格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025年第1号
2025-07-11
格林高股息优选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2025年第1号
基金管理人：格林基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二〇二五年七月格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2022年2月11日证监许可〔2022〕316号文注册，进行募集。
基金管理人保证《格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等其他风险。本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。
本基金可投资于国债期货、股指期货，可能面临的风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
本基金投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）允许买卖
的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股交易失败风险（港股通业务试点期间存在每日额度限制，本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险）、港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）险）、其他境外市场的风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本招募说明书所载内容截止日为2025年7月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2025年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
目录
一、绪言..................................................1
二、释义..................................................2
三、基金管理人...............................................7
四、基金托管人..............................................18
五、相关服务机构.............................................21
六、基金的募集..............................................33
七、基金合同的生效............................................34
八、基金份额的申购与赎回.........................................35
九、基金的投资..............................................46
十、基金的业绩..............................................59
十一、基金的财产.............................................62
十二、基金资产估值............................................63
十三、基金收益与分配...........................................68
十四、基金的费用与税收..........................................70
十五、基金的会计与审计..........................................73
十六、基金的信息披露...........................................74
十七、侧袋机制..............................................80
十八、风险揭示..............................................82
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算.................................90
二十、基金合同的内容摘要.........................................92
二十一、基金托管协议的内容摘要.....................................114
二十二、对基金份额持有人的服务.....................................131
二十三、其他应披露事项.........................................133
二十四、招募说明书存放及查阅方式....................................134
二十五、备查文件..........................................书（更新）
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、其他有关规定及《格林高股息优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了格林高股息优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率
等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性、简明性、易得性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指格林高股息优选混合型证券投资基金
2、基金管理人：指格林基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同：指《格林高股息优选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有
效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《格林高股息优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书》及
其更新
7、基金份额发售公告：指《格林高股息优选混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《格林高股息优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《证券法》：指1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员
会第十八次会议第一次修订，2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会
议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经
2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内
证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份
额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指格林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账
户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为格林基金管理有限公司或接受
格林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金管理有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份
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额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，基金管理人有权暂停办理基金份额的申购、赎回及转换业务，具体以届时公告为准）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39、《业务规则》：指《格林基金管理有限公司开放式基金业务规则》（包括其不时修订），是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
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转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
开放日基金总份额的10%
47、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从本类别基金资产
中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
48、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者认购、申购时不收取
认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他
资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有
人服务的费用
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的证券
交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大
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不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则等内容，法律法规、业务规则修订后，如适用于本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区景华南街5号18层（实际楼层15层）1802、1803、1805、1806办公地址：北京市朝阳区景华南街 5 号远洋光华国际 C 座 15 层（电梯层 18层）02、03、05、06单元
法定代表人：高永红
成立时间：2016年11月1日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号
组织形式：有限责任公司
注册资本：20000万元人民币
存续期间：永续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务
