招募说明书（更新）富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基
    金发起式联接基金招募说明书（更新）
    （二0二五年第一号）
    基金管理人：富国基金管理有限公司
    基金托管人：兴业银行股份有限公司招募说明书（更新）重要提示1、富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）已于2021年12月23日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】4060号）。本基金的基金合同于2022年1月18日正式生效。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
    中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    3、本基金的目标 ETF为富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金，
    目标 ETF 的标的指数为中证芯片产业指数，指数简称：芯片产业。指数代码：
    H30007。标的指数以 2015 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有关目标ETF 的标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
    http://www.csindex.com.cn。
    4、本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市
    场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，指数化投资的风险，投资于目标 ETF基金带来的风险，以及基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
    5、本基金的目标 ETF为富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金。
    本基金为 ETF联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
    6、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资
    存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
    7、启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，
    侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低
    1招募说明书（更新）
    于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
    8、基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若
    基金资产规模低于2亿元的，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续；基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会；出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指
    数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
    因而，本基金存在着无法存续的风险。
    9、因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力。
    10、投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充
    分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。
    11、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业
    绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
    本招募说明书所载内容截止至2025年10月28日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2025年9月30日（财务数据未经审计）。
    2招募说明书（更新）
    本次招募说明书更新内容如下：
    更新章节更新内容重要提示对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期进行了更新
    第三部分基金管理人更新基金管理人基本信息
    第四部分基金托管人更新基金托管人基本信息
    第五部分相关服务机构更新相关服务机构基本信息
    第九部分基金的投资基金投资组合报告内容更新至2025年9月30日
    第十部分基金的业绩内容更新至2025年9月30日
    第二十三部分其他应披露事项对本报告期内的其他事项进行披露
    3招募说明书（更新）
    目录
    第一部分绪言................................................6
    第二部分释义................................................7
    第三部分基金管理人............................................13
    第四部分基金托管人............................................25
    第五部分相关服务机构...........................................29
    第六部分基金的募集............................................55
    第七部分基金备案.............................................57
    第八部分基金份额的申购与赎回.......................................58
    第九部分基金的投资............................................71
    第十部分基金的业绩............................................85
    第十一部分基金的财产...........................................88
    第十二部分基金资产估值..........................................89
    第十三部分基金的收益与分配........................................96
    第十四部分基金费用与税收.........................................98
    第十五部分基金的会计与审计.......................................101
    第十六部分基金的信息披露........................................102
    第十七部分侧袋机制...........................................110
    第十八部分风险揭示...........................................113
    第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.............................126
    第二十部分基金合同的内容摘要......................................129
    第二十一部分基金托管协议的内容摘要...................................156
    第二十二部分基金份额持有人服务.....................................180
    4招募说明书（更新）
    第二十三部分其他应披露事项.......................................182
    第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式.................................183
    第二十五部分备查文件..........................................184
    5招募说明书（更新）
    第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
    《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
    《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    6招募说明书（更新）
    第二部分释义
    在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
    1、基金或本基金：指富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发
    起式联接基金
    2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
    3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司4、基金合同：指《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告》
    9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
    会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
    会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
    施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    7招募说明书（更新）
    12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1日
    实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
    16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
    员会
    18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关
    法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起
    资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
    8招募说明书（更新）
    人
    24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
    办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    25、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
    会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
    26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有
    限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
    管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
    构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
    产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
    不得超过3个月
    33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
    开放日
    36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数
    37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    9招募说明书（更新）
    38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    39、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
    范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
    40、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
    41、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
    管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
    42、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
    金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
    43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
    定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
    规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
    持基金份额销售机构的操作
    48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    10招募说明书（更新）49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
    50、元：指人民币元
    51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
    款项及其他资产的价值总和
    53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
    值和基金份额净值的过程
    56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
    以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
    限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
    额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
    58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
    笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
    59、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不
    再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    60、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取认购/申
    购费用的基金份额
    61、ETF 联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF，与目标 ETF 的
    投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采
    11招募说明书（更新）
    用开放式运作方式的基金，简称“联接基金”62、目标 ETF：指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金，
    目标 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，且其投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金选择富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF
    63、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证芯片产业指数及其未
    来可能发生的变更
    64、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
    台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
    65、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    66、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
    账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
    67、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
    致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
    备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
    68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
    件
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
    12招募说明书（更新）
    第三部分基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称：富国基金管理有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
    座27-30层
    办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
    法定代表人：裴长江
    总经理：陈戈
    成立日期：1999年4月13日
    电话：（021）20361818
    传真：（021）20361616
    联系人：赵瑛
    注册资本：5.2亿元人民币
    股权结构截止于（2025年10月28日）：
    股东名称出资比例
    国泰海通证券股份有限公司27.775%
    申万宏源证券有限公司27.775%
    加拿大蒙特利尔银行27.775%
    山东省金融资产管理股份有限公司16.675%
    二、主要人员情况董事会成员
    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理，海通证券股份有限公司副总经理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。
    方荣义先生，董事副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份
    13招募说明书（更新）
    有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限公司工会主席；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员；兼任华东
    政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员；
    兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员（副处级）、副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深圳监管局财务会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
    William Bamber 先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席执行官。历任多伦多证券交易所做市商助理，加拿大帝国商业银行伍德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产品部执行总监，加拿大帝国商业银行世界市场公司金融产品部执行总监，Corp Capital 银行结构化产品主管，美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高级董事总经理，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人、董事总经理兼财富解决方案中心负责人，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官。
    吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构业务委员会委员、机构销售部总经理。历任财富证券有限责任公司债券融资部高级经理，海通证券股份有限公司债券部融资发行部项目经理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总经理助理、副总经理，上海债券融资部总经理，机构销售部总经理。
    吴惠明先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司内核负责人、内核评审总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、
    党委办公室主任兼党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。
    14招募说明书（更新）
    赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理、亚洲企业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银行副总裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副总裁、
    西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区战略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理。
    高峰先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员，国富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所项目经理、注册会计师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主持工作），财务管理部部长。
    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
    李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长。
    何伟先生，独立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总经理、上海营业部
    总经理、黑龙江营业部总经理、北京总部总经理；国泰君安证券股份有限公司总
    裁助理兼深圳分公司总经理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；
    上海证券有限责任公司董事长。
    許濬先生，独立董事，博士。现任香港大学经管学院教授、香港大学经管学
    15招募说明书（更新）
    院环球商业管理学硕士项目总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香港中文大学跨国商业学系副教授、管理学系教授，香港大学经管学院副院长。
    王叙果女士，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导师，从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲师、副教授，南京审计学院副教授。
    监事会成员
    孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高级职员，山东省金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作），山东省金融资产管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副书记。
    叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司财富管理委员会委员、资产配置部联席总经理。历任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及维护，柜台市场部员工、产品管理部副经理、产品管理部经理，云南分公司党总支书记、副总经理（主持工作）、总经理，金融产品部总经理。
    赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理。
    历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、合规与
    风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规综合部经理、
    反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理、申万宏源证券承销保荐有限责任公司
    监事、申万宏源西部证券有限公司监事。
    高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交易部风控总监兼资深风险管理经理。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，富国基金高级合规管理经理、合规稽核部合规稽核总监助理、高级风险管理经理、集中
    16招募说明书（更新）
    交易部风控总监助理、风控副总监。
    马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市场策略副总监兼高级市场策略经理。历任营销策划经理、高级营销策划经理、市场策略总监助理。
    黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼高级人力资源经理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国基金人力资源专员、人力资源经理、人力资源部人力资源总监助理、人力资源部人力资源副总监。
    马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资深法律合规经理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金管理有限公司法务，富国基金助理信息披露与法务员、高级法律合规经理、合规稽核部合规稽核总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。
    督察长
    赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理。现任富国基金管理有限公司督察长。
    经营管理层人员
    陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
    林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理
    有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
    17招募说明书（更新）
    大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国
    基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技术部高级经理助理；自2014年3月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子商务部副总经理、信息技术部副总经理、信息技术部总经理、数字金融业务部副总经理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
    本基金基金经理
    （1）现任基金经理：张圣贤，硕士，曾任上海申银万国证券研究所有限公
    司分析师；自2015年3月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理助理、定量基金经理、量化投资部量化投资总监助理；现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼定量基金经理。自2015年06月起任富国中证军工指数型证券投资基金(原富国中证军工指数分级证券投资基金)基金经理；自2015年06月起任富国中
    证新能源汽车指数型证券投资基金(原富国中证新能源汽车指数分级证券投资基
    金)基金经理；自2015年08月起任富国中证工业4.0指数型证券投资基金(原富
    国中证工业4.0指数分级证券投资基金)基金经理；自2015年08月起任富国中
    证体育产业指数型证券投资基金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金)
