融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）
    更新招募说明书
    （2026年第1号）
    基金管理人：融通基金管理有限公司
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司
    日期：二〇二六年一月融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）重要提示
    融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）由融通丰利四分法证
    券投资基金转型而来。《关于融通丰利四分法证券投资基金转型有关事项的议案》经2019年1月3日融通丰利四分法证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，调整基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金费用、收益分配方式、估值方法以及修订《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》等，并更名为“融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）”。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。由《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》修订而成的《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金合同》于
    2019年1月4日生效，原《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对融通丰利四分法证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资人在获得基金投资收益的同时，将承担基金投资中出现的风险：一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险、法律和政府管制风险、会计风险、税务风险、信用风险、
    利率风险、衍生品风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、基金托管人/境外托管人风险、会计核算风险、法律风险、操作风险、金融模型风险、证券借贷/回购风
    险、交易结算风险、初级产品风险、大宗交易风险、技术系统运行风险、不可抗力风险等。
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
    本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
    1融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
    本招募说明书其他所载内容截止日为2026年1月7日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2025年12月31日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。
    2融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    目录
    第一部分绪言................................................4
    第二部分释义................................................5
    第三部分风险揭示.............................................10
    第四部分基金管理人............................................16
    第五部分境外投资顾问...........................................26
    第六部分基金的历史沿革..........................................27
    第七部分基金合同的存续..........................................28
    第八部分基金份额的申购与赎回.......................................29
    第九部分基金的投资............................................40
    第十部分基金的业绩............................................54
    第十一部分基金的费用与税收........................................55
    第十二部分基金的财产...........................................58
    第十三部分基金资产估值..........................................59
    第十四部分基金的收益分配.........................................65
    第十五部分基金的会计与审计........................................67
    第十六部分基金的信息披露.........................................68
    第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................74
    第十八部分基金托管人...........................................76
    第十九部分境外托管人...........................................80
    第二十部分相关服务机构..........................................84
    第二十一部分基金合同的内容摘要.....................................113
    第二十二部分基金托管协议的内容摘要...................................128
    第二十三部分对基金份额持有人的服务...................................148
    第二十四部分其他应披露事项.......................................150
    第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式.................................152
    第二十六部分备查文件..........................................153
    3融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第一部分绪言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）等有关法律法规及《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
    本招募说明书阐述了融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由融通丰利四分法证券投资基金转型而来，本招募说明书由融通基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    4融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二部分释义
    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指融通核心价值混合型证券投资基金（QDII），本基金由融通丰利四
    分法证券投资基金转型而来
    2、基金管理人：指融通基金管理有限公司
    3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
    4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本
    基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
    5、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为
    本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构
    6、《基金合同》或基金合同：指《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金合同》
    及对基金合同的任何有效修订和补充7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充8、招募说明书或本招募说明书：指《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》及其更新
    9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    5融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
    施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    15、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    16、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订
    17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
    19、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构
    20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
    存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
    关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外法人
    25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
    投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
    回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    28、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
    29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
    账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
    6融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接
    受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
    份额余额及其变动情况的账户
    32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
    33、基金合同生效日：指《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金合同》生效日，原《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》自同一日终止34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
    清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    35、基金转型：指对包括融通丰利四分法证券投资基金调整投资目标、投资范围、投资
    策略、基金费用、收益分配方式、估值方法、修订《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》
    并更名为“融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）”等一系列事项的统称
