模型综合考虑行业的景气度、估值、资金流、价量和机构
    行为等视角，形成行业配置信号，以此对部分行业进行适当的高配和低配。
    6）组合管理层面：本基金在投资组合优化的过程中严格控制规模、Beta、行业和动量
    等风险因子，将主要市场风险以及行业暴露控制在一定范围之内，动态调整投资组合。
    3、债券投资策略
    40国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    本基金基于投资策略及流动性管理的需要，将以有效利用基金资产、保持基金资产流动性、为基金资产提供稳定收益为主要目的，适时对债券等固定收益类金融工具进行投资。本基金将通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况，采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期，优化基金资产在利率债、信用债等各类固定收益类金融工具之间的配置比例，在精选个券的基础上构建债券投资组合。
    4、可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）投资策略
    可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
    本基金持有的该类债券可以转换为股票。
    5、资产支持证券投资策略
    本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选择投资价值较高的资产支持证券进行投资。
    6、参与股指期货交易策略
    本基金可参与股指期货交易。若本基金参与股指期货交易，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、基差水平、与股票组合相关度等因素，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
    7、参与国债期货交易策略
    本基金可参与国债期货交易。若本基金参与国债期货交易，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、基差水平、与债券组合相关度等因素，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
    8、股票期权投资策略
    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
    9、存托凭证投资策略
    本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。
    41国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （四）投资禁止行为与限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%；本基金投资于中证
    1000指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例占非现金基金资产的比例不低于
    80%；
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交
    易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
    （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
    超过该上市公司可流通股票的15%；
    （6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
    过该上市公司可流通股票的30%；
    （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
    值的10%；
    （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外；
    （9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
    持证券规模的10%；
    （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
    超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
    3个月内予以全部卖出；
    （12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （13）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
    42国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （14）本基金参与股指期货、国债期货的，应遵守下列要求：
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
    的10%；
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
    总市值的20%；
    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
    符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
    一交易日基金资产净值的20%；
    6）在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
    的15%；
    7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
    总市值的30%；
    8）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
    一交易日基金资产净值的30%；
    9）本基金所持有的债券市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当
    符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
    不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
    回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
    （18）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：
    基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开
    43国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得
    超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述第（2）、（11）、（15）、（16）条外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
    与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    44国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
    （五）业绩比较基准
    中证1000指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5%。
    中证1000指数选取中证800指数样本股以外的规模偏小且流动性好的1000只股票组成，与沪深300和中证500等指数形成互补。本基金选定中证1000指数作为股票部分的业绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重，能够准确反映本基金的风险收益特征，便于基金管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。
    如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据实际情况在按照监管部门要求履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。
    本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。
    （六）风险收益特征
    本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
    （七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    2、有利于基金资产的安全与增值；
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额
    持有人的利益；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    45国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
    对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
    （九）投资组合报告
    国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金管理人－上海国泰海通证券资产管
    理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本投资组合报告所载数据截至2025年9月30日，来源于《国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金2025年第三季度报告》。
    9.1报告期末基金资产组合情况
    占基金总资产的比例
    序号项目金额(元)
    （%）
    1权益投资1180156866.6691.03
    其中：股票1180156866.6691.03
    2基金投资--
    3固定收益投资--
    其中：债券--
    资产支持证券--
    4贵金属投资--
    5金融衍生品投资--
    6买入返售金融资产--
    其中：买断式回购的买入
    --返售金融资产银行存款和结算备付金合
    7110823717.038.55
    计
    8其他资产5419197.430.42
    9合计1296399781.12100.00
    注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币0.00元，占期末净值的比例为0.00%；通过转融通证券出借业务的证券公允价值为0.00元，占资产净值的比例为0.00%。
    9.2报告期末按行业分类的股票投资组合
    9.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例（%）
    46国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    A 农、林、牧、渔业 2183283.00 0.17
    B 采矿业 31705913.00 2.48
    C 制造业 808124869.54 63.30
    电力、热力、燃气及水生产
    D 19726681.00 1.55和供应业
    E 建筑业 6545255.00 0.51
    F 批发和零售业 24327584.50 1.91
    G 交通运输、仓储和邮政业 28639302.55 2.24
    H 住宿和餐饮业 - -
    信息传输、软件和信息技术
    I 181372318.89 14.21服务业
    J 金融业 12176309.42 0.95
    K 房地产业 13031186.00 1.02
    L 租赁和商务服务业 15749962.04 1.23
    M 科学研究和技术服务业 18144662.12 1.42
    水利、环境和公共设施管理
    N 14155063.60 1.11业
    居民服务、修理和其他服务
    O - -业
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 502628.00 0.04
    R 文化、体育和娱乐业 3771848.00 0.30
    S 综合 - -
    合计1180156866.6692.44
    9.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有港股通股票。
    9.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    占基金资产净
    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
    值比例(%)
    1600210紫江企业140150010371100.000.81
    2002004华邦健康225900010278450.000.81
    3600100同方股份123530010018283.000.78
    4603083剑桥科技775009904500.000.78
    5000758中色股份14390009756420.000.76
    6001337四川黄金3393009402003.000.74
    7688343云天励飞1061499392063.520.74
    8688206概伦电子2122228957890.620.70
    9301095广立微976008691280.000.68
    10688321微芯生物2594428322899.360.65
    47国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    9.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    9.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    9.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
    细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    9.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    9.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    9.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    9.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细持仓量（买/公允价值变动代码名称合约市值(元)风险说明卖）（元）