    基金经理；自 2016 年 02 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基
    金经理；自2017年11月起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤
    炭指数分级证券投资基金)基金经理；自2020年12月起任富国中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2020年12月起任富国中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2021年06月起任富国中证现代物流交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2021年08月起任富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2022年01月起任富国中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2022年01月起任富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自
    18招募说明书（更新）
    2022年06月起任富国中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式
    联接基金基金经理；自2022年08月起任富国中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自2023年03月起任富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2023年12月起任富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2024年12月起任富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年03月起任富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自
    2025年06月起任富国深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；具有基金从业资格。
    投资决策委员会
    公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇上述人员之间不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
    配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9、按照规定召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
    他法律行为；
    12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
    19招募说明书（更新）
    四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
    内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
    （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
    家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
    （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
    20招募说明书（更新）
    （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
    （10）贬损同行，以提高自己；
    （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （12）以不正当手段谋求业务发展；
    （13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
    （14）其他法律、行政法规禁止的行为。
    五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
    1、承销证券；
    2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
    3、从事承担无限责任的投资；
    4、买卖除目标ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    5、向其基金管理人、基金托管人出资；
    6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    7、法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
    六、基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
    人谋取最大利益；
    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
    21招募说明书（更新）
    3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
    泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
    1、风险管理体系
    本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
    管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
    针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
    （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
    组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
    （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。
    （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。
    （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
    （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
    （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时加以改变。
    （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
    22招募说明书（更新）
    2、内部控制制度
    （1）内部控制的原则*全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
    *独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。
    *相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
    *重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
    （2）内部控制的主要内容
    *控制环境
    公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
    公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。
    此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
    *风险评估
    公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
    *操作控制
    23招募说明书（更新）
    公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
    各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
    在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
    *信息与沟通
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    *监督与内部稽核
    基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
    3、基金管理人关于内部控制的声明
    （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；
    （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
    （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
    24招募说明书（更新）
    第四部分基金托管人
    一、基金托管人基本情况
    1、基本情况
    名称：兴业银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
    办公地址：上海市银城路167号
    邮政编码：200120
    法定代表人：吕家进
    成立日期：1988年8月22日
    批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：207.74亿元人民币
    存续期间：持续经营
    2、发展概况及财务状况
    兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。截至2025年
    6月末，兴业银行资产总额达10.61万亿元，实现营业收入1104.58亿元，实现
    归属于母公司股东的净利润431.41亿元。开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
    二、托管业务部部门设置及员工情况
    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、证券基金处、信托保险处、理财私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
    三、基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业
    25招募说明书（更新）
    务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2025年9月30日，兴业银行共托管证券投资基金840只，托管基金的基金资产净值合计28377.90亿元，基金份额合计24568.03亿份。
    四、基金托管人的内部控制制度
    （一）内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
    （二）内部控制组织结构
    兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险
    管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控制组织依照兴业银行相关制度对兴业银行托管业务风险管理和内部控制实施管理。
    （三）内部控制原则
    1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
    2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和
    高风险领域；
    3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；
    4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与
    完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
    5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流
    程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
    6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现
    内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
    7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本
    26招募说明书（更新）实现有效控制。
    （四）内部控制制度及措施
    1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
    2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
    3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定
    并实施风险控制措施。
    4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
    5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
    6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。
    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值
    和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
    基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
    关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
    27招募说明书（更新）
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
    政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
    28招募说明书（更新）
    第五部分相关服务机构
    一、基金销售机构直销机构
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
    30层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
    座27-30层
    法定代表人：裴长江
    总经理：陈戈
    成立日期：1999年4月13日
    直销网点：直销中心
    直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
    客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）传真：021-20513177
    联系人：吕铭泽
    公司网站：www.fullgoal.com.cn代销机构
    （1）兴业银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市湖东路154号
    办公地址：中国福州市湖东路154号
    法人代表：吕家进
    联系人员：孙琪虹
    客服电话：95561
    公司网站：www.cib.com.cn
    （2）交通银行股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
    29招募说明书（更新）
    法人代表：任德奇
    联系人员：高天
    客服电话：95559
    公司网站：www.bankcomm.com
    （3）招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    法人代表：缪建民
    联系人员：季平伟
    客服电话：95555
    公司网站：www.cmbchina.com
    （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街3号
    办公地址：北京市西城区金融大街3号
    法人代表：张金良
    联系人员：李雪萍
    客服电话：95580
    公司网站：www.psbc.com
    （5）广发银行股份有限公司
    注册地址：广州市越秀区东风东路713号
    办公地址：广州市越秀区东风东路713号
    法人代表：王凯
    联系人员：朱弘源
    客服电话：4008308003
    公司网站：www.cgbchina.com.cn
    （6）平安银行股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
    法人代表：谢永林
    30招募说明书（更新）
    联系人员：蔡宇洲
    客服电话：95511-3
    公司网站：www.bank.pingan.com
    （7）宁波银行股份有限公司
    注册地址：浙江省宁波市宁东路345号
    办公地址：浙江省宁波市宁东路345号
    法人代表：陆华裕
    联系人员：胡技勋
    客服电话：95574
    公司网站：www.nbcb.com.cn
    （8）江苏银行股份有限公司
    注册地址：南京市中华路26号
    办公地址：南京市中华路26号
    法人代表：夏平
    联系人员：田春慧
    客服电话：95319
    公司网站：www.jsbchina.cn
    （9）东莞农村商业银行股份有限公司
    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
    办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
    法人代表：王耀球
    联系人员：洪晓琳
    客服电话：0769-961122
    公司网站：www.drcbank.com
    （10）嘉兴银行股份有限公司
    注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
    办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
    法人代表：林斌
    联系人员：赵可钧
    31招募说明书（更新）
    客服电话：96528
    公司网站：www.jxccb.com
    （11）汇丰银行（中国）有限公司注册地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼20楼01-05、
    07-09室22楼01-03室23楼25楼01-04、12-16室、26楼01-12、15、16
    室27楼01-11
    办公地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层
    法人代表：王云峰
    联系人员：周海平
    客服电话：400-820-8828，+86(0)2138888828
    公司网站：www.hsbc.com.cn
    （12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
    法人代表：洪弘
    联系人员：张燕
    客服电话：010-83275199
    公司网站：http://www.xinlande.com.cn/
    （13）大河财富基金销售有限公司
    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层
    1号
    办公地址：贵州省贵阳市观山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号
    法人代表：何帅
    联系人员：江巧雅
    客服电话：400-888-0008
    公司网站：https://www.urainf.com/
    （14）腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    32招募说明书（更新）
    办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
    法人代表：刘明军
    联系人员：刘鸣
    客服电话：95017
    公司网站：www.tenganxinxi.com
    （15）北京度小满基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
    法人代表：葛新
    联系人员：孙博超
    客服电话：95055-4
    公司网站：www.baiyingfund.com
    （16）博时财富基金销售有限公司
    注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦
    19层
    法人代表：王德英
    联系人员：张敏
    客服电话：4006105568
    公司网站：www.boserawealth.com
    （17）诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
    法人代表：汪静波
    联系人员：张姚杰
    客服电话：400-821-5399
    公司网站：www.noah-fund.com
    （18）上海天天基金销售有限公司
    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    33招募说明书（更新）
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
    法人代表：其实
    联系人员：潘世友
    客服电话：95021
    公司网站：www.1234567.com.cn
    （19）上海好买基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
    办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
    法人代表：杨文斌
    联系人员：张茹
    客服电话：4007-009-665
    公司网站：www.howbuy.com
    （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
    法人代表：王珺
    联系人员：韩爱彬
    客服电话：95188-8
    公司网站：www.fund123.cn
    （21）上海长量基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16层
    法人代表：张跃伟
    联系人员：沈雯斌
    客服电话：400-089-1289
    公司网站：www.erichfund.com
    （22）浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号903室
    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
    34招募说明书（更新）
    法人代表：吴强
    联系人员：吴强
    客服电话：952555
    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/
    （23）上海利得基金销售有限公司
    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室
    办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
    法人代表：李兴春
    联系人员：曹怡晨
    客服电话：4000325885
    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/
    （24）嘉实财富管理有限公司
    注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
    店 B座(2＃楼)27楼 2714室
    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C 座
    法人代表：张峰
    联系人员：张倩
    客服电话：400-021-8850
    公司网站：www.harvestwm.cn
    （25）北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
    法人代表：梁蓉
    联系人员：张旭
    客服电话：010-66154828
    公司网站：www.5irich.com
    （26）泛华普益基金销售有限公司
    注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座
    35招募说明书（更新）
    1201号
    法人代表：于海锋
    联系人员：史若芬
    客服电话：400-080-3388
    公司网站：www.puyifund.com
    （27）南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    法人代表：王锋
    联系人员：王锋
    客服电话：95177
    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
    （28）华源证券股份有限公司
    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278号中海中心 32F-34F
    法人代表：邓晖
    联系人员：丛瑞丰
    客服电话：95305
    公司网站：www.huayuanstock.com
    （29）北京汇成基金销售有限公司
    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13
    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
    法人代表：王伟刚
    联系人员：丁向坤
    客服电话：010-63158805
    公司网站：www.hcfunds.com
    （30）上海万得基金销售有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
    36招募说明书（更新）
    法人代表：黄祎
    联系人员：姜吉灵
    客服电话：400-799-1888
    公司网站：www.520fund.com.cn
    （31）上海联泰基金销售有限公司
    注册地址：中国上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
    法人代表：燕斌
    联系人员：凌秋艳
    客服电话：400-046-6788
    公司网站：www.66zichan.com
    （32）泰信财富基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
    办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
    法人代表：彭浩
    联系人员：门闯
    客服电话：400-004-8821
    公司网站：www.taixincf.com
    （33）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
    法人代表：王翔
    联系人员：项阳
    客服电话：400-820-5369
    公司网站：www.jiyufund.com.cn
    （34）上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层
    37招募说明书（更新）
    法人代表：陈祎彬
    联系人员：宁博宇
    客服电话：4008-219-031
    公司网站：https://lupro.lufunds.com
    （35）珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
    法人代表：肖雯
    联系人员：黄敏娥
    客服电话：020-89629066
    公司网站：www.yingmi.cn
    （36）京东肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17 层
    法人代表：江卉
    联系人员：徐伯宇
    客服电话：95118
    公司网站：http://fund.jd.com/
    （37）深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
    3单元11层1108
    办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
    3单元11层1108
    法人代表：赖任军
    联系人员：刘昕霞
    客服电话：400-930-0660
    公司网站：www.jfzinv.com
    （38）北京雪球基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
    38招募说明书（更新）
    办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17 层
    法人代表：钟斐斐
    联系人员：戚晓强
    客服电话：400-159-9288
    公司网站：danjuanapp.com
    （39）上海中欧财富基金销售有限公司