股权结构：河南省安融房地产开发有限公司持有本基金管理人100%的股权
电话：010-50890730
传真：010-50890723
联系人：张歆雨
内部组织结构：
本基金管理人为一人有限责任公司，股东按照《格林基金管理有限公司章程》的规定享有最高决策权；设董事会和1名监事，董事会下设风险控制委员会、人力资源与薪酬战略委员会，综合管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设风险管理委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委
员会、估值委员会、产品收益分配委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收益部、固定收
益二部、FOF 投资部、特定客户资产管理部、研究部、交易部、机构业务部、零售业务部、互联
网金融部、投资银行部、战略客户部、产品支持部、科技运营部、计划财务部、监察稽核部等
部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长，分管监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作。
二、主要人员情况
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1、基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况
王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金管理有限公司创始人，曾任格林期货有限公司董事长、第九届全国青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系统控
制国家重点实验室顾问，中国科学院管理学院 MBA导师、北京航空航天大学 MBA导师。
高永红女士：董事、总经理、代任督察长，硕士。曾任格林期货有限公司总经理、格林大华期货有限公司总经理。
王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产管理有限公司监事，河南省通联实业有限公司董事。2012年、2015年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高级中学教师，辉县市政府驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部经理，格林集团投资有限公司财务总监。
李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国建设银行总行投资调查部科员，华晨集团投资部经理，华威投资发展有限公司总经理，才智顾问有限公司总经理，中银国际亚洲有限公司投资银行部经理。
龙大伟先生：独立董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副书记，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党委书记、董事长等。
部慧女士：独立董事，博士。现任北京航空航天大学经济管理学院金融系主任，副教授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济管理学院金融系讲师、硕士生导师。
刘传葵先生：独立董事，博士。曾任交银康联资产管理有限公司总经理，中天国富证券有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司董事、总经理。
刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金管理有限公司产品支持部总监。曾任格林集团总裁秘书、办公室副主任，北京梦想加科技有限公司销售运营经理，格林基金管理有限公司产品与创新部总监、营销支持部总监。
马文杰先生：副总经理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总经理助理，格林大华期货总经理助理，中国期货业协会信息技术部主任，中国期货业协会信息技术专业委员会委员，中国期货业协会互联网金融专业委员会委员。
黄鲲先生：副总经理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总经理、证券投资总部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理兼固定收益总部总经理，天津证券公司总经理助理，天津兴业信托投资公司业务主办。
龙元伟先生：副总经理，硕士。曾任万家基金管理有限公司渠道经理、渠道服务部上海区域总部总监、渠道服务部副总监、专户业务一部总监、零售业务部总监，格林基金管理有限公司总经理助理。
孙九正先生：副总经理，学士。曾任安信证券天津赤峰道营业部职员，宏源证券股份有限
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公司职员，天弘基金管理有限公司区域经理、华北营销中心总经理，格林基金管理有限公司机构业务部总监。
柳杨先生：副总经理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责人、金融市场部债券交易中心经理，中英益利资产管理股份有限公司固定收益部总经理，格林基金管理有限公司总经理助理、固定收益部总监。
刘赞先生：副总经理，硕士。曾任南方基金管理有限公司研究员，南方东英资产管理有限公司基金经理，中晟基金管理有限公司（筹）公司董事、副总经理。
2、本基金基金经理刘赞先生，美国纽约州立大学理学硕士，曾获香港证监会颁发的4号牌（就证券提供意见）、9号牌（提供资产管理）资格。2009年6月至2012年9月，任职于南方基金管理有限公司，担任研究员。2012年10月到2020年9月任职于南方东英资产管理有限公司（南方基金香港子公司），担任基金经理。2021年10月加入格林基金，任公司副总经理，现任本基金基金经
理（2022年11月15日起任职）、格林碳中和主题混合型证券投资基金基金经理（2023年1月19日起任职）、格林鑫利六个月持有期混合型证券投资基金基金经理（2023年3月20日起任职）、格林港股通臻选混合型证券投资基金基金经理（2024年4月22日起任职）。
3、公募权益投资决策委员会成员
由高永红女士担任公募权益投资决策委员会主任委员，现任公司总经理；刘赞先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金经理；冯宇辉先生任公募权益投资决策委员会委员，现任公司总经理助理；郑中华先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金经理；李会忠先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金经理。
4、董事长王拴红与董事王永智之间存在兄弟关系，上述其他人员之间不存在亲属关系。
三、基金管理人的职责
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
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8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防
止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规
及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
10格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等
全权处理本基金的投资。
5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其被代理人、被代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间
知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
六、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合
法、有效经营，防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险，充分保护资产委托人、公司和公司股东的合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律
11格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
法规和中国证监会的有关文件，以及《格林基金管理有限公司章程》，制定《格林基金管理有限公司内部控制大纲》。
内部控制体系是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各项具体业务规则等部分组成。
1、内部控制的总体目标
（1）保护基金投资人利益不受侵犯，维护股东的合法权益。
（2）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
（3）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。
（4）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（5）确保公司经营目标和发展战略的顺利实施。
（6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项
业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，并适时调整和
不断完善，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空
12格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）白和漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）有效性原则。内部控制制度应当是可操作的，有效的。
（5）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经
营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结
构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定治理结构，充
分发挥独立董事和监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设计内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
（5）公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以
书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