    IM2510 IM2510 4 6045120.00 129576.00 -
    IM2512 IM2512 13 19261840.00 352438.44 -
    公允价值变动总额合计（元）482014.44
    股指期货投资本期收益（元）7582423.75
    股指期货投资本期公允价值变动（元）490254.44
    9.9.2本基金投资股指期货的投资政策
    本基金可参与股指期货交易。若本基金参与股指期货交易，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、基差水平、与股票组合相关度等因素，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
    9.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    9.10.1本期国债期货投资政策
    本基金可参与国债期货交易。若本基金参与国债期货交易，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、基差水平、与债券组合相关度等因素，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
    48国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    9.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    9.11投资组合报告附注
    9.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一
    年内受到公开谴责、处罚的情形说明本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
    内受到公开谴责、处罚的情况。
    9.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
    基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
    9.11.3其他资产构成
    序号名称金额(元)
    1存出保证金3036835.20
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息-
    5应收申购款2382362.23
    6其他应收款-
    7其他-
    8合计5419197.43
    9.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    9.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    49国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    九、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
    国泰海通中证 1000优选股票发起 A：
    业绩比业绩比较基金份额净值增较基准基准收益
    阶段净值增长长率标*－**－*收益率率标准差
    率*准差*
    **
    2023.12.12-2023.12.31-0.26%0.73%-2.93%1.04%2.67%-0.31%
    2024.01.01-2024.12.3114.68%2.03%1.41%2.01%13.27%0.02%
    2025.01.01-2025.09.3040.13%1.38%25.77%1.39%14.36%-0.01%
    自基金成立起至2025.09.3060.28%1.75%23.80%1.75%36.48%0.00%
    国泰海通中证 1000优选股票发起 C：
    业绩比较基金份额净值增业绩比较基准收益
    阶段净值增长长率标基准收益*－**－*率标准差
    率*准差*率*
    *
    2023.12.12-2023.12.31-0.28%0.73%-2.93%1.04%2.65%-0.31%
    2024.01.01-2024.12.3114.22%2.03%1.41%2.01%12.81%0.02%
    2025.01.01-2025.09.3039.72%1.38%25.77%1.39%13.95%-0.01%
    自基金成立起至2025.09.3059.14%1.75%23.80%1.75%35.34%0.00%
    注：1、《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效日为2023年12月12日。
    2、国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金于2025年9月29日起正式变
    50国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    更为国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金。
    3、国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同生效日为2025年9月
    29日。且原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》自2025年9月29日起失效。
    （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    国泰海通中证 1000 优选股票发起 A：
    国泰海通中证 1000 优选股票发起 C：
    51国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    注：1、《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效日为2023年12月12日。
    2、国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金于2025年9月29日起正式变
    更为国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金。
    3、国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同生效日为2025年9月
    29日。且原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》自2025年9月29日起失效。
    52国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    十、基金的财产
    （一）基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和。
    （二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    （三）基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立证券账户、资金账户及其他投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    （四）基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    53国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    十一、基金资产的估值
    （一）估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    （二）估值对象
    基金所拥有的股票、存托凭证、资产支持证券、债券、衍生工具和银行存款本息、应收
    款项、其它投资等资产及负债。
    （三）估值原则
    基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
    （四）估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    54国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
    估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
    （4）对于交易所上市交易的可转换债券，若为实行全价交易的债券，选取估值日收盘
    价作为估值全价进行估值；若为实行净价交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值；
    （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；交易所市
    场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
    （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日
    公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开
    发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
    55国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，采用当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    4、对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日
    期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    6、存款的估值方法
    持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。
    7、本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。
    8、期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济
    环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
    10、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
    根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
    12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
    法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    56国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （五）估值程序
    1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金
    份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
    的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
    （六）估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
    系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他基金合同当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
    57国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
    估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果
    获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
    进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
    0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。
    （七）暂停估值的情形
    58国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
    基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。
    （八）基金净值的确认
    基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
    （九）特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按“估值方法”的第10项进行估值时，所造成的误差不作
    为基金资产估值错误处理。
    2、由于证券、期货交易所、证券经营机构、登记结算公司等第三方机构发送的数据错
    误或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
    59国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    十二、基金的收益分配
    （一）基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
    （二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    （三）基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，
    具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
    现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
    3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
    日的各类基金份额的基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取
    销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