    注册地址：中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
    办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
    法人代表：许欣
    联系人员：屠帅颖
    客服电话：021-68609600
    公司网站：www.qiangungun.com
    （40）上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
    法人代表：李一梅
    联系人员：仲秋月
    客服电话：400-817-5666
    公司网站：www.amcfortune.com
    （41）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户
    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户
    法人代表：李赛
    联系人员：李慧慧
    客服电话：400-8189-598
    公司网站：www.hongtaiwealth.com
    （42）中信期货有限公司
    注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
    1301-1305室、14层
    39招募说明书（更新）
    办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
    1301-1305室、14层
    法人代表：张皓
    联系人员：韩钰
    客服电话：400-990-8826
    公司网站：www.citicsf.com
    （43）国泰海通证券股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法人代表：朱健
    联系人员：芮敏琪
    客服电话：400-8888-666/95521
    公司网站：www.gtht.com
    （44）中信建投证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址：北京市朝阳区光华路10号
    法人代表：王常青
    联系人员：权唐
    客服电话：400-8888-108
    公司网站：www.csc108.com
    （45）国信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    法人代表：张纳沙
    联系人员：李颖
    客服电话：95536
    公司网站：www.guosen.com.cn
    （46）招商证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
    40招募说明书（更新）
    办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
    法人代表：霍达
    联系人员：业清扬
    客服电话：95565/0755-95565
    公司网站：www.cmschina.com
    （47）中信证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
    法人代表：张佑君
    联系人员：顾凌
    客服电话：95548或4008895548
    公司网站：www.cs.ecitic.com
    （48）中国银河证券股份有限公司
    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
    法人代表：王晟
    联系人员：辛国政
    客服电话：4008-888-888、95551
    公司网站：www.chinastock.com.cn
    （49）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券）注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
    办公地址：上海市广东路689号
    法人代表：周杰
    联系人员：李笑鸣
    客服电话：95553
    公司网站：www.htsec.com
    （50）长江证券股份有限公司
    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
    办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦
    41招募说明书（更新）
    法人代表：金才玖
    联系人员：李良
    客服电话：95579或4008-888-999
    公司网站：www.95579.com
    （51）国投证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    法人代表：王苏望
    联系人员：陈剑虹
    客服电话：95517
    公司网站：www.sdicsc.com.cn
    （52）湘财证券股份有限公司
    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼
    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
    法人代表：高振营
    联系人员：江恩前
    客服电话：95351
    公司网站：www.xcsc.com
    （53）渤海证券股份有限公司
    注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址：天津市南开区宾水西道8号
    法人代表：安志勇
    联系人员：蔡霆
    客服电话：956066
    公司网站：https://www.bhzq.com
    （54）山西证券股份有限公司
    注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
    办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法人代表：王怡里
    42招募说明书（更新）
    联系人员：郭熠
    客服电话：400-666-1618、95573
    公司网站：www.i618.com.cn
    （55）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
    法人代表：肖海峰
    联系人员：赵如意
    客服电话：95548
    公司网站：sd.citics.com
    （56）东吴证券股份有限公司
    注册地址：苏州工业园区星阳街5号
    办公地址：苏州工业园区星阳街5号
    法人代表：范力
    联系人员：陆晓
    客服电话：95330
    公司网站：www.dwzq.com.cn
    （57）信达证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法人代表：祝瑞敏
    联系人员：唐静
    客服电话：95321
    公司网站：www.cindasc.com
    （58）东方证券股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
    办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
    法人代表：金文忠
    联系人员：胡月茹
    43招募说明书（更新）
    客服电话：95503
    公司网站：www.dfzq.com.cn
    （59）光大证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    办公地址：上海市静安区新闸路1508号
    法人代表：刘秋明
    联系人员：姚巍
    客服电话：95525
    公司网站：www.ebscn.com
    （60）中信证券华南股份有限公司
    注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房
    办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    法人代表：胡伏云
    联系人员：陈靖
    客服电话：95396
    公司网站：www.gzs.com.cn
    （61）东北证券股份有限公司
    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街6666号
    办公地址：长春市自由大路1138号
    法人代表：李福春
    联系人员：安岩岩
    客服电话：95360
    公司网站：www.nesc.cn
    （62）南京证券股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
    办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
    法人代表：李剑锋
    联系人员：陈秀丛
    客服电话：4008-285-888
    44招募说明书（更新）
    公司网站：www.njzq.com.cn
    （63）上海证券有限责任公司
    注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
    办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
    法人代表：何伟
    联系人员：张瑾
    客服电话：400-819-8198
    公司网站：www.shzq.com
    （64）诚通证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层
    办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层
    法人代表：张威
    联系人员：田芳芳
    客服电话：95399
    公司网站：www.cctgsc.com.cn
    （65）大同证券有限责任公司
    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
    法人代表：董祥
    联系人员：薛津
    客服电话：4007121212
    公司网站：www.dtsbc.com.cn
    （66）国联民生证券股份有限公司
    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
    法人代表：顾伟
    联系人员：沈刚
    客服电话：95570
    公司网站：www.glsc.com.cn
    45招募说明书（更新）
    （67）平安证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
    25层
    办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
    25层
    法人代表：何之江
    联系人员：吴琼
    客服电话：95511-8
    公司网站：stock.pingan.com
    （68）华安证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 0327
    法人代表：章宏韬
    联系人员：甘霖
    客服电话：95318，4008096518
    公司网站：www.hazq.com
    （69）东莞证券股份有限公司
    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
    法人代表：陈照星
    联系人员：陈士锐
    客服电话：95328
    公司网站：http://www.dgzq.com.cn
    （70）国都证券股份有限公司
    注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法人代表：翁振杰
    联系人员：黄静
    客服电话：400-818-8118
    46招募说明书（更新）
    公司网站：www.guodu.com
    （71）金融街证券股份有限公司
    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
    法人代表：祝艳辉
    联系人员：熊丽、王捷勋
    客服电话：956088
    公司网站：www.cnht.com.cn
    （72）华西证券股份有限公司
    注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
    法人代表：杨炯洋
    联系人员：谢国梅
    客服电话：95584
    公司网站：www.hx168.com.cn
    （73）中泰证券股份有限公司
    注册地址：济南市经七路86号
    办公地址：济南市经七路86号23层
    法人代表：王洪
    联系人员：吴阳
    客服电话：95538
    公司网站：www.zts.com.cn
    （74）第一创业证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    法人代表：刘学民
    联系人员：吴军
    47招募说明书（更新）
    客服电话：95358
    公司网站：www.firstcapital.com.cn
    （75）金元证券股份有限公司
    注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
    办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法人代表：王作义
    联系人员：马贤清
    客服电话：400-8888-228
    公司网站：www.jyzq.cn
    （76）中航证券有限公司
    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
    法人代表：丛中
    联系人员：戴蕾
    客服电话：400-8866-567
    公司网站：www.avicsec.com
    （77）西部证券股份有限公司
    注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
    办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
    法人代表：徐朝晖
    联系人员：张吉安
    客服电话：95582
    公司网站：www.west95582.com
    （78）华福证券有限责任公司
    注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
    办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
    法人代表：黄金琳
    联系人员：张宗锐
    客服电话：95547
    48招募说明书（更新）
    公司网站：www.hfzq.com.cn
    （79）华龙证券股份有限公司
    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
    法人代表：陈牧原
    联系人员：李昕田
    客服电话：0931-96668、4006898888
    公司网站：www.hlzqgs.com
    （80）甬兴证券有限公司
    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层
    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
    法人代表：李抱
    联系人员：戴璐璐
    客服电话：400-916-0666
    公司网站：https://www.yongxingsec.com
    （81）五矿证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦
    2401
    办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
    法人代表：郑宇
    联系人员：李芳芳
    客服电话：0755-82545517
    公司网站：www.wkzq.com.cn
    （82）华鑫证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中
    心一期 A栋 2301A
    办公地址：上海市黄浦区福州路666号
    法人代表：俞洋
    49招募说明书（更新）
    联系人员：刘熠
    客服电话：95323，4001099918（全国）
    公司网站：www.cfsc.com.cn
    （83）中国中金财富证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
    第46层01至08单元
    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
    21层
    法人代表：高涛
    联系人员：张鹏
    客服电话：95532、400-600-8008
    公司网站：www.ciccwm.com
    （84）东方财富证券股份有限公司
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
    法人代表：戴彦
    联系人员：唐湘怡
    客服电话：95357
    公司网站：http://www.18.cn
    （85）江海证券有限公司
    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
    法人代表：赵洪波
    联系人员：姜志伟
    客服电话：956007
    公司网站：www.jhzq.com.cn
    （86）国金证券股份有限公司
    注册地址：四川省成都市东城根上街95号
    办公地址：四川省成都市东城根上街95号
    50招募说明书（更新）
    法人代表：冉云
    联系人员：刘婧漪
    客服电话：95310
    公司网站：www.gjzq.com.cn
    （87）华宝证券股份有限公司
    注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
    办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
    法人代表：刘加海
    联系人员：刘闻川
    客服电话：4008-209-898
    公司网站：www.cnhbstock.com
    （88）长城国瑞证券有限公司
    注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
    办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦19楼-20楼
    法人代表：王勇
    联系人员：吴欣语
    客服电话：2079223
    公司网站：www.gwgsc.com
    （89）国新证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2幢 1层 A2112室
    办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
    法人代表：张海文
    联系人员：李慧灵
    客服电话：95390
    公司网站：www.crsec.com.cn
    （90）天风证券股份有限公司
    注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
    办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37 楼
    法人代表：余磊
    51招募说明书（更新）
    联系人员：杨晨
    客服电话：4008-005-000
    公司网站：www.tfzq.com
    （91）华创证券有限责任公司
    注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号
    办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号
    法人代表：陶永泽
    联系人员：程剑心
    客服电话：4008666689
    公司网站：http://www.hczq.com/
    （92）太平洋证券股份有限公司
    注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
    办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
    法人代表：李长伟
    联系人员：王璇
    客服电话：95397
    公司网站：www.tpyzq.com
    （93）开源证券股份有限公司
    注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
    办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
    法人代表：李刚
    联系人员：邵丹
    客服电话：95325
    公司网站：www.kysec.cn/
    （94）玄元保险代理有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
    法人代表：马永谙
    联系人员：卢亚博
    52招募说明书（更新）
    客服电话：400-080-8208
    公司网站：www.licaimofang.cn
    （95）阳光人寿保险股份有限公司
    注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
    办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层
    法人代表：李科
    联系人员：杨超
    客服电话：95510
    公司网站：https://fund.sinosig.com
    （96）中国人寿保险股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街16号
    办公地址：北京市西城区金融大街16号
    法人代表：王滨
    联系人员：陈慧
    客服电话：010-63631519
    公司网站：www.e-chinalife.com
    （97）深圳前海微众银行股份有限公司
    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A座
    法人代表：顾敏
    联系人员：邹榆
    客服电话：95384
    公司网站：https://www.webank.com/其他
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在基金管理人网站公示。
    二、登记机构
    名称：富国基金管理有限公司
    53招募说明书（更新）
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
    30层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
    座27-30层
    法定代表人：裴长江
    成立日期：1999年4月13日
    电话：（021）20361818
    传真：（021）20361616
    联系人：徐慧
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称：上海市通力律师事务所
    注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：韩炯
    经办律师：黎明、陈颖华
    联系人：陈颖华
    电话：（021）31358666
    传真：（021）31358666
    四、审计基金财产的会计师事务所
    德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
    注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼
    办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼
    执行事务合伙人：唐恋炯
    联系电话：+862161418888
    传真：+862163350003
    联系人：汪芳、冯适
    经办注册会计师：汪芳、冯适
    54招募说明书（更新）
    第六部分基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
    及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2021年12月23日证监许可【2021】
    4060号文注册。
    本基金的类别为 ETF 联接基金。
    本基金的运作方式为契约型开放式。
    基金存续期限为不定期。
    一、募集期
    自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
    基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
    二、募集情况
    经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效认购户数为 1209 户，本次募集期的有效认购份额 12944147.11 份，其中 A 类份额
    12339133.12 份，C 类份额 605013.99 份，利息结转的基金份额 1776.44 份，前
    述合计共12945923.55份基金份额。
    其中，在基金募集期内基金管理人使用固有资金认购本基金10001666.83份，占基金总份额比例为77.26%；募集期内基金管理人的基金从业人员认购本基金
    的基金份额 1000.21 份（含利息转份额），均为 A 类份额，持有份额占基金份额总量的0.0077%；。
    三、 本基金与目标 ETF 的联系与区别
    本基金为目标 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：
    （1）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取复制法，直接投资于标的指数的
    成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对标的指数的紧密跟踪。
    （2）在交易方式方面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目
    标 ETF，也可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求，申赎目标 ETF；
    55招募说明书（更新）而本基金则与其他普通的开放式基金一样，通过基金管理人及销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
    本基金与目标ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：
    （1）法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金类型，可
    将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    （2）申购赎回的影响。目标 ETF 采取按照最小申购赎回单位和申购赎回清
    单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
    四、基金份额类别设置
    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费差异，将基金份额分为不同的类别，分别设置代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
    本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产中计提销售服务费的一类基金份额；C类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额。
    有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定。
    投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
    在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
    利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照
    《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
    56招募说明书（更新）
    第七部分基金备案
    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元人民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金
    份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年的条件下，同时本基金目标 ETF符合基金备案条件的前提下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    二、基金合同的生效
    根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2022年1月18日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产规模低于2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。
    基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
    5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出