（6）内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违
规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。
（7）风险评估是每个控制主体的责任。
13格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
1）董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公
司与基金运作的合法合规性进行监督检查。
2）经营管理层下辖的风险管理委员会和投资决策委员会负责对基金投资过程中的市场风险
进行评估和控制。
3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（8）授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主
要内容包括：
1）股东、董事会、监事和管理层必须充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
2）公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职责。
3）公司业务实行分级授权管理，任何部门和个人不得越级越权办理业务。
4）公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授权人签章
确认后下达到被授权人，并报有关部门备案。
5）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员须建立有效的评价和反馈机制，对已不适用
的授权须及时修改或取消。
（9）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要
实行独立运作，单独核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位须实行物理隔离。
（11）制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。
（13）根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，凡是属于超越权限的任何决策必须履行规定的请示报告程序。
（14）内部控制的监督完善由公司风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险控制委员会、总经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价。
（15）根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司须组织专
门部门对原有的内部控制进行全面的检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。
14格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
5、内部控制的主要内容
（1）研究业务控制主要内容包括：
1）研究工作应保持独立、客观。
2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
5）建立研究报告质量评价体系。
（2）投资决策业务控制主要内容包括：
1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范
围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策
程序、基金绩效归因分析等内容。
（3）基金交易业务控制主要内容包括：
1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
3）投资指令应进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者
其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
5）建立完善的交易记录制度，交易记录应当及时进行反馈、核对并存档保管。
6）建立科学的交易绩效评价体系。
（4）基金清算和基金会计业务控制主要内容包括：
1）规范基金清算交割和会计核算工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。
2）基金会计与公司会计在人员、空间、制度上严格分离。
15格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
3）对所管理的基金以基金作为会计核算主体，每只基金分别设立不同的独立帐户，进行单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设置、资金划转、帐簿记录等方面相互独立。
4）公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。
5）与托管机构间的业务往来严格按《托管协议》进行，分清权责，协调合作，互相监督。
（5）信息披露控制主要内容包括：
1）严格按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披
露的信息真实、准确、完整、及时。
2）公司设立信息披露负责人，负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
3）公司对信息披露应当进行持续检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披
露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
4）公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（6）信息技术系统控制主要内容包括：
1）根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系
统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。
2）信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性。
3）对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
4）公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
5）计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施
明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
6）公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验
证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
7）强化信息系统的相互牵制制度，分别设立系统设计、软件开发、系统维护等岗位。
8）建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。
9）建立计算机信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能
及时、准确地传递到各职能部门。
16格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
10）严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度。
11）建立电子数据的保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。
12）指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度。
13）信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾
难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（7）监察稽核控制主要内容包括：
1）公司设立督察长，对董事会负责。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长
可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
2）督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
3）公司设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核
部门的独立性和权威性。
4）全面推行监察稽核工作的责任管理制度，明确监察稽核部门各岗位的具体职责，配备充
足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
5）公司应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公
司各项经营管理活动的有效运行。
6）公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。
17格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
成立日期：1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：590.85551亿元人民币
法定代表人：吴利军
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号
资产托管部总经理：贾光华
电话：（010）63636363
传真：（010）63639132
网址：www.cebbank.com
（二）资产托管部部门及主要人员情况
董事长吴利军先生，自2020年3月起任本行副董事长、2024年1月起任本行董事长。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长。曾任国内贸易部国家物资储备调节中心副主任(副局级)，中国证券监督管理委员会信息中心负责人，培训中心副主任(主持工作)，人事教育部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券交易所理事会理事长、党委书记(副部长级)，中国光大集团股份公司党委副书记、副董事长、总经理。获经济学博士学位，高级经济师。
行长郝成先生，自2024年6月起任本行党委书记，2024年8月起任本行执行董事、行长。现任中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。历任国家开发银行天津分行党委委员、副行长，国家开发银行人事局副局长、党委组织部副部长，国家开发银行吉林分行党委书记、行长，交通银行党委委员、副行长。获管理学博士学位，高级工程师。