    5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
    在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在不违反法律法规的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
    （四）收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
    分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    （五）收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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    （六）基金收益分配中发生的费用收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照业务规则执行。
    （七）实施侧袋机制期间的收益分配
    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
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    十三、基金的费用与税收
    （一）基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、C 类基金份额的基金销售服务费；
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券、期货交易费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、基金相关账户的开户及维护费用；
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×1.00%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基
    62国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的基金销售服务费
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。
    销售服务费计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    （三）不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    （四）实施侧袋机制期间的基金费用
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。
    （五）基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
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    税收征收的规定代扣代缴。
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    十四、基金份额的登记
    （一）基金份额的登记业务
    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
    （二）基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、
    建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
    （三）基金登记机构的权利
    基金登记机构享有以下权利：
    1、取得登记费；
    2、建立和管理投资者基金账户；
    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
    4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开
    始实施前在规定媒介上公告；
    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    （四）基金登记机构的义务
    基金登记机构承担以下义务：
    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
    3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
    份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基
    金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的
    65国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）服务；
    6、接受基金管理人的监督；
    7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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    十五、基金的会计与审计
    （一）基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
    如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
    按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
    （二）基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
    务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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    十六、基金的信息披露
    （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    （二）信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
    份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的
    互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
    务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    （五）公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
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    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
    有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认
    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
    动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；
    基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
    在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。
    三）《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。
    《基金合同》生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、
    基金经理等人员以及基金管理人股东等发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。
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    四）基金份额开始申购、赎回公告
    基金管理人应于基金份额申购开始日、赎回开始日前在规定媒介上公告。
    五）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    六）基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
    《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高
    级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东等发起资金提供方持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
    本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
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    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
    的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    八）临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、基金合同终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
    托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
    8、基金募集期延长或提前结束募集；
    9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
    人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
    罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
    或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
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    14、基金收益分配事项；
    15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
    式和费率发生变更；
    16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    17、本基金开始办理申购、赎回；
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
    21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项的；
    22、调整基金份额类别的设置；
    23、基金推出新业务或服务；
    24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
    25、原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效满三年后，
    本基金连续30个工作日、连续40个工作日及连续45个工作日出现基金份额持有人数量不
    满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人将对可能触发基金合同终止情形的发布提示性公告；
    26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
    大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    九）澄清公告
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
    十）基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    十一）清算报告
    基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    十二）参与股指期货交易信息披露
    72国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
    中披露的股指期货交易情况，应当包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
    十三）参与国债期货交易信息披露
    基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
    中披露的国债期货交易情况，应当包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
    十四）投资资产支持证券信息披露
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    十五）投资股票期权信息披露
    基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    十六）实施侧袋机制期间的信息披露
    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
    十七）中国证监会规定的其他信息。
    （六）信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报
    告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行
    复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    73国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    （七）信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
    （八）暂停或延迟披露基金相关信息的情形
    当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
    1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    2、基金合同约定的暂停估值的情形；