    现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
    57招募说明书（更新）
    第八部分基金份额的申购与赎回
    一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书中列明，或在基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
    基金合同生效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
    本基金从2022年2月7日起开始办理申购、赎回业务。
    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
    58招募说明书（更新）
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
    额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日
    业务办理时间结束后不得撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
    顺序赎回；
    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准；
    6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
    投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
    基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。投资者在规定的时间内全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；
    登记机构确认赎回时，赎回生效。
    投资者 T 日赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则
    59招募说明书（更新）
    赎回款顺延至上述情形消除后划往投资者银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述申购和赎回申请的确认时
    间进行调整，并在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    五、申购与赎回的数量限制
    1、基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为人民币1元（含申购费），
    投资者通过销售机构申购本基金时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。
    直销网点单个账户首次申购的最低金额为人民币50000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币20000元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入
    60招募说明书（更新）
    直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔人民币1元（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。
    投资者可多次申购，对单个投资者累计持有的基金份额暂不设上限，但基金管理人可以规定并调整前述份额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
    2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于
    0.01份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基
    金份额余额不足0.01份的，在赎回时需一次全部申请赎回。但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
    3、基金管理人可以规定单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体规定请
    参见招募说明书更新或相关公告。
    4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额、单日申购金额限制、单日净
    申购比例上限，具体规定请参见招募说明书更新或相关公告。
    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人的相关公告。
    6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
    份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    六、申购费用和赎回费用
    1、申购费率
    投资者申购本基金 A 类基金份额时，需交纳申购费用，投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购 C 类基金份额不收取申购费用。
    本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他
    61招募说明书（更新）
    投资者实施差别的申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
    营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
    a、全国社会保障基金；
    b、可以投资基金的地方社会保障基金；
    c、企业年金单一计划以及集合计划；
    d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
    e、企业年金养老金产品；
    f、个人税收递延型商业养老保险等产品；
    g、养老目标基金；
    h、职业年金计划。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
    A 类基金份额的申购费率申购金额 M（含申购 申购费率（通过直销中心 申购费率费）申购的养老金客户）（其他投资者）
    M＜100 万元 0.12% 1.20%
    100 万元≤M＜500 万元 0.08% 0.80%
    M≥500 万元 1000 元/笔
    A 类基金份额申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    2、赎回费率
    （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
    赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用相同的赎回费率，投资者赎回本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。赎回费率见下表：
    持有期限（N） 赎回费率
    N＜7 日 1.50%
    N≥7 日 0（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。）
    62招募说明书（更新）
    （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取。
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产。
    3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人
    协商一致并履行适当程序后，基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    七、申购份额与赎回金额的计算
    1、申购份额的计算
    （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购费用，申购份额计算方法如下：
    当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
    申购费用=申购金额－净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值
    当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
    申购费用＝固定金额
    净申购金额=申购金额－申购费用
    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值
    （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购费用，申购份额计算方法如下：
    申购份额=申购金额/申购日 C类基金份额净值
    上述计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    例四：某投资者（非养老金客户）投资 10000元申购本基金 A类基金份额，则对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：
    净申购金额=10000/（1+1.20%）=9881.42元
    申购费用=10000-9881.42=118.58元
    63招募说明书（更新）
    申购份额=9881.42/1.1500=8592.54份
    即：该投资者（非养老金客户）投资 10000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8592.54 份 A 类基金份额。
    例五：某投资者（养老金客户）投资100000元通过直销中心申购本基金，则对应的申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：
    净申购金额=100000/（1+0.12%）=99880.14元
    申购费用=100000-99880.14=119.86元
    申购份额=99880.14/1.1500=86852.30份
    即：该投资者（养老金客户）投资 100000 元通过直销中心申购本基金 A类
    基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86852.30 份A类基金份额。
    例六：某投资者投资 50000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金份额净值为 1.2000元，则可得到的申购份额为：
    申购份额=50000/1.2000＝41666.67份
    即：投资者投资 50000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41666.67 份 C类基金份额。
    2、赎回金额的计算
    赎回金额的计算方法如下：
    赎回总金额=赎回份额*赎回日该类基金份额净值
    赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    例七：某投资者在 T日赎回 10000份 A类基金份额，持有时间为 40日，则对应的赎回费率为 0%，假设赎回日 A类基金份额净值为 1.0800元，其获得的赎回金额计算如下：
    赎回总金额＝10000×1.0800=10800.00元
    64招募说明书（更新）
    赎回费用＝0元
    净赎回金额＝10800.00-0.00＝10800.00元
    即：该投资者赎回本基金 10000份 A类基金份额，持有时间为 40日，假设赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10800.00元。
    3、本基金基金份额净值的计算：
    本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确认可能
    引起基金份额净值剧烈波动的，为维护基金份额持有人利益，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以临时增加基金份额净值的保留位数并以此进行确认，并在确认完成后予以恢复，具体保留位数以届时公告为准。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份
    额持有人权益产生实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金的销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。
    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    八、申购和赎回的登记
    投资者申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
    投资者赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前在规定媒介公告。
    65招募说明书（更新）
    九、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资人的申购申请。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、目标 ETF 暂停基金资产估值、暂停公告基金份额净值，导致基金管理人
    无法计算当日基金资产净值。
    7、目标ETF暂停申购或二级市场交易停牌，有必要暂停本基金申购的情形。
    8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
    金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    10、接受某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的本基金的总规模限额、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
    11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述除第4、10项外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投
    资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
    如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
    66招募说明书（更新）
    款项：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
    管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
    6、目标 ETF 暂停基金资产估值、暂停公告基金份额净值，导致基金管理人
    无法计算当日基金资产净值。
    7、目标ETF暂停赎回或二级市场交易停牌，有必要暂停本基金赎回的情形。
    8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，根据有关规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    67招募说明书（更新）
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    若基金发生巨额赎回，在出现单个开放日内单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在规定媒介上进行公告。
    （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
    68招募说明书（更新）
    理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
    介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
    有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
    十三、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
    基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    十四、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
    办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十五、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
    而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    69招募说明书（更新）
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    十六、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十七、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    十八、基金份额的冻结、解冻与质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则，并可收取一定的手续费。
    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。
    70招募说明书（更新）
    第九部分基金的投资
    一、投资目标
    本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。
    二、投资范围
    本基金的投资范围主要为目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券
    （包含国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交
    易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券
    回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不得低于基金资产
    净值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
    三、投资策略
    本基金以目标ETF为主要投资标的，方便投资者通过本基金投资目标 ETF。
    本基金并不参与目标 ETF 的管理。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超
    71招募说明书（更新）过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
    当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。
    1、资产配置策略
    为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标 ETF。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、衍生工
    具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
    2、目标 ETF 投资策略
    本基金投资目标 ETF 的方式如下：
    （1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或
    者按照目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申赎目标 ETF。
    （2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
    当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
    3、成份股、备选成份股（均含存托凭证）投资策略
    本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股
    票组合以申购目标 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证）的资金头寸，主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
    4、存托凭证投资策略
    本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
    72招募说明书（更新）的最小化。
    5、债券投资策略
    本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
    币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
    6、可转换债券（含分离交易可转债）及可交换债券投资策略
    对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当
    前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
    可交换债券是一种风险收益特性与可转换债券相类似的债券品种。两者相同点在于都可以以特定价格转换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一定的回售和赎回条款。区别在于同一转股标的的可交换债券和可转换债券的发行主体是不同的。可交换债券的转股标的是发行人所持有的其他公司股票，而可转换债券的转股标的为发行人自身股票。因此，在条款博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着差异。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
    7、资产支持证券投资策略
    本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。
    8、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
    73招募说明书（更新）
    9、国债期货投资策略
    本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
    10、股票期权投资策略
    本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股票期权合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
    11、参与融资及转融通证券出借业务策略
    本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。
    为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
    未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
    四、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合
    约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10%；
    （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
    （5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
    74招募说明书（更新）
    过该资产支持证券规模的10%；
    （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵循下列（10）-（14）要求：
    （10）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
    基金资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    15%；
    （11）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
    与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    （12）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
    金持有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
    的债券总市值的30%；
    （13）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （14）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
    的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    75招募说明书（更新）
    本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（15）-（17）要求：
    （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
    的10%；
    （16）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
    （17）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （18）本基金参与融资业务的，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
    其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
    基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
    50%；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平
    均计算；
    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （22）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
    （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
    （24）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性
    限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素
    76招募说明书（更新）
    致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数
    成分股调整、标的指数成分股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市
    场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（19）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
    77招募说明书（更新）法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
    五、标的指数和业绩比较基准
    1、标的指数
    本基金以中证芯片产业指数为标的指数。
    未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
    2、标的指数编制方案及查询途径
    中证芯片产业指数从沪深市场中选取业务涉及芯片设计、制造、封装与测试等领域，以及为芯片提供半导体材料、晶圆生产设备、封装测试设备等物料或设备的上市公司证券作为指数样本，以反映芯片产业上市公司证券的整体表现。
    （1）指数名称和代码
    指数名称：中证芯片产业指数
    指数简称：芯片产业
    英文名称：CSIChipIndustryIndex
    英文简称：ChipIndustry
    指数代码：H30007
    （2）指数基日和基点
    该指数以2015年12月31日为基日，以1000点为基点。
    （3）样本选取方法
    78招募说明书（更新）
    1）样本空间
    同中证全指指数的样本空间。
    2）选样方法
    *对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券；
    *对样本空间内剩余证券，选取业务涉及芯片设计、制造、封装与测试等领域，以及为芯片提供半导体材料、晶圆生产设备、封装测试设备等物料或设备的上市公司证券作为待选样本；
    *在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前
    50名的证券作为指数样本，不足50只时全部纳入。
    （4）有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。
    3、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为：中证芯片产业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。
    由于本基金主要投资于目标 ETF 基金份额，为被动投资指数基金，跟踪标的为中证芯片产业指数，因此本基金采用上述业绩比较基准。
    若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据标的指数变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。