    36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易日
    38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    39、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
    40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    42、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
    人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
    43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
    份额的行为
    44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
    求将基金份额兑换为现金的行为
    45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
    申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
    7融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    销售机构的操作
    47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购
    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
    换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
    超过上一开放日基金总份额的10%
    49、元：指人民币元
    50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
    资产的价值总和
    52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
    额净值的过程
    55、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分
    为不同的类别
    56、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中计提销售
    服务费的基金份额
    57、C类基金份额：指不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
    额
    58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
    产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
    8融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
    61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件62、基金产品资料概要：指《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金产品资料概要》及其更新
    9融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第三部分风险揭示本基金基金资产净值会因为全球证券市场波动及汇率波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下两类，一是投资风险，包括市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、基金托管人/境外托管人风险、会计核算风险等。
    （一）投资风险
    1、市场风险。由于本基金投资于全球证券市场，因此基金的投资绩效将受到不同国家
    或地区的金融市场和总体经济趋势的影响。各国或地区有其独特的政治因素、法律法规、市场状况、所处产业经济循环周期和经济发展趋势；境外证券市场对于特定事件的反应也各不相同。此外，相对于国内市场的规则来说，由于有的国家或地区对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来市场的急剧下跌，从而带来投资风险的增加。
    2、汇率风险。汇率风险是指因境外证券投资所产生的以非人民币计价的各类资产受汇
    率波动影响而引起人民币估值下的基金资产波动，使基金资产面临的风险。
    3、政治风险。政治风险是指基金投资的国家或地区出现大的政治变化，例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观政策发生变化等，这些事件甚至可能造成市场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。
    4、法律和政府管制风险。由于各国的法律法规与中国不同的原因，可能导致本基金的
    某些投资行为受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。此外，基金所投资的国家/地区可能会不时采取某些管制措施，如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。
    5、会计风险。由于各国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核
    算标准的规定存在一定差异，可能给本基金投资带来潜在风险。
    6、税务风险。由于各个国家或地区税务法律法规的不同，可能会要求基金就股息、利
    息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，该行为可能会使得投资收益受到一定影响。
    另外，各国的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向其缴纳本基金销售、估值或者投资日并未预计的额外税项。
    7、信用风险。基金所投资债券的发行人如果不能或拒绝支付到期本息，或者不能履行
    10融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    合约规定的其他义务，或者其信用等级降低，将会导致债券价格下降，进而造成基金资产损失。
    8、利率风险。利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率
    风险是债券投资所面临的主要风险。票息利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
    9、衍生品投资风险。如果投资衍生交易品种，进行对冲风险和投机获利，将因为衍生
    工具的杠杆作用，放大了基金组合的投资风险。
    10、本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易
    规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。
    投资科创板股票存在的风险主要包括：
    （1）市场风险
    科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
    药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
    科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
    （2）流动性风险
    科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
    （3）信用风险
    科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。
    （4）集中度风险
    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
    （5）系统性风险
    11融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
    （6）政策风险
    国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
    （二）开放式基金风险
    1、流动性风险。
    在市场或者个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。由于境外市场的交易日、交易时间、结算规则等与国内存在一定的差异，本基金有关申购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时间。
    为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此类风险。
    （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金为混合型基金，从投资品种来看，本基金将主要投资于有活跃市场的股票和债券。
    股票方面，本基金会选择市值较大、成交活跃的股票作为投资标的，在正常市场条件下具有较好的流动性；债券方面，本基金将从债券久期、评级分布、行业集中度等方面入手，分散信用债持仓集中度，严格控制长久期、低评级信用债的投资比例。同时，本基金将对持有同一发行人所发行债券占基金净资产比例进行控制，以使本基金投资组合保持良好流动性。
    （2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施当本基金出现巨额赎回且基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付
    投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
    选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
    12融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    另外，本基金发生巨额赎回时，对于在开放日单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上的赎回申请，可以全部自动进行延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据本招募说明书上第九部分“十、巨额赎回的情形及处理方式”里“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
    但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
    （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响如下：
    本基金备用的流动性风险管理工具包括但不限于暂停赎回或延缓支付赎回款项、收取短
    期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等，各种工具实施的情形、程序及对投资者的潜在影响如下：
    1）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    *因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    *发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    *本基金投资所处的证券、期货交易所或外汇市场非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    *连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    *发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
    *当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
    *法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期
    13融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）支付。若出现上述第*项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    敬请投资者留意在本基金发生暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时无法及时赎回基金份额或获得赎回款项的风险。