    3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
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    十七、侧袋机制
    （一）侧袋机制的实施条件和程序
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
    1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确
    认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
    2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，
    基金管理人按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。
    3、基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨额赎回
    按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。
    （三）实施侧袋机制期间的基金投资
    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基准。
    基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
    基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
    （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
    特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
    75国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    有人支付对应款项。
    终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    （五）侧袋机制的信息披露
    1、临时公告
    在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
    大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。
    2、基金净值信息
    基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值。
    3、定期报告
    侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明不作为特定资产最终变现价格的承诺。
    （六）实施侧袋机制期间的基金估值
    本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
    （七）实施侧袋账户期间的基金费用
    1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费和销售服务费等按主袋账户基
    金资产净值作为基数计提。
    2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
    有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
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    十八、风险揭示
    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
    巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当本基金单个开放日的基金份额净赎回申请超过上一开放日本基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
    基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
    基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：客户服务热线
    （95521），公司网站（www.gthtzg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
    投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
    （一）证券市场风险
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    证券市场受各种因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市场风险的主要因素有：
    1、政策风险
    货币政策、财政政策、产业政策与流通政策等国家经济政策的变化会对证券市场产生影响，导致证券市场价格波动而产生的风险。
    2、经济周期风险
    随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种可能发生价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
    3、利率风险
    利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，同时也影响到证券市场资金供求关系，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定程度上影响本基金的收益。
    4、上市公司经营风险
    上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价格可能会下跌，或能够用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。
    5、购买力风险
    本基金的利润将主要采取现金形式来分配，而通货膨胀将使现金购买力下降，从而影响基金所产生的实际收益率。
    （二）流动性风险
    1、基金申购、赎回安排
    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回”章节。
    2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金的投资市场主要为证券、期货交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范
    型交易场所，主要投资对象为中证1000指数的成份股和备选成份股、具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、存托凭证、债券、货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回
    78国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取部分延期赎回申请的措施。
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
    （1）延期办理巨额赎回申请
    投资人具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回”中“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资人的赎回申请，投资人收到赎回款项的时间也可能晚于预期。
    （2）暂停接受赎回申请
    投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
    在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
    （3）延缓支付赎回款项
    投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回”中“巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
    在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
    （4）收取短期赎回费
    本基金对持续持有期限少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
    （5）暂停基金估值
    投资人具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
    79国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
    （6）摆动定价
    当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
    （7）中国证监会认定的其他措施
    对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
    （三）信用风险
    基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
    （四）管理风险
    在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
    （五）本基金特定风险
    1、本基金为股票型基金，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%；本基金
    投资于中证1000指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例占非现金基金资产的
    比例不低于80%。内地股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。
    2、本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货采用保证金
    交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。
    3、资产支持证券投资风险
    80国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
    4、存托凭证投资风险
    本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；
    因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存
    托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    5、股票期权投资风险
    本基金投资股票期权，投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。
    6、本基金投资科创板股票所带来的特有风险，包括但不限于：
    （1）市场风险
    科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
    药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
    科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
    （2）流动性风险
    科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
    81国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （3）信用风险
    科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。
    （4）集中度风险
    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
    （5）系统性风险
    科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
    （6）政策风险
    国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
    7、基金合同提前终止的风险本基金为发起式基金，原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起3年后的对应日（即2026年12月12日），若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限；原《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效满三年后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产清算程序并终止。因此，投资人将面临《基金合同》可能终止的不确定性风险。
    （六）启用侧袋机制的风险
    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
    实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间
    82国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
    基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
    （七）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
    场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销中心和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
    （八）其他风险
    1、操作风险
    相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
    2、技术风险
    在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登记结算机构等等。
    3、法律风险
    由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金资产的损失。
    4、其他风险
    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