    六、风险收益特征
    本基金为 ETF 联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
    七、 目标 ETF 发生相关变更情形时的处理
    目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有人大会。相应地，基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分，届时将由基金管理人另行公告。
    （1）目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
    79招募说明书（更新）
    （2）目标 ETF 终止上市；
    （3）目标 ETF 基金合同终止；
    （4）目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同的除外）；
    （5）目标 ETF 与其他基金进行合并；
    （6）中国证监会规定的其他情形。
    若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF。
    八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
    护基金份额持有人的利益；
    2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    3、有利于基金财产的安全与增值；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
    人牟取任何不当利益。
    九、侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
    现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    十、投资组合报告报告期末基金资产组合情况
    序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
    1权益投资－－
    80招募说明书（更新）
    其中：股票－－
    2基金投资473621722.3189.42
    3固定收益投资－－
    其中：债券－－
    资产支持证券－－
    4贵金属投资－－
    5金融衍生品投资－－
    6买入返售金融资产－－
    其中：买断式回购的买入返售金
    －－融资产
    7银行存款和结算备付金合计38522628.267.27
    8其他资产17491491.313.30
    9合计529635841.88100.00
    期末投资目标基金明细基基运占基序金金作管公允价值金资产净
    号名类方理人（元）值比例
    称型式（%）富富交国基国中
    股易型金管473621722.394.5
    1证芯
    票型开放理有15片产式限公
    业 ETF司报告期末按行业分类的股票投资组合
    注：本基金本报告期末未持有境内股票资产。
    81招募说明书（更新）
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    注：本基金本报告期末未持有股票资产。
    报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    注：本基金本报告期末未持有债券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    注：本基金本报告期末未持有债券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    注：本基金本报告期末未持有权证。
    报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    公允价值变动总额合计(元)－
    股指期货投资本期收益(元)－
    股指期货投资本期公允价值变动(元)－
    注：本基金本报告期末未投资股指期货。
    2、本基金投资股指期货的投资政策
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
    报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    1、本期国债期货投资政策
    本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏
    82招募说明书（更新）
    观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
    2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    公允价值变动总额合计（元）－
    国债期货投资本期收益（元）－
    国债期货投资本期公允价值变动（元）－
    注：本基金本报告期末未投资国债期货。
    3、本期国债期货投资评价
    本基金本报告期末未投资国债期货。
    投资组合报告附注
    1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
    本基金本报告期末未持有股票资产。
    3、其他资产构成
    序号名称金额（元）
    1存出保证金204393.49
    2应收证券清算款3481264.37
    3应收股利－
    4应收利息－
    5应收申购款13805833.45
    6其他应收款－
    7其他－
    8合计17491491.31
    83招募说明书（更新）
    4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注：本基金本报告期末未持有股票。
    6、投资组合报告附注的其他文字描述部分。
    因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
    84招募说明书（更新）
    第十部分基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    （1）富国中证芯片产业 ETF 发起式联接 A业绩比较基准净值增长净值增长率业绩比较基
    阶段收益率标准差*-**-*
    率*标准差*准收益率*
    *
    2022.01.18-
    -26.59%1.94%-31.20%2.04%4.61%-0.10%
    2022.12.31
    2023.01.01-
    -2.57%1.57%-1.89%1.60%-0.68%-0.03%
    2023.12.31
    2024.01.01-
    23.62%2.52%25.42%2.56%-1.80%-0.04%
    2024.12.31
    2025.01.01-
    51.43%2.00%52.49%2.00%-1.06%0.00%
    2025.09.30
    2022.01.18-
    33.88%2.04%29.09%2.09%4.79%-0.05%
    2025.09.30
    （2）富国中证芯片产业 ETF 发起式联接 C业绩比较基准净值增长净值增长率业绩比较基
    阶段收益率标准差*-**-*
    率*标准差*准收益率*
    *
    2022.01.18-
    -26.73%1.94%-31.20%2.04%4.47%-0.10%
    2022.12.31
    85招募说明书（更新）
    2023.01.01-
    -2.77%1.57%-1.89%1.60%-0.88%-0.03%
    2023.12.31
    2024.01.01-
    23.37%2.52%25.42%2.56%-2.05%-0.04%
    2024.12.31
    2025.01.01-
    51.21%2.00%52.49%2.00%-1.28%0.00%
    2025.09.30
    2022.01.18-
    32.90%2.04%29.09%2.09%3.81%-0.05%
    2025.09.30
    二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    （1）自基金 A 级份额生效以来富国中证芯片产业 ETF 发起式联接 A 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    注：1、截止日期为2025年9月30日。
    2、本基金于2022年1月18日成立，建仓期6个月，从2022年1月18日
    起至2022年7月17日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
    （2）自基金 C 级份额生效以来富国中证芯片产业 ETF 发起式联接 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    86招募说明书（更新）
    注：1、截止日期为2025年9月30日。
    2、本基金于2022年1月18日成立，建仓期6个月，从2022年1月18日
    起至2022年7月17日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
    87招募说明书（更新）
    第十一部分基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券/
    期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
    因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    88招募说明书（更新）
    第十二部分基金资产估值
    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合
    约、股票期权合约、债券和银行存款本息、资产支持证券、应收款项、其他投资等资产及负债。
    三、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    89招募说明书（更新）
    对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
    四、估值方法
    1、目标 ETF 份额的估值
    本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
    2、证券交易所上市的非固定收益品种的估值
    交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
    影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
    （1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
    选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
    （2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价；
    （3）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构
    提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
    对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续
    90招募说明书（更新）
    评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
    4、处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在
    估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值；
    （4）流通受限股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    5、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
    的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
    6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    7、本基金投资股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约，一般以估值
    当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    8、本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协
    会的相关规定进行估值。
    91招募说明书（更新）
    9、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
    10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
    确保基金估值的公平性。
    12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    五、估值程序
    1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当
    日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规
    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
    六、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当某类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    92招募说明书（更新）
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
    “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
    时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
    当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    93招募说明书（更新）
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
    金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
    基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
    金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
    业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    七、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
    营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
    5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    八、基金净值的确认
    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
    94招募说明书（更新）
    送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。
    九、特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的误
    差不作为基金资产估值错误处理；
    2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记机构、指数编制机构
    及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责
    发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
    95招募说明书（更新）
    第十三部分基金的收益与分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
    关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可对本基金进行收益分配；若基金合同生效不满3个月，本基金可不进行收益分配；
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
    金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式；
    3、同一类别每一基金份额享有同等分配权，由于本基金 A 类基金份额不收
    取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
    4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在遵守法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
    本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
    96招募说明书（更新）披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    七、实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    97招募说明书（更新）
    第十四部分基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、本基金 C 类基金份额的销售服务费；
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券、期货和股票期权等交易、结算费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、基金相关账户的开户和维护费用；
    10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则 E 取 0基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    98招募说明书（更新）
    H＝E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金
    资产净值，若为负数，则 E 取 0基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    C 类基金份额的销售服务费自每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用，不从基金财产中列支：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、基金合同生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    99招募说明书（更新）
    四、与基金销售有关的费用申购费用
    基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
    “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。
    赎回费用
    基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
    “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。
    五、实施侧袋机制期间的基金费用
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    六、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    100招募说明书（更新）
    第十五部分基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金托管人承担复核责任；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
    会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
    会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
    并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
    换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    101招募说明书（更新）
    第十六部分基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规
    定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券、期货投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基
    金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
    102招募说明书（更新）元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
    持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
    说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
    露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
    基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
    作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
    明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。
    基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
    103招募说明书（更新）
    露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
    基金合同生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告。
    基金合同生效公告中将说明基金募集情况及发起资金提供方持有的基金份
    额、承诺持有的期限等情况。
    基金净值信息
    基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
    赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    104招募说明书（更新）
    基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基
    金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员持有本基金份额的情况。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
    报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、基金合同终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
    人变更；
    8、基金募集期延长或提前结束募集；
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
    负责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
    105招募说明书（更新）
    基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
    重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的除外；
    14、基金收益分配事项；
    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
    方式和费率发生变更；
    16、某类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    17、本基金开始办理申购、赎回；
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
    21、调整基金份额类别设置；
    22、本基金变更标的指数；
    23、本基金变更目标 ETF；
    24、本基金推出新业务或服务；
    25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
    26、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
    27、基金合同生效3年后继续存续的，自基金合同生效满3年后的基金存续期内，连续30、40、45个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形，基金管理人就基金合同可能出现终止事由发布提示性公告；
    28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
    格产生重大影响的其他事项或中国证监会和基金合同规定的其他事项。
    106招募说明书（更新）
    澄清公告
    在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
    基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    投资基金份额的信息基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露所持基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值披露时间等。（2）交易及持有基金产生的费用，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明。（3）本基金持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终止基金合同以及召开基金份额持有人大会等。
    （4）本基金投资于基金管理人以及基金管理人关联方所管理基金的情况。
    投资资产支持证券的信息
    本基金投资资产支持证券的，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息
    本基金投资于股指期货、国债期货和股票期权的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货、
    国债期货和股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    参与融资及转融通证券出借业务的信息
    若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就报告期内本
    107招募说明书（更新）
    基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
    投资存托凭证的信息
    本基金投资存托凭证的，信息披露依照境内上市交易的股票执行。
    清算报告
    基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    实施侧袋机制期间的信息
    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    中国证监会规定的其他信息。
    当相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，基金管理人将按最新规定进行信息披露。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
    基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
    露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的信息。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
    108招募说明书（更新）
    者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。
    七、暂停或延迟信息披露的情形
    当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
    交易时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值或
    无法进行信息披露时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后暂停估值的；
    4、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
    5、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