    2）收取短期赎回费
    本基金对持续期限少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
    敬请投资者留意因份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。
    3）暂停估值的情形
    *基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    *因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    *当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商确认后的；
    *中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    敬请投资者留意本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风险。
    4）摆动定价
    当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
    敬请投资者留意本基金采用摆动定价时进行大额申赎的投资者可能承受较高冲击成本的风险。
    2、管理风险。在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影
    响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不完全、投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。
    3、基金托管人/境外托管人风险。基金托管人/境外托管人风险是指基金托管人或境外
    托管人在托管基金资产的过程中，由于自身或外在因素，可能在资金调拨、证券交割和报表编制等环节出现差错，导致基金资产受到损失。
    4、会计核算风险。会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作或工作
    疏忽形成的风险，如经常性的串户，账务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧账假平，会计备份数据丢失，利息计算错误等。
    14融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    5、法律风险。指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼，或由于现行的法律
    法规、税制、估值等制度的改变，给基金带来损失的可能性。
    6、操作风险。操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险。以下
    事件有可能引发操作风险：
    （1）内部程序出错造成的资产计量错误；
    （2）员工的操作造成的错误；
    （3）违规操作造成的损害，如市场操纵、内幕交易、利益输送等。
    7、金融模型风险。基金管理人将使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、评先评估
    来辅助做出投资决策。但因为模型错误、模型参数的估计错误、数据录入错误等原因，可能产生了错误的结论，从而给投资造成损失。
    8、证券借贷/回购风险。证券借贷/回购风险是指基金为实现有效资产管理而进行证券
    借贷、正回购或逆回购时发生的风险因素，如交易对手风险、借贷或回购利率风险、资产流动性风险、杠杆效应等，可能导致偏离投资目标。
    本基金将杜绝投机操作，在严格控制交易对手风险、利率风险和资产流动性风险的前提下，谨慎进行证券借贷和回购交易。
    9、交易结算风险。在基金的投资交易中，当交易对手方无法履行对一位或多位交易对
    手的支付义务时，基金有蒙受损失的可能性。
    10、初级产品风险。本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等初级产品，但
    上述初级产品价格的不利变化可能对相关上市公司经营业绩带来负面影响，从而对本基金参与相关证券投资的收益带来间接的影响。
    11、大宗交易风险。大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价
    格存在一定差异，从而导致大宗交易参与者的非正常损益。
    12、技术系统运行风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术
    系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、境外托管人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
    13、不可抗力风险。战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
    15融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第四部分基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称：融通基金管理有限公司
    住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创投广场41层、42层
    设立日期：2001年5月22日
    法定代表人：张威
    办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创投广场41层、42层
    电话：（021）38424881
    联系人：刘宏
    注册资本：12500万元人民币股权结构：诚通证券股份有限公司 60%、奥明资产管理有限公司（Amova AssetManagement Co.Ltd.）40%。
    二、主要人员情况
    1、现任董事情况
    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委书记、董事长，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部总经理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信
    息服务有限公司董事长、诚通商业保理有限公司董事长、南航国际融资租赁有限公司副董事
    长、诚通保险经纪（上海）有限公司执行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022年5月起至今，任公司董事长。
    独立董事李曙光先生，法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学破产法与企业重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人
    民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法
    律专业委员会特别顾问，兼任五矿发展股份有限公司独立董事、大悦城控股集团股份有限公司独立董事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事、北京仲裁委员会委员、中信信托有
    限公司独立董事。2022年7月起至今，任公司独立董事。
    独立董事宗文龙先生，会计学博士，现任中央财经大学会计学院教授，兼任中视传媒股份有限公司独立董事、大唐国际发电股份有限公司独立董事、中海油能源发展股份有限公司
    独立董事，曾任长春税务学院讲师。2022年7月起至今，任公司独立董事。
    16融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    独立董事席德应先生，工商管理硕士，兼任中国人寿财产保险股份有限公司独立董事、复星保德信人寿保险有限公司独立董事，曾任中国工商银行总行资金营运部副总经理、中国工商银行机构金融业务部总经理、中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专家及专职派出董事等职务。2022年7月起至今，任公司独立董事。
    董事罗小平先生，工商管理硕士，现任北京歌华传媒集团有限责任公司董事，曾任诚通证券股份有限公司董事、诚通基金管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚
    通商业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴
    证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控股集团
    有限公司派出董事、中华企业咨询有限公司执行总裁、华夏证券有限公司投资银行部门总经理等职务。2022年7月起至今，任公司董事。
    董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总经理、融通基金管理有限公司北京分公司副
    总经理、融通基金管理有限公司上海分公司总经理、圆信永丰基金管理有限公司副总经理。
    2023年4月至今，任公司董事。
    董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任奥明资产管理有限公司专务执行役员兼 CFO、战略规划负责人，曾任奥明资产管理有限公司部长富达投资公司(日本东京)经理富达投资公司（美国波士顿）分析员融通基金管理有限公司常务副总经理、首席信息
    官融通国际资产管理有限公司总经理。2015年6月至今，任公司董事。
    董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管理有限公司总经理，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资咨询（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资经理、
    鼎通投资有限公司（香港）投资部副总经理、中银国际证券股份有限公司资产管理部副总经
    理、融通基金管理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管理有限公司总经理兼投资总监、
    融通基金管理有限公司副总经理。2024年10月起，任公司董事。
    2、公司高级管理人员情况
    总经理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资咨询（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资经理、鼎通投资有限公司（香港）投资部
    副总经理、中银国际证券股份有限公司资产管理部副总经理、融通基金管理有限公司投资总
    监、上海禧弘私募基金管理有限公司总经理兼投资总监、融通基金管理有限公司副总经理。
    2024年10月起，任公司总经理。
    17融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    常务副总经理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总经理、融通基金管理有
    限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限公司上海分公司总经理、圆信永丰基金管理
    有限公司副总经理。2022年12月至今，任公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。
    副总经理杜国彦先生，管理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市场总监、中国国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高级投资顾问、华安基金北方机构部
    总监、华安基金机构一部总监。2023年3月至今，任公司副总经理。
    副总经理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、国联证券有限责任公司投行部高级经理、中信建投证券有限责任公司固收部高级经理、中国
    保险业监督管理委员会科员、中信建投证券股份有限公司资本市场部总监、华夏银行股份有
    限公司金融市场部投资室负责人、恒丰银行股份有限公司资产管理部总经理、中信建投基金
    管理有限公司特定资产管理部总经理、平安银行股份有限公司北京分行副行长。2024年1月至今，任公司副总经理。