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    十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    （一）《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
    的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
    后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    （二）《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
    承接的；
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
    《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    84国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    （四）清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    （六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （七）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规规定的最低期限。
    85国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    二十、基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    （一）基金份额持有人的权利、义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
    限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
    限于：
    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
    做出投资决策，自行承担投资风险；
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年，法律法规或监管机构另有规定
    86国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    的除外；
    （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （二）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；
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    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
    发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
    的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
    及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
    基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    88国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存期限不低于法律法规规定的最低期限；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
    能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
    当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
    反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人
    承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （26）建立并保存基金份额持有人名册；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （三）基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
    89国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需账户，为基
    金办理证券/期货交易资金清算；
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
    基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
    及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的证券账户、资金账户及其他投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    90国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于法律法规规定的最低期限；
    （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
    合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
    督管理机构，并通知基金管理人；
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
    理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会未设立日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
    （一）召开事由
    1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召
    开基金份额持有人大会：
    （1）终止《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
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    （4）转换基金运作方式；
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
    的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式或调
    整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
    （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    （5）基金管理人在履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
    （6）在法律法规和中国证监会允许的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金
    交易、非交易过户、转托管等业务规则；
    （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    （二）会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
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    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
    基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
    份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
    10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
    理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
    持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
    30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理
    人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份
    额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
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    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
    基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
    票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    （四）基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机构允许
    的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
    现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
    额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规《、基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金
    份额持有人大会公告载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开
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    会应以书面方式或基金份额持有人大会公告载明的符合法律法规或监管机构允许的其他形式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金
    总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
    见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
    知的规定，并与基金登记机构记录相符；
    （5）会议通知公布前报中国证监会备案。
    3、在不违反法律法规或监管机构规定的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人也
    可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    （五）议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
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    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
    2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    （六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
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    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    （七）计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
    然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金
    份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
    宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    （八）生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    97国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
    1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上（含10%）；
    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
    金份额的二分之一（含二分之一）；
    3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
    有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
    记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
    5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）
    选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
    7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有
    98国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。
    （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序
    （一）《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
    承接的；
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （二）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