    八、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
    109招募说明书（更新）
    第十七部分侧袋机制
    一、侧袋机制的实施条件
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
    1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。
    2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
    3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。
    三、实施侧袋机制期间的基金投资
    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
    基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
    资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
    基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
    110招募说明书（更新）
    四、实施侧袋机制期间的基金估值
    本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
    五、实施侧袋账户期间的基金费用
    1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作为基数计提。
    2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现
    后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
    特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
    侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
    侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    七、侧袋机制的信息披露
    1、临时公告
    在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
    2、基金净值信息
    基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
    3、定期报告
    侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账
    111招募说明书（更新）
    户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。
    八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规
    则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    112招募说明书（更新）
    第十八部分风险揭示
    一、投资于本基金的主要风险本基金的特有风险
    1、投资于目标 ETF 基金带来的风险
    本基金为目标 ETF联接基金，投资于目标 ETF的比例不得低于基金资产净值的 90%，因此，本基金将面临例如目标 ETF 的管理风险与操作风险、目标 ETF特有风险（详见目标 ETF 更新的招募说明书等法律文件）、目标 ETF 的技术风险等风险。而本基金作为普通的开放式基金，仍需保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。会导致本基金与标的指数之间的跟踪误差。另外，本基金作为开放式基金，需在每个开放日接受投资者的申购或赎回申请，当发生大额申购和赎回时，将可能对基金净值产生一定冲击。
    2、指数化投资的风险
    （1）标的指数的风险
    1）标的指数波动的风险
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
    投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
    2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
    标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
    3）标的指数值计算出错的风险
    尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因指数的任何错误对任何人负责。因此，如果标的指数值出现错误，投资人参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。
    4）标的指数编制方案带来的风险
    标的指数因为编制方案的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现
    存在差异，因标的指数编制方案的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投
    113招募说明书（更新）资成本，并有可能因此增加跟踪误差，影响投资收益。
    当指数编制机构变更标的指数编制方案，或指数成份股样本与权重发生调整时，基金管理人需调整投资组合，从而可能增加基金运作难度、跟踪误差和组合调整的风险与成本；此外，当市场环境发生变化，但指数编制方案未进行调整时，可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异，从而影响投资收益。
    5）标的指数变更的风险
    根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。
    基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
    （2）跟踪误差控制未达约定目标的风险
    在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
    1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整
    中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的
    权重发生变化，使目标 ETF 在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，
    从而产生跟踪偏离度。
    4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使目标 ETF 无法及时调整投资
    组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，
    使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的
    水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
    7）基金现金资产的拖累会影响本基金对标的指数的跟踪程度。
    114招募说明书（更新）
    8）特殊情况下，如果目标 ETF 采取成份股替代策略，基金投资组合与标的
    指数构成的差异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。
    9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，目标 ETF 投资组
    合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖
    空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现
    金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    （3）成份股停牌的风险
    标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，当成份股发生停牌等流动性约束情形时，本基金可能面临如下风险：
    1）目标 ETF 可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大；
    2）若成份股停牌时间较长，目标 ETF 在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差；
    3）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，目标 ETF 可能无法及
    时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理人可能采取暂停赎回等流动性风险控制措施，进而影响本基金的流动性。
    （4）指数编制机构停止服务的风险
    本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护。
    如指数编制机构停止服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并，或者终止基金合同等风险。
    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
    利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致
    115招募说明书（更新）
    指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
    3、股指期货、国债期货的投资风险
    本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市场与现货市场不同，采取保证金交易，风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货、国债期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。
    4、股票期权的投资风险
    本基金可投资股票期权，投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；
    无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。
    5、资产支持证券的投资风险
    本基金可投资资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
    （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承
    诺的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
    （2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
    （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。
    （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。
    （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。
    （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易
    文件较多，而存在的法律风险和履约风险。
    6、融资的特殊风险
    116招募说明书（更新）
    本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，可能面临以下风险：
    （1）杠杆风险：融资交易利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；
    （2）强制平仓风险：在从事融资交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险；
    （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高限额，如果证券公司
    融资总额规模或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一时点无法足额使用的可能。另外，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给基金财产造成经济损失；
    （4）融资成本增加的风险：在从事融资交易期间，如果中国人民银行规定
    的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将面临融资成本增加的风险；
    （5）标的证券暂停交易或终止上市的风险：在从事融资交易期间，如果发
    生融资标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，投资者将可能面临被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产造成经济损失。
    7、基金参与转融通出借业务的风险
    本基金可参与转融通证券出借业务，可能面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；（3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；（4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。
    8、终止清盘风险。
    基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产规模低于2亿元的，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终
    117招募说明书（更新）止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续；基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止基金合同，且无需召开基金份额持有人大会；出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因而，本基金存在着无法存续的风险。
    9、存托凭证投资风险
    本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包括但不限于以下风险：
    （1）与存托凭证相关的风险
    1）存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。
    2）本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入
    存托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。
    3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以
    股东身份直接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等权利。
    4）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括
    但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托
    协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。
    5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司
    法冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
    118招募说明书（更新）
    6）存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
    7）存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出
    基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。
    （2）与创新企业发行相关的风险
    创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格。
    （3）与境外发行人相关的风险
    1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适
    用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
    2）红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，
    公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策。
    3）红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《中华人民共和国证券法》
    提起证券诉讼，但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
    （4）与交易机制相关的风险
    1）境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者
    存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
    2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方
    研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，可能对境内证券价格产生影响。
    3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的
    股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价格波动。
    119招募说明书（更新）
    4）本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发
    行的相同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转换为境外基础证券。
    市场风险
    证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
    1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
    2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
    3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
    利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对股票市场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。
    4、通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能
    会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
    5、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线
    非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
    6、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
    7、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
    资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
    信用风险
    信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用
    状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
    120招募说明书（更新）
    流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
    1、本基金的申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”章节。
    2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
    规范型交易场所，主要投资对象为目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票、存托凭证）、债券（包含国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、
    可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
    （1）延期办理巨额赎回申请；
    （2）暂停接受赎回申请；
    （3）延缓支付赎回款项；
    （4）中国证监会认可的其他措施。
    具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十一、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
    121招募说明书（更新）
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人巨
    额赎回的情形时，基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提，按照法律法规、基金合同等规定，选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、摆动定价、侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。
    对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：
    （1）投资人具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”之
    “十一、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
    （2）投资人具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”之
    “十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申
    请、延缓支付赎回款项等工具的情形及程序。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
    （3）投资人具体请参见招募说明书“第十一部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被暂停接受或延缓支付赎回款项。
    （4）投资人具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中
    的“六、申购费用和赎回费用”，详细了解本基金收取短期赎回费的情形及程序。
    本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，投资者将面临较高的赎回费用。
    （5）当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基
    金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
    122招募说明书（更新）
    量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。在实施摆动定价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单位净值上升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单位净值下降，对赎回的持有人产生不利影响。
    基金管理人将依照法律法规、基金合同等规定进行操作，保障基金份额持有人的合法权益。
    5、实施侧袋机制对投资者的影响
    投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的情形及程序。
    侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
    和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
    实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
    基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
    启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
    操作风险
    1、相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因
    123招募说明书（更新）
    素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
    2、基金估值风险。指每日基金估值可能发生错误的风险。
    管理风险
    1、在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判
    断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
    2、随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险。
    3、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险。
    合规性风险
    1、指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资
    违反法规及基金合同有关规定的风险。
    2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
    完善而产生的风险。
    3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易，欺诈行为等。
    本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售
    机构依据相关法律法规及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。
    同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
    敬请投资者知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情
    124招募说明书（更新）况，自主作出投资决策。
    其他风险
    1、不可抗力。战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响
    基金收益水平，从而带来风险。基金管理人、基金托管人、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成，使投资人和基金份额持有人无法及时查询权益、进行日常交易以致利益受损。
    2、技术风险。在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可
    能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、销售机构、证券/期货交易所、证券/期货登记结算机构等等。
    3、其他意外事件导致的风险。
    二、声明
    投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；
    本基金通过基金管理人直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售，基金管理人与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。
    125招募说明书（更新）
    第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算
    一、基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决
    议生效后两日内在规定媒介公告。
    二、基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若
    基金资产规模低于2亿元的；
    4、基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的；
    5、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
    6、基金合同约定的其他情形；
    7、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
    清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    126招募说明书（更新）
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在