    督察长方毅祖先生，经济学博士。曾任广州市商业银行员工，广东证监局副主任科员、主任科员、副处长，九州证券股份有限公司广东分公司党支部书记、总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部行政负责人，诚通证券股份有限公司合规管理部行政负责人、法律事务部总经理。2025年12月至今，任公司督察长。
    首席信息官高翔先生，计算机及应用本科，曾任中信建投基金管理有限公司副总经理、首席信息官，元达信资本管理（北京）有限公司执行监事，大成基金管理有限公司信息技术部总监，鹏华基金管理有限公司信息技术部总监，华夏证券深圳分公司电脑部业务主办、系统分析师（部门副经理级），深圳蛇口新欣软件产品有限公司开发三部程序员、高级程序员。
    2023年1月至今，任公司首席信息官。
    3、基金经理
    （1）现任基金经理情况
    何博女士，上海财经大学金融学硕士，14年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2012年 7月加入融通基金管理有限公司，历任 QDII研究员、国际业务部专户投资经理、融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2019年 1月 4日起至 2020年 8月14日）、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年1月5日起至 2023年 3月 30日），现任融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2023
    18融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）年10月14日起至今）、融通中证港股通科技指数证券投资基金基金经理（2024年11月12日起至今）。
    程越楷先生，经济学专业博士，8年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2018年10月至2019年8月就职于民生证券股份有限公司任研究助理；2019年8月至2020年12月就职于国泰君安证券股份有限公司任研究助理；2020年12月至2021年3月就职于况客科技（北京）有限公司任研究员；2021年3月至2024年5月在上海国泰君安证券资产管理
    有限公司工作，先后担任研究员、投资经理。2024年6月加入融通基金管理有限公司。现任融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2025年 1月 10日起至今）、融通
    中国风1号灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2025年9月6日起至今）。
    （2）曾任基金经理情况
    自2019年1月4日起至2019年1月11日，由何博女士担任本基金的基金经理。
    自2019年1月12日起至2020年8月14日，由何博女士和张婷女士共同担任本基金的基金经理。
    自2020年8月15日起至2023年10月13日，由张婷女士担任本基金的基金经理。
    自2023年10月14日起至2025年1月9日，由何博女士担任本基金的基金经理。
    自2025年1月10日起至今，由何博女士和程越楷先生共同担任本基金的基金经理。
    4、投资决策委员会成员
    公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司权益投资总监、基金经理万民远先生，权益投资部副总经理（主持工作）、基金经理李进先生，权益研究部副总经理（主持工作）、基金经理刘安坤先生，权益研究部副总经理、基金经理何龙先生，首席经济学家、资产配置部（战略发展部）总经理李少君先生，风险管理部总经理任飞先生。
    公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理张民先生，固定收益投资部总经理、基金经理王超先生，固定收益研究部副总经理（主持工作）、基金经理李皓先生，风险管理部总经理任飞先生。
    公司宏观与大类资产配置决策委员会：公司总经理商小虎先生，公司副总经理张民先生，公司权益投资总监、基金经理万民远先生，权益投资部副总经理（主持工作）、基金经理李进先生，权益研究部副总经理（主持工作）、基金经理刘安坤先生，权益研究部副总经理、基金经理何龙先生，指数与量化投资部总经理何天翔先生，固定收益投资部总经理、基金经理王超先生，固定收益研究部副总经理（主持工作）、基金经理李皓先生，国际业务部副总经理（主持工作）谢益灵先生，首席经济学家、资产配置部（战略发展部）总经理李少君先
    19融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）生，风险管理部总经理任飞先生。
    5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
    理和运作基金财产；
    5、委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定
    对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；
    6、与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》
    第三十条规定的原则进行；
    7、进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；
    8、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
    基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    9、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第
    三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    10、依法接受基金托管人的监督；
    11、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等
    法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    12、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    13、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    14、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    15、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同
    及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
    16、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    17、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    18、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
    20融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    19、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
    20、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
    够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    21、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    22、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    23、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担
    赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    24、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金
    合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    25、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
    承担责任；
    26、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    27、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    28、建立并保存基金份额持有人名册；
    29、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
    采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
    21融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权；
    （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息；
    （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
    （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
    （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒和倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
    （11）贬损同行，以提高自己；
    （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （13）以不正当手段谋求业务发展；
    （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    （15）其他法律、行政法规禁止的行为。
    五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
    （1）购买不动产；
    （2）购买房地产抵押按揭；
    （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
    （4）购买实物商品；
    （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
    不得超过本基金资产净值的10%；
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    （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
    （7）参与未持有基础资产的卖空交易；
    （8）承销证券；
    （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （10）从事承担无限责任的投资；
    （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
    （12）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
    （15）法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
    与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    六、基金经理承诺
    1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
    大利益；
    2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息；
    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    七、基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制制度概述
    为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