资产托管部总经理贾光华先生，1994年7月在光大银行总行营业部参加工作，2005年10月调入同业机构部（后更名为金融同业部）后，先后任处长、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作），2018年5月任金融同业部总经理，2025年1月任资产托管部总经理。
18格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（三）证券投资基金托管情况
截至2025年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基金共354只，托管基金资产规模6604.72亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、基金公司客户资产管理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公
司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
（四）托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财
产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。
（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人
员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司设有风险管理与内控合规委员会，负责全行风险管理与内部控制工作。资产托管部建立了严密的内控监督体系，设立了投资监督与内控合规处，配备了专职内控合规人员，负责证券投资基金托管业务的内控管理工作。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行资产托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管业务保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以
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保障基金信息的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前事中和事后监督相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以邮件或书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
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五、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区景华南街5号18层（实际楼层15层）1802、1803、1805、1806办公地址：北京市朝阳区景华南街 5 号远洋光华国际 C 座 15 层（电梯层 18层）02、03、05、06单元
法定代表人：高永红
客服电话：4001000501
联系人：方月圆
传真：010-50890725
网址：www.china-greenfund.com
2、其他销售机构
（1）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：李玮琳
客户服务电话：95561
公司网址:www.cib.com.cn
（2）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
（3）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
21格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（4）国泰海通证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
法定代表人：朱健
客户服务电话：95521
公司网址: https://kh.gtht.com/
（5）国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号
法定代表人：段文务
客户服务电话：95517
公司网址:www.essence.com.cn
（6）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客户服务电话：95525
公司网址:www.ebscn.com
(7)恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
客户服务电话：956088
公司网址:www.cnht.com.cn
（8）华西证券股份有限公司
22格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
住所：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（9）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李峰
联系人：朱琴
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（10）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：郑立坤
联系人：付佳
客户服务电话：95357
公司网址：www.xzsec.com/ad/margin
（11）（11）中信证券华南股份有限公司住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：宋丽雪
客户服务电话：95396
公司网址:www.gzs.com.cn
（12）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市亮马桥48号（中信证券大厦）
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法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
公司网址：www.citics.com
（13）中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：冯恩新
客户服务电话：95548
公司网址:http://sd.citics.com/
（14）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：陈照星
客户服务电话：95328
公司网址: https://www.dgzq.com.cn
（15）申港证券股份有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦16/22/23楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦16/19/22/23楼
法定代表人：邵亚良
客户服务电话：021-20639666
公司网址：www.shgsec.com
（16）华创证券有限责任公司
住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号
办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
法定代表人：陶永泽
客户服务电话：400-866-6689
公司网址：www.hczq.com
（17）上海天天基金销售有限公司
24格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：朱佳慧
客户服务电话：4001818188
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
（18）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李关洲
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（19）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元
法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
客户服务电话：021-68889082
公司网址:http://www.pytz.cn/
（20）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(集中办公区)
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客户服务电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
（21）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
25格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座
法定代表人：邹保威
联系人：隋彬
客户服务电话：400-098-8511（个人业务）/400-088-8816（企业业务）
公司网址：http://kenterui.jd.com/
（22）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：李楠
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：danjuanapp.com
（23）光大期货有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路729号6楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路729号陆家嘴世纪金融广场1号楼6楼
法定代表人：闻明刚
联系人：李跃
客户服务电话：400-700-7979
公司网址：http://www.ebfcn.com
（24）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人：汪静波
联系人：曾传溢
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（25）上海陆享基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室
法定代表人：粟旭
26格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
客户服务电话：400-168-1235
公司网址: www.luxxfund.com
（26）贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A栋 2单元 5层 17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 工作基地 1楼