    《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
    99国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    （三）清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    （四）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    （五）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （六）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规规定的最低期限。
    四、争议的处理和适用的法律
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际仲裁中心进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
    100国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
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    二十一、基金托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人
    （一）基金管理人
    名称：上海国泰海通证券资产管理有限公司
    住所：上海市黄浦区中山南路888号8层
    法定代表人：陶耿
    成立时间：2010年8月27日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会；证监许可【2010】631号
    注册资本：20亿元
    组织形式：有限责任公司
    存续期间：持续经营
    电话：021-38676999
    联系人：赵菊
    （二）基金托管人
    名称：中国工商银行股份有限公司
    住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
    法定代表人：陈四清
    电话：（010）66105799
    传真：（010）66105798
    联系人：郭明
    成立时间：1984年1月1日
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：人民币35640625.71万元
    批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）
    存续期间：持续经营
    经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、
    转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
    102国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
    保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
    融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨
    询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
    行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
    衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范
    围、投资对象进行监督。
    本基金将投资于以下金融工具：
    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主板、创业板、科创板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
    资券、证券公司短期公司债券、公开发行的次级债券、政府支持债券、政府支持机构债
    券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规
    或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
    本基金不得投资于相关法律法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
    进行监督：
    第一，按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基
    金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%；本基金投资于中证1000指数的成份
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    股和备选成份股（均含存托凭证）的比例占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日
    日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适当程序后，以变更后的规定为准。
    第二，根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
    （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%；本基金投资于中证1000
    指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例占非现金基金资产的比例不低于80%；
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交
    易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
    （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
    超过该上市公司可流通股票的15%；
    （6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
    过该上市公司可流通股票的30%；
    （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
    值的10%；
    （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外；
    （9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
    持证券规模的10%；
    （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
    超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
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    （12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （13）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
    （14）本基金参与股指期货、国债期货的，应遵守下列要求：
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
    的10%；
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
    总市值的20%；
    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
    符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
    一交易日基金资产净值的20%；
    6）在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
    的15%；
    7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
    总市值的30%；
    8）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
    一交易日基金资产净值的30%；
    9）本基金所持有的债券市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当
    符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
    不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
    回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
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    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
    （18）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：
    基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓
    卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超
    过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
    除上述第（2）、（11）、（15）、（16）条外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和基金管理人应对措施，便于基金托管人实施交易监督。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
    为进行监督：
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
    4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督。
    基金管理人参与银行间市场交易应按照审慎的风险控制原则评估交易对手资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明内容真实、准确、完整。基金托管人不
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    对基金管理人提供的可行性说明进行实质审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的交易结算方式进行交易。
    5、关于银行存款投资
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并自主选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。
    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非公开发行股
    票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于
    发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
    董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
    有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金
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    托管人有足够的时间进行审核。
    （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
    （二）投资监督范围的调整
    因法律法规、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金管理人应提前通知基金托管人，并与基金托管人协商一致更新投资监督范围。基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理人应为基金托管人系统调整预留所需的合理必要时间。
    （三）除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
    （四）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
    计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
    相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    （五）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
    在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》、本协议而致使投资者遭受的损失。
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即
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    通知基金管理人，并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议约定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管
    理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
    行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议约定行使监督权，或采取拖
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    延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产保管
    （一）基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的有效指令，不得自行运用、处