    内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
    23融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
    基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
    2、内部控制原则健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
    有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
    成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3、主要内部控制制度
    （1）内部会计控制制度
    公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会
    计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
    内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
    金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
    保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
    （2）风险管理控制制度
    风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原
    24融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险
    控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
    风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
    度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
    （3）监察稽核制度
    公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
    公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
    监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
    4、基金管理人关于内部控制制度的声明
    （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
    （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
    25融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第五部分境外投资顾问本基金暂不设境外投资顾问。
    本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定，增设境外投资顾问为本基金提供境外证券投资的建议或投资组合管理等服务，无需召开基金份额持有人大会，但须依照法律法规的规定在指定媒介上提前公告。
    26融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第六部分基金的历史沿革本基金由融通丰利四分法证券投资基金转型而来。
    融通丰利四分法证券投资基金经中国证监会2012年10月12日证监许可[2012]1360号文核准募集。基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
    融通丰利四分法证券投资基金自2013年1月14日起至2013年2月1日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》于2013年2月5日生效。
    2018年12月1日至2019年1月2日融通丰利四分法证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于融通丰利四分法证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》，内容包括融通丰利四分法证券投资基金调整基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金费用、收益分配方式、估值方法以及修订《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》等，并同意将融通丰利四分法证券投资基金更名为“融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据该持有人大会决议，自 2019年 1月 4日起，《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金合同》生效，《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》同日起失效。
    27融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第七部分基金合同的存续
    一、基金份额的变更登记
    基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。
    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会。
    法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
    28融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第八部分基金份额的申购与赎回
    一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易日的交易时间，境外主要投资市场在招募说明书中载明和更新，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金合同生效后，于2019年1月7日起开放申购、赎回业务。
    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为
    基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的业务办理
    时间结束后不得撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；
    29融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
    法权益不受损害并得到公平对待。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋10日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市、外管局相关规定或本基金所投资市场的交易清算规则变更，或证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基
    金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+3日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
    五、申购和赎回的登记
    投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册登记手续。
    投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质
    30融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介公告。
    六、申购和赎回的数量限制1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为1元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的，以各销售机构的业务规则为准。通过直销机构直销网点申购本基金，首次申购单笔最低金额（含申购费）为10万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10万元。
    2、投资者可将其基金交易账户中持有的全部或部分基金份额赎回，单笔赎回的最低份
    额为1份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回的份额限制有其他规定的，需同时遵守该销售机构的相关规定。
    3、基金管理人可以规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制，具体规定请参见更
    新的招募说明书或相关公告。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
    应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
    金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定参见更新的招募说明书或相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    七、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1、本基金 T日的各类基金份额净值在 T+1 日计算，并在 T+2日公告。本基金各类基金
    份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。未来，若市场情况发生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。
    2、申购的有效份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有效份额单位为份，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
    3、申购费用
    （1）A类基金份额申购费率
    本基金对 A类基金份额的申购设置级差费率，申购费用采用前端收费模式。投资者选择申购 A类基金份额，即申购本基金时交纳申购费用。申购的具体费率如下表：
    31融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    申购金额（M） A类基金份额申购费率
    M＜100万元 1.50%
    100 万元≤M＜200万元 1.00%
    200 万元≤M＜500万元 0.50%
    M≥500万元 单笔 1000元
    （2）本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用。
    （3）本基金 C类基金份额不收取申购费用。
    （4）基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
    （5）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
    4、申购份额的计算
    基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
    （1）投资者选择申购本基金 A类基金份额（前端费用方式）的，其申购份额的计算方
    法如下：
    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
    或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
    申购费用＝申购金额－净申购金额
    或：申购费用=固定申购费金额
    申购份额=净申购金额/T日该类基金份额净值
    （2）投资者申购本基金 C类基金份额的，其申购份额的计算方法如下：
    申购份额=申购金额/T日该类基金份额净值
    （3）上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    例：某投资者投资 100000元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为1.0500元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，其对应申购费率为1.50%，则可得到的申购份额为：