    127招募说明书（更新）规定报刊上。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规的规定。
    128招募说明书（更新）
    第二十部分基金合同的内容摘要
    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    （一）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
    反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；
    （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务；
    （14）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生的权利，基金合同另有约定的除外；
    129招募说明书（更新）
    （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和收益分配等的业务规则；
    （18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    130招募说明书（更新）
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；
    （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
    或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存期限不少于法律法规的规定；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
    管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    131招募说明书（更新）
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （26）建立并保存基金份额持有人名册；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    （二）基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
    但不限于：
    （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
    （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
    合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货等交易资金清算；
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    132招募说明书（更新）
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基
    金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基
    金份额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
    管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不少于法律法规的规定；
    （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
    会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
    和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
    （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    133招募说明书（更新）（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    （三）基金份额持有人的权利和义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    包括但不限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
    审议事项行使表决权；出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份额持有人大会，对目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占本基金资产的比例折算；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
    包括但不限于：
    134招募说明书（更新）
    （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于1000万元，且持有认购的基金份额自基金合同生效之日起不少于3年；
    （10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
    鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面存在一定的联系，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目标 ETF 基金份额持有人大会
    的权益登记日，本基金持有目标 ETF 份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括目标 ETF，则本基金的主袋账户份额持有人可以凭持有的主袋账户份额直接参加或者委派代表参加目标 ETF 基金份额持有人大会并表决。
    135招募说明书（更新）
    本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有
    人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。
    本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标
    ETF 基金份额持有人大会的，须先遵照基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会。本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会。
    （一）召开事由
    1、除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的，当出现或需要决定下列
    事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    （1）终止基金合同；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    （4）转换基金运作方式；
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但根据法律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （13）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF基金份额持有人大会；
    136招募说明书（更新）
    （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实
    质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收费方式；
    （3）调整基金份额类别的设置、停止现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
    （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    （6）基金推出新业务或服务；
    （7）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
    内调整或修改《业务规则》，包括有关基金认购、申购、转换、赎回、定期定额投资、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
    （8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    （二）会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    137招募说明书（更新）
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
    求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
    金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
    开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
    138招募说明书（更新）
    系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    （四）基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
    机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
    代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
    和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
    本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
    形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
    139招募说明书（更新）
    布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
    通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
    所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
    合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
    用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，具体方式在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
    非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    （五）议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
    140招募说明书（更新）
    法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    （六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    141招募说明书（更新）
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。
    在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
    （七）计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    142招募说明书（更新）
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    （八）生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
    1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
    基金份额10%以上（含10%）；
    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
    记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
    于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
    会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
    人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
    143招募说明书（更新）
    权他人参与基金份额持有人大会投票；
    5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    之一以上（含二分之一）通过；
    7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）通过。
    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
    （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
    决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金收益分配原则、执行方式
    （一）基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
    关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    （二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    （三）基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可对本基金进行收益分配；若基金合同生效不满3个月，本基金可不进行收益分配；
    144招募说明书（更新）
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
    金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式；
    3、同一类别每一基金份额享有同等分配权，由于本基金 A 类基金份额不收
    取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
    4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在遵守法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
    本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
    （四）收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
    分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    （五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    （六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    （七）实施侧袋机制期间的收益分配
    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
    四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
    （一）基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    145招募说明书（更新）
    2、基金托管人的托管费；
    3、本基金 C 类基金份额的销售服务费；
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券、期货和股票期权等交易、结算费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、基金相关账户的开户和维护费用；
    10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则 E 取 0基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金
    资产净值，若为负数，则 E 取 0
    146招募说明书（更新）
    基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    C 类基金份额的销售服务费自每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    （三）不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用，不从基金财产中列支：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、基金合同生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    （四）实施侧袋机制期间的基金费用
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。
    （五）基金税收
    147招募说明书（更新）
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    五、基金的投资范围和投资限制
    （一）投资范围
    本基金的投资范围主要为目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券
    （包含国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交
    易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券
    回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不得低于基金资产
    净值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
    （二）投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合
    148招募说明书（更新）
    约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10%；
    （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
    （5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
    过该资产支持证券规模的10%；
    （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵循下列（10）-（14）要求：
    （10）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
    基金资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    15%；
    （11）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
    与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    （12）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
    金持有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
    的债券总市值的30%；
    （13）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
    149招募说明书（更新）差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （14）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
    的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（15）-（17）要求：
    （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
    的10%；
    （16）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
    （17）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （18）本基金参与融资业务的，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
    其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
    基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
    50%；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平
    均计算；
    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
    150招募说明书（更新）
    （22）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
    （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
    （24）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性
    限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素
    致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数
    成分股调整、标的指数成分股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市
    场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（19）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    151招募说明书（更新）
    （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
    六、基金资产净值的计算和公告方式
    （一）基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。
    （二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    （三）基金净值信息的公告
    基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    （一）基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
    大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
    152招募说明书（更新）
    基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决
    议生效后两日内在规定媒介公告。
    （二）基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若
    基金资产规模低于2亿元的；
    4、基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的；
    5、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
    6、基金合同约定的其他情形；
    7、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
    清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    153招募说明书（更新）
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    （四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    （六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （七）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规的规定。
    八、争议解决方式
    各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
    154招募说明书（更新）
    友好协商未能解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
    争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。
    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    155招募说明书（更新）
    第二十一部分基金托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人
    （一）基金管理人
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
    30层
    法定代表人：裴长江
    设立日期：1999年4月13日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】
    11号
    组织形式：有限责任公司
    注册资本：人民币5.2亿元
    存续期限：持续经营
    联系电话：021-20361818
    （二）基金托管人
    名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
    注册地址：福建省福州市湖东路154号
    办公地址：上海市浦东新区银城路167号4层
    法定代表人：吕家进
    成立日期：1988年8月22日
    批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：207.74亿元人民币
    存续期间：持续经营
    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理
    票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
    府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的
    156招募说明书（更新）
    有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；
    提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管
    理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资范围主要为目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券
    （包含国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交
    易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券
    回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不得低于基金资产
    净值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为
    157招募说明书（更新）准，本基金的投资比例会做相应调整。
    （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。
    1、基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
    （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合
    约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10%；
    （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
    （5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
    过该资产支持证券规模的10%；
    （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵循下列（10）-（14）要求：
    （10）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
    基金资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    15%；