    分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
    他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完整与独立。
    5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与
    有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
    （二）募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的上海国泰君安证券资产管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金管理人按照法律法规的反洗钱要求，对投资人及其资金来源履行必要的反洗钱合规审查工作。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
    若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
    （三）基金的银行账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人与基金联名等监管部门要求的名义，在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的现金资产。该账户的开设和管理由基金托管人承担。
    本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
    110国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合人民币银行结算账户管理、利率管理等相关监管法规要求。
    （四）基金证券账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
    分公司/深圳分公司开设证券账户。
    基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    （五）证券资金账户的开立与管理基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经营机构营业网点开立证券资金账户。
    证券经营机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经营机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。
    交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金，只能通过证银转账方式将资金划转至基金资产托管专户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
    （六）债券托管账户的开立和管理
    1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
    业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户
    和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
    （七）存款投资账户的开立和管理
    基金财产开展定期存款等银行存款投资前，基金管理人应以基金名义开立银行存款账户，该账户仅限向托管账户划拨存款本金及利息资金。开户时基金管理人须向存款银行预留
    111国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    基金托管人印鉴，如基金托管人需变更预留印鉴，基金管理人应通知并配合存款银行办理变更手续。
    基金管理人应按照双方约定，事先向基金托管人提供办理开户、存入、支取、变更等存款业务所需的经办人员身份证明信息等材料。如需在存款银行开通网上银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理人、基金托管人双方确认同意。
    如需停止使用银行存款账户，基金管理人应联系基金托管人及时办理销户手续。
    （八）其他账户的开设和管理
    在本协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    （九）存款证实书等实物证券的保管基金管理人应将基金财产投资的有关实物证券交由基金托管人保管。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的毁损、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
    基金投资银行存款的，由存款银行向基金管理人开具存款证实书，基金管理人与基金托管人应遵守以下特别约定：
    1、基金财产在开展银行存款投资业务前，基金管理人应根据基金托管人的要求，提供
    办理存款证实书出入库手续所需的经办人员身份信息等相关材料。如基金托管人对相关材料有异议，基金托管人有权拒绝办理并不承担相应责任，基金管理人应采取措施核实并更正信息。
    2、基金管理人应通知存款银行及时与基金托管人办理存款证实书入库保管手续。如存
    款证实书要素与存款协议不符，在基金管理人与存款银行核实更正前，基金托管人有权拒绝办理入库手续。因发生自然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管理人应及时向基金托管人书面说明，并采取措施积极推动存款证实书入库，在完成入库前，由存款证实书持有方履行保管责任。
    3、存款到期前，基金管理人应及时与基金托管人办理存款证实书出库手续。如需提前支取，基金管理人应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理存款证实书置换，置
    112国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    换后新存款证实书除金额、编号、存款证实书开具日期外，其他核心要素与原存款证实书一致。
    4、存款到期后，如因自然灾害等不可抗力导致无法正常办理存款证实书出库手续的，
    基金管理人应在与存款银行的存款协议中就上述情况作出相应安排，并明确存款银行应将支取后的存款本息全部划转回基金资产托管专户。
    5、如存款证实书因非基金托管人原因出现毁损、灭失，或晚于存款到期日到达存款行等情形，导致存款无法被按时支取的，基金管理人应及时采取补救措施，基金托管人不承担相关责任，但应给予必要配合。存款证实书仅作为存款证实，不得设立担保或用于任何可能导致存款资金损失的其他用途。
    （十）与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有约定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保管期限不少于法律法规规定的最低年限。
    五、基金资产净值计算和会计核算
    （一）基金资产净值的计算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总份额后的数值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业会计准则》及其他法律法规的规定。基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值，并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
    根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、审查基金管
    113国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    （二）基金资产估值方法
    A、估值对象
    基金所拥有的股票、存托凭证、资产支持证券、债券、衍生工具和银行存款本息、应收
    款项、其它投资等资产及负债。
    B、估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
    估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
    （4）对于交易所上市交易的可转换债券，若为实行全价交易的债券，选取估值日收盘
    价作为估值全价进行估值；若为实行净价交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值；
    （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；交易所市
    场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
    （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日
    公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    114国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开
    发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
    当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，采用当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    4、对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日
    期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    6、存款的估值方法
    持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。
    7、本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。
    8、期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济
    环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
    10、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
    根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
    115国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）值的公平性。
    12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
    法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    （三）估值差错处理
    因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
    当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
    由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者
    或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
    由于证券、期货交易所、证券经营机构、登记结算公司等第三方机构发送的数据错误或
    由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由
    116国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
    （四）基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
    经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
    （五）基金招募说明书、定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成。
    在《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金对招募说明书、基金产品资料概要并登载在规定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。基金管理人在每季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。
    基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个半月内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
    117国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
    基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
    （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值
    本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
    六、基金份额持有人名册的保管
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法规规定的最低年限。
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
    生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限不少于法律法规规定的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    七、争议解决方式
    双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解
    118国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）决的，应提交上海国际仲裁中心。根据该中心当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对双方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特别行政区和中国台湾地区法律）管辖并从其解释。
    八、托管协议的修改与终止