    净申购金额＝100000/(1+1.50%)＝98522.17元
    申购费用＝100000－98522.17＝1477.83元
    32融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    申购份额＝98522.17/1.0500＝93830.64份
    即：投资者投资 100000元申购本基金 A类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0500元，则可得到 93830.64份 A类基金份额。
    例：某投资者投资 100000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为1.0500元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，则其可得到的申购份额计算如下：
    申购份额＝100000/1.0500＝95238.10份
    即：投资者投资 100000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额净值为 1.0500元，则可得到 95238.10份 C类基金份额。
    5、赎回金额的计算
    （1）赎回费用
    本基金 A类基金份额的赎回费率随基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
    持有期限（N） A类基金份额的赎回费率
    N＜7日 1.50%
    7日≤N＜30日 0.75%
    30日≤N＜1年 0.50%
    1年≤N＜2年 0.25%
    N≥2年 0
    注：1年指365日
    本基金 A类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基
    金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基
    金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；
    其余用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用。
    本基金 C 类基金份额的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
    持有时间（N） C类基金份额的赎回费率
    N＜7日 1.50%
    7日≤N＜30日 0.50%
    33融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    N≥30日 0
    本基金 C类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。
    赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
    基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
    （2）赎回金额的计算
    采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日对应类别的基金份额净值为基准进行计算。
    1）如果投资者选择认购（或申购）本基金 A 类基金份额（前端费用方式）的，则赎回
    金额计算方法如下：
    赎回总金额＝赎回份额×T日 A类基金份额净值
    赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    例：假定 T日本基金的 A类基金份额净值为 1.2130元，投资者赎回 100000份 A类基金份额（前端收费模式），持有期限为100天，对应的赎回费率为0.50%，则其可得到的赎回金额为：
    赎回总金额＝100000×1.2130＝121300.00元
    赎回费用＝121300.00×0.50%＝606.50元
    净赎回金额＝121300.00－606.50＝120693.50元
    即：投资者赎回本基金 100000份 A类基金份额，份额持有期限 100天，假设赎回当日A类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120693.50元。
    2）C类基金份额的赎回金额计算方法如下：
    赎回总金额＝赎回份额×T日 C类基金份额净值
    赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
    例：假定某投资者赎回本基金 C类基金份额 10000份，持有期限为 30天，对应的赎回费率为 0%，赎回日 C 类基金份额净值为 1.2000元，其可得到的赎回金额为：
    赎回总金额＝10000×1.2000＝12000.00元
    34融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    赎回费用＝12000.00×0%＝0.00元
    净赎回金额＝12000.00-0.00＝12000.00元
    即：投资者赎回本基金 10000份 C类基金份额，份额持有期限为 30天，假设赎回当日C类基金份额净值是 1.2000元，则其可得到的净赎回金额为 12000.00元。
    注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。
    6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
    率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
    值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
    基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并进行公告。
    八、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
    3、本基金投资所处的证券、期货交易所或外汇市场非正常停市，导致基金管理人无法
    计算当日基金资产净值。
    4、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限，或基金管理人管理的境外证券投资基金的资产规模达到外管局核定的本基金管理人境外证券投资额度（基金管理人可根据外管局的审批及市场情况进行调整）。
    5、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或
    对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
    6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
    绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比
    例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的
    35融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）情形。
    9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施。
    10、申购申请超过基金管理人设定单一投资者单日或单笔申购金额上限、单日净申购比
    例上限、基金总规模的。
    11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、4、6、7、9、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
    回申请或延缓支付赎回款项。
    3、本基金投资所处的证券、期货交易所或外汇市场非正常停市，导致基金管理人无法
    计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂
    停接受投资人的赎回申请。
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
    36融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
    开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
    资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
    选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    本基金发生巨额赎回时，对于在开放日单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上的赎回申请，可以全部自动进行延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金
    份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
    （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
    20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    37融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并
    公布最近1个工作日的各类基金份额净值。
    十二、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
    管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    十三、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
    交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
    指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    十四、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十五、定期定额投资计划
    本基金 A类基金份额已于 2019 年 1月 7日起，开放通过直销机构及其他部分销售机构办理定期定额投资计划。本基金 C 类基金份额已于 2021年 12月 10日起，开放通过直销机构及其他部分销售机构办理定期定额投资计划。具体详情请查看公司网站或相关公告。
    十六、基金份额的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
    38融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    十七、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    39融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第九部分基金的投资
    一、投资目标
    在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，精选出具有全球竞争力和核心价值的公司进行投资，追求基金资产长期稳健增值，力争为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
    二、投资范围本基金投资于境内境外市场。
    针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括：
    股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），衍生工具（股指期货、权证、国债期货等），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）
    等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及现金；法律法规或中国证监会允
    许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括Exchange Traded Fund ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债
    券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织