    （11）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
    与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、
    158招募说明书（更新）债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    （12）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
    金持有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
    的债券总市值的30%；
    （13）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （14）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
    的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（15）-（17）要求：
    （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
    的10%；
    （16）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
    （17）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （18）本基金参与融资业务的，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
    其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
    基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
    50%；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平
    均计算；
    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    159招募说明书（更新）
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （22）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
    （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
    （24）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性
    限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素
    致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数
    成分股调整、标的指数成分股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市
    场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（19）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
    （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议项下的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
    160招募说明书（更新）
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害
    关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，新的关联交易名单开始生效。
    （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
    标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各
    161招募说明书（更新）
    交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法
    律责任的，基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
    （五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
    基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
    基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
    基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应
    162招募说明书（更新）
    据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。
    （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金参与转融通证券出借业务进行监督。
    基金管理人运用基金财产参与出借业务，应当遵守审慎经营原则，配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益。基金托管人应当加强对基金参与出借业务的监督和复核，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益。
    （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。
    1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    2、本部分的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托
    管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
    拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
    销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
    163招募说明书（更新）
    划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    5、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
    监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    6、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
    制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
    如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
    7、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
    （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
    净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
    基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
    反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
    164招募说明书（更新）
    （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
    本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
    告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
    律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人。
    （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
    但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、
    期货账户、及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类
    基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
    账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
    违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
    165招募说明书（更新）
    同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    （一）基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
    合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及
    投资所需的其他账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理、独立核算，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
    基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
    确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此予以必要的配合与协助，但不承担赔偿责任。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    （二）基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。
    该账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时
    166招募说明书（更新）间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
    规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
    （三）基金托管专户的开立和管理基金托管人为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的名称应当包含本基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。
    基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    基金托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行监管机构的其他规定。
    （四）定期存款账户
    基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书仅可用于存款、提款，不可用于出借、质押或转让等任何其他行为。除合同另有规定外，本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处
    167招募说明书（更新）
    理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
    （五）债券托管账户的开设和管理
    基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
    （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
    为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
    托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
    的管理和运用由基金管理人负责。
    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
    结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
    他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    （七）期货结算账户的开立和管理
    基金托管人、基金管理人应当代表本基金，按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
    （八）其他账户的开立和管理
    1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管理。
    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
    168招募说明书（更新）理。
    （九）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
    的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中
    心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
    （十）与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
    的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限应符合法律法规的规定。
    对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
    五、基金资产净值计算与复核
    （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当
    日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规
    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
    169招募说明书（更新）
    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
    1、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    2、估值对象
    基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合
    约、股票期权合约、债券和银行存款本息、资产支持证券、应收款项、其他投资等资产及负债。
    3、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    （1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
    日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    （2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    （3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
    170招募说明书（更新）
    4、估值方法
    （1）目标 ETF 份额的估值
    本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
    （2）证券交易所上市的非固定收益品种的估值
    交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
    影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    （3）交易所市场交易的固定收益品种的估值
    1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
    选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
    2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价；
    3）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提
    供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
    4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
    对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
    （4）处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
    1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
    同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估
    值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认计
    171招募说明书（更新）
    量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值；
    4）流通受限股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    （5）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
    供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
    第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
    含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
    （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约，一般以估
    值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。
    （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
    （10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
    （12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    172招募说明书（更新）
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    （三）基金份额净值错误的处理方式
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当某类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
    “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
    时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    173招募说明书（更新）
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
    当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
    金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
    基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
    金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
    业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    （四）暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
    174招募说明书（更新）
    营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
    5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    （五）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。
    （六）基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
    （七）基金财务报表与报告的编制和复核
    1、财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
    2、报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
    3、财务报表的编制与复核时间安排
    （1）报表的编制基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    175招募说明书（更新）
    （2）报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
    （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
    六、基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管，保管时间自基金账户销户之日不少于20年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规的规定。
    基金管理人应当及时向基金托管人提交基金份额持有人名册，《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限不少于法律法规的规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
    七、适用法律与争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
    176招募说明书（更新）
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律（为本协议之目的，不含港澳台立法）管辖。
    八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    （一）托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
    （二）基金托管协议终止出现的情形
    1、基金合同终止；
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
    4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    177招募说明书（更新）
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    6、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    7、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    8、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    9、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的期限。
    178招募说明书（更新）
    179招募说明书（更新）
    第二十二部分基金份额持有人服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
    一、基金份额持有人交易资料服务
    投资者在交易申请被受理的2个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
    二、网上交易、查询服务
    投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
    回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
    三、信息定制及资讯服务
    投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
    网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
    生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务。
    四、网络在线服务
    投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
    询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
    五、客户服务中心电话服务
    客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。
    客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
    专项服务，节假日除外。
    180招募说明书（更新）
    六、客户投诉受理服务
    投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
    心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
    七、基金管理人个人信息保护政策
    投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适
    当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户开立及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查
    看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的规则。
    八、基金管理人客户服务联络方式
    客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作时间内可转人工坐席。
    客户服务传真：021-20513277
    公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
    电子信箱：public@fullgoal.com.cn
    客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
    九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管
    理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。
    请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    181招募说明书（更新）
    第二十三部分其他应披露事项序号公告事项信息披露方式公告日期富国基金管理有限公司关于变更主要股东
    1事项获得中国证券监督管理委员会批复的规定披露媒介2025年1月21日
    公告富国基金管理有限公司关于公司主要股东
    2规定披露媒介2025年3月18日
    变更的公告富国基金管理有限公司关于调整旗下基金
    3规定披露媒介2025年9月4日
    长期停牌股票估值方法的公告
    182招募说明书（更新）
    第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式
    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
    183招募说明书（更新）
    第二十五部分备查文件
    以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
    （一）中国证监会准予富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的文件（二）《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（三）《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》
    （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
    （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
    （六）关于申请募集注册富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的法律意见
    （七）中国证监会要求的其他文件富国基金管理有限公司
    2025年12月12日
    184