    （一）托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲突。本协议的变更须报中国证监会备案。
    2、基金托管协议终止的情形
    发生以下情况，本协议终止：
    （1）《基金合同》终止；
    （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
    （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
    （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    （二）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
    《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序：
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    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    6、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    7、基金财产按下列顺序清偿：
    (1)支付基金财产清算费用；
    (2)交纳所欠税款；
    (3)清偿基金债务；
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    （三）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （四）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规规定的最低期限。
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    二十二、对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改服务项目：
    （一）基金份额持有人交易记录查询服务
    本基金份额持有人可通过基金管理人的官方网站（www.gthtzg.com）和网上直销系统（国泰海通资管 APP）查询历史交易记录。
    （二）基金份额持有人的对账单服务
    基金管理人至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形式向通过基金管理人直销机构
    持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可通过网上直销系统（国泰海通资管 APP）查询对账单。
    由于持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局投递
    差错、通讯故障、延误等原因有可能造成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正常获得前述服务的持有人，敬请及时通过基金管理人官方网站或网上直销系统（国泰海通资管 APP），或拨打基金管理人客服热线查询、核对、变更您的预留联系方式。
    （三）资讯服务
    1、客户服务电话
    投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：95521。
    2、基金管理人官方网站
    www.gthtzg.com
    3、基金管理人网上直销系统
    投资者可以在应用市场搜索“国泰海通资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰海通资管 APP，了解基金产品、服务等信息。
    国泰海通资管 APP下载二维码
    如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户服务电话或其他方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    121国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    二十三、其他应披露事项
    本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告。
    以下为基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
    序号公告事项披露方式披露日期
    1国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2024-12-11
    式证券投资基金（A类份额）基金 官网产品资料要更新
    2国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2024-12-11
    式证券投资基金（C类份额）基金 官网产品资料要更新
    3国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2024-12-11式证券投资基金招募说明书（更官网新）（2024年第1号）
    4国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-01-22
    式证券投资基金2024年第四季度报官网告
    5上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-01-22
    司旗下基金2024年4季度报告提示报、证券时报、证券日性公告报
    6上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-02-19
    司关于旗下部分开放式证券投资基报、证监会指定网站、金在直销柜台开通基金转换业务的公司官网公告
    7上海国泰君安证券资产管理有限公证监会指定网站、公司2025-03-29
    司旗下公募基金通过证券公司证券官网
    交易及佣金支付情况（2024年度）
    8上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-03-31
    司旗下基金2024年年度报告提示性报、证券时报、证券日公告报
    9国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-03-31
    式证券投资基金2024年年度报告官网
    10国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-04-22
    式证券投资基金2025年第1季度报官网告
    11上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-04-22
    司旗下基金2025年1季度报告提示报、证券时报、证券日性公告报
    122国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    12上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-04-26
    司基金行业高级管理人员变更公告报、证券时报、证券日
    报、证监会指定网站、
    公司官网、上交所
    13上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-04-30
    司关于办公地址变更的公告报、证券时报、证券日
    报、证监会指定网站、
    公司官网、上交所
    14上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-04-30
    司关于旗下部分基金在蚂蚁财富开报、证券时报、证券日
    通基金转换业务的公告报、证监会指定网站、公司官网
    15上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-06-11
    司关于旗下基金持有停牌股票估值报、证券时报、证券日
    调整的公告报、证监会指定网站、公司官网
    16国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-07-21
    式证券投资基金2025年第2季度报官网告
    17上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-07-21
    司旗下基金2025年2季度报告提示报、证券时报、证券日性公告报
    18上海国泰海通证券资产管理有限公证监会指定网站、公司2025-07-25
    司关于基金管理人法定名称、住所官网、上交所变更的公告
    19上海国泰海通证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-07-26
    司关于基金管理人法定名称、住所报、证券时报、证券日变更的公告报
    20国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-08-02
    式证券投资基金（A类份额）基金 官网产品资料要更新
    21国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-08-02
    式证券投资基金（C类份额）基金 官网产品资料要更新
    22国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-08-02式证券投资基金招募说明书（更官网新）（2025年第1号）
    23关于上海国泰海通证券资产管理有上海证券报、中国证券2025-08-09
    限公司管理人官网地址变更的公告报、证券时报、证券日
    报、证监会指定网站、
    公司官网、上交所
    24上海国泰海通证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-08-27
    司关于吸收合并事项通知债权人的报、证券时报、证券日
    123国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    公告报、证监会指定网站、
    公司官网、上交所
    25上海国泰君安证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-08-29
    司旗下基金2025年中期报告提示性报、证券时报、证券日公告报
    26国泰君安中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-08-29
    式证券投资基金2025年中期报告官网
    27上海国泰海通证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-09-05
    司关于旗下基金持有停牌股票估值报、证券时报、证券日
    调整的公告报、证监会指定网站、公司官网
    28上海国泰海通证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-09-12
    司关于调整旗下部分产品在直销报、证券时报、证监会
    APP 费率优惠活动的公告 指定网站、公司官网
    29上海国泰海通证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-09-26
    司关于旗下基金更名事宜的公告报、证券时报、证券日
    报、证监会指定网站、
    公司官网、上交所
    30国泰海通中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-09-29
    式证券投资基金托管协议官网
    31国泰海通中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-09-29
    式证券投资基金基金合同官网
    32国泰海通中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-09-29
    式证券投资基金（A类份额）基金 官网产品资料要更新
    33国泰海通中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-09-29
    式证券投资基金（C类份额）基金 官网产品资料要更新
    34国泰海通中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-09-29式证券投资基金招募说明书（更官网新）（2025年第2号）
    35关于上海国泰海通证券资产管理有上海证券报、中国证券2025-10-14
    限公司监事变更的公告报、证券时报、证券日
    报、证监会指定网站、
    公司官网、上交所
    36国泰海通中证1000优选股票型发起证监会指定网站、公司2025-10-28
    式证券投资基金2025年第3季度报官网告
    37上海国泰海通证券资产管理有限公上海证券报、中国证券2025-10-28
    司旗下基金2025年3季度报告提示报、证券时报、证券日性公告报
    38国泰海通中证1000优选股票型发起上海证券报、证监会指2025-11-03
    124国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）式证券投资基金暂停大额申购（含定网站、公司官网定期定额投资）的公告
    39国泰海通中证1000优选股票型发起上海证券报、证监会指2025-11-21
    式证券投资基金分红公告定网站、公司官网
    40在本报告期内刊登的其他公告
    125国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    二十四、招募说明书的存放及查阅方式
    本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
    126国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号）
    二十五、备查文件
    （一）中国证监会准予国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金注册的文件
    （二）国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金基金合同
    （三）国泰海通中证1000优选股票型发起式证券投资基金托管协议
    （四）法律意见书
    （五）基金管理人业务资格批件、营业执照
    （六）基金托管人业务资格批件、营业执照
    （七）中国证监会要求的其他文件
    上述备查文件存放在基金管理人和其他销售机构的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    上海国泰海通证券资产管理有限公司
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