    发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。
    本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。
    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为30%–80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
    40融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    5%。
    三、投资策略
    1、大类资产配置策略
    本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。
    在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI水平、GDP增长率、M2增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。
    在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
    2、股票投资策略
    本基金股票投资策略包括行业配置策略和个股选择策略两个方面：
    （1）行业配置策略
    本基金在进行行业配置时，将充分结合基金管理人投研团队成员在不同领域的研究优势，并采用基金管理人开发的行业比较体系确定行业权重。基金管理人开发的行业比较体系立足于克服自上而下理论的局限性，基于经济周期理论对传统行业分析方法进行了有效补充和扩展，并有效结合短期和长期因素。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系标准化，便于基金管理人进行长期的行业跟踪和回溯检验，从而为本基金的行业配置提供理论基础。
    在投资组合管理过程中，基金管理人将根据宏观经济环境和各个行业的基本面特征，以月为单位，对行业配置状态进行持续动态调整。
    （2）个股选择策略
    本基金管理人认为，具有核心价值的公司是行业景气度上升、具有核心竞争优势、主要依靠内生增长并具有行业领导力的企业。本基金通过自上而下及自下而上相结合的策略挖掘具有核心价值的优质的上市公司，构建股票投资组合。自上而下，在考虑宏观经济指标、资金面情况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等因素的基础上，依次对行业和产业链条上细分子行业的产业政策、商业模式、进入壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研究和
    综合考量下进行选股；自下而上，本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股选择。定性
    41融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多
    种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有核心价值的公司作为最终股票投资对象。
    3、债券投资策略
    在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
    （1）久期管理根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
    （2）类属配置与组合优化
    根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
    （3）通过因素分析决定个券选择
    从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
    本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债
    条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
    此外，对于中小企业私募债券，由于其以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高收益的显著特点，本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，审慎选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
    款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
    5、权证投资策略
    本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
    42融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    成本避险和合理杠杆操作。
    6、金融衍生工具投资策略
    本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与期货等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究，结合基金组合的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，选择合适的合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
    在法律法规许可时，本基金管理人可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。
    此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行境外证券借贷交易、境外回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。
    四、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为30%–80%；
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
    持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政
    府债券不低于基金资产净值的5%；
    （3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
    （4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
    超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
    行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    （5）本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券
    市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前述规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
    购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （7）本基金如投资于境内市场的，还须遵循以下限制：
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    1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
    2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
    3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
    4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
    的10%；
    5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值20%；
    6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
    证券规模的10%；
    7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
    过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资
    产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
    所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
    40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    11）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
    *在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
    *本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    *本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
    *本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    *本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
    交易日基金资产净值的20%；
    *本基金每个交易日日终在扣除股指期货及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
    44融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；
    *在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    15%；
    *在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    *在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
    基金资产净值的30%；
    *本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期
    货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    12）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）不超过基金资产净值的10%；
    13）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）；
    14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%。
    （8）本基金投资于境外市场的，还须遵循以下限制：
    1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%，其中境外银行中，银
    行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
    2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资
    产净值的10%；
    3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
    或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；
    4）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人
    管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量；前述投资比例限制
    应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
    5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%；前述非流动性资产是