法定代表人：陈成
客户服务电话：0851-85407888
公司网址: http://www.gwcaifu.com
（27）博时财富基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层（518017）
法定代表人：王德英
客户服务电话：400-610-5568
公司网址：www.boserawealth.com
（28）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：010-66154828
公司网址: http://www.5irich.com
（29）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路 92号世贸大厦 C座 12层
法定代表人：张虎
客户服务电话：400-881-5596
公司网址:www.taixincaifu.com
（30）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街6666号
27格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
公司网址：http://www.nesc.cn
（31）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李海超
客户服务电话：4008-918-918
公司网址：www.shzq.com
（32）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 N1幢 9层
法定代表人：武晓春
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：http://www.tebon.com.cn
（33）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn
（34）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
客户服务电话：952303
公司网址:www.huaruisales.com
（35）上海好买基金销售有限公司
28格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客户服务电话：95188-8
公司网址:www.fund123.cn
（37）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（38）上海利得基金销售有限公司
住所：宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（39）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13
29格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（40）大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号
法定代表人：何帅
客户服务电话：400-888-0008
公司网址：https://www.urainf.com
（41）江苏金百临投资咨询股份有限公司
住所：无锡市滨湖区锦溪路99号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
法定代表人：费晓燕
客户服务电话：0510-82627787
公司网址：http://www.jsjbl.com
（42）上海国信嘉利基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室
办公地址：上海市浦东新区居里路99号
法定代表人：付钢
客户服务电话：021-68809999
公司网址：www.gxjlcn.com
（43）上海证达通基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金葵路 118弄 3层 B区
办公地址：上海市浦东新区金葵路 118号 3层 B区
法定代表人：姚杨
联系人：潘梦茹
客户服务电话：021-20538880
30格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
公司网址：www.zdt.fund
（44）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
法定代表人：李柳娜
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://jr.sina.com.cn/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区景华南街5号18层（实际楼层15层）1802、1803、1805、1806办公地址：北京市朝阳区景华南街 5 号远洋光华国际 C 座 15 层（电梯层 18层）02、03、05、06单元
法定代表人：高永红
电话：4001000501
传真：010-50890723
联系人：孙斌杰
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：陈颖华、黎明
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
31格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
电话：010-66001391
传真：010-66001391
执行事务合伙人：肖厚发、刘维
经办会计师：蔡晓慧、李哲虹
联系人：蔡晓慧
32格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
六、基金的募集
一、募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定，经2022年2月11日中国证监会证监许可〔2022〕316号文注册。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2022年8月11日至2022年11月10日，共募集基金份额235760742.19份（含利息结转），募集有效认购总户数为286户。
33格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
七、基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金于2022年11月15日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
34格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
八、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在本招募说明书“五、相关服务机构”部分相关内容或其他相关公示中列明。基金管理人可根据情况变更或
增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（如本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，基金管理人有权暂停办理基金份额的申购、赎回及转换业务，具体以届时公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
35格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待；
6、本基金基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自
行选择基金份额类别；
7、投资者通过销售机构办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处
理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须按照销售机构规定的方式全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通
资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者
36格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
4、基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，对
上述业务办理时间进行调整，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、申请申购基金的金额
本基金申购的单笔最低金额为1元人民币（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
投资者可多次申购，本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但单个投资者累计持有基金份额的比例不得达到或者超过基金总份额的50%。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
2、申请赎回基金的份额
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招募
说明书或相关公告。
4、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见更新的招募
说明书或相关公告。
5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规模或比例上限
请参见更新的招募说明书或相关公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的数量限制。基金管
理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购费与赎回费
1、申购费
（1）投资者在申购 A类基金份额时需交纳申购费。
A类基金份额申购费率如下：
37格林高股息优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
A类基金份额
申购金额（元）申购费率
100万以下1.50%
大于等于100万，小于300万0.90%大于等于300万，小于500万0.30%
500万（含）以上每笔1000元
申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用。
（2）投资者申购 C类基金份额时，申购费为 0。
2、赎回费
本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
本基金对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A类基金份额赎回费率如下：
A类基金份额
持有基金份额期限（N） 赎回费率(%)
0天