    指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
    45融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的10%，持有货币市场基
    金不受上述限制；
    7）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%。
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
    金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述组合限制第（2）、（5）、（6）项，针对境内投资部分，除第（7）项第8）条以外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。针对境外投资部分，若本基金超过第（8）项投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）购买不动产；
    （2）购买房地产抵押按揭；
    （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
    （4）购买实物商品；
    （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
    不得超过本基金资产净值的10%；
    （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
    （7）参与未持有基础资产的卖空交易；
    （8）承销证券；
    （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （10）从事承担无限责任的投资；
    （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
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    （12）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
    （15）法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
    与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    3、本基金可以参与境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
    （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
    （2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
    102%。
    （3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
    一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
    （4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
    1）现金；
    2）存款证明；
    3）商业票据；
    4）政府债券；
    5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
    （5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
    （6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
    47融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    4、基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列
    规定：
    （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
    （2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
    已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
    （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
    （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
    市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
    （5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
    5、基金参与境外证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有
    已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
    五、业绩比较基准
    1、本基金的业绩比较基准为：恒生指数（Hang Seng Index）收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%
    2、选择该业绩比较基准的理由：
    1）恒生指数是由恒生指数有限公司编制，涵盖香港联合交易所主板上市股份总市值约
    95%，是全面的香港市场指标。
    2）中债综合全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性
    的债券市场指数。
    如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。
    六、风险收益特征
    48融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
    本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
    七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
    2、有利于基金资产的安全与增值；
    3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
    八、基金的投资组合报告
    本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定复核了本投资组合部分的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2025年12月31日。
    1、报告期末基金资产组合情况
    序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）
    1权益投资49075706.9579.19
    其中：普通股44588901.7171.95
    优先股--
    存托凭证4486805.247.24
    房地产信托凭证--
    2基金投资5989607.729.66
    3固定收益投资--
    其中：债券--
    资产支持证券--
    4金融衍生品投资--
    其中：远期--
    期货--
    期权--
    权证--
    5买入返售金融资产--
    其中：买断式回购的买入返售金融
    --资产
    6货币市场工具--
    7银行存款和结算备付金合计6325508.2610.21
    8其他资产581572.140.94
    9合计61972395.07100.00
    49融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布国家（地区）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（%）
    中国香港38114289.8461.97
    美国10961417.1117.82
    合计49075706.9579.79
    3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
    行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例(%)
    房地产--
    能源1208748.451.97
    材料1299223.262.11
    工业8691515.5914.13
    非必需消费品2705447.324.40
    必需消费品--
    医疗保健11143457.8018.12
    金融--
    科技17836125.1629.00
    通讯6191189.3710.07
    公用事业--
    政府--
    合计49075706.9579.79
    注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。
    4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
    4.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
    占基所属金资序公司名称(中证券所在证国家数量公允价值（人公司名称(英文)产净
    号文)代码券市场（地(股)民币元）值比
    区）
    例(%)
    SHANGHAI 上海电气集 香 港 联
    2727中国
    1 ELECTRIC GRP CO 团股份有限 合 交 易 452000 1579948.55 2.57
    HK 香港
    L-H 公司 所
    CHONGQING 香 港 联重庆机电股2722中国
    2 MACHINERY AND 合 交 易 950000 1561667.38 2.54
    份有限公司 HK 香港
    EL-H 所
    IMPRO 香 港 联鹰普精密工1286中国
    3 PRECISION 合 交 易 352000 1548335.85 2.52
    业有限公司 HK 香港
    INDUSTRIES L 所
    INSPUR DIGITAL 浪潮数字企 596 香 港 联 中国
    42540001532511.442.49
    ENTERPRISE TE 业技术有限 HK 合 交 易 香港
    50融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司所香港联
    WUXI BIOLOGICS 药明生物技 2269 中国
    5合交易495001405663.222.29
    CAYMAN INC 术有限公司 HK 香港所香港联
    MARKETINGFORCE 迈富时管理 2556 中国
    6合交易380001201969.051.95
    MANAGEMENT LT 有限公司 HK 香港所
    ASIAINFO 香 港 联亚信科技控1675中国
    7 TECHNOLOGIES 合 交 易 172800 1179937.70 1.92
    股有限公司 HK 香港
    LTD 所香港联
    522中国
    8 ASMPT LTD ASMPT Ltd 合 交 易 15600 1091288.47 1.77
    HK 香港所鸿腾六零八香港联
    FIT HON TENG 6088 中国
    9八精密科技合交易2420001081967.241.76
    LTD HK 香港股份有限所
    NEXTEER 耐世特汽车 香 港 联
    1316中国
    10 AUTOMOTIVE 系统集团有 合 交 易 179000 1036345.60 1.68
    HK 香港
    GROUP LTD 限公司 所
    注：本基金所用证券代码均采用当地市场代码。
    5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合无。
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细无。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细无。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细无。
    9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
    占基金资序基金运作方公允价值（人基金名称管理人产净值比号类型式民币元）例（%）
    China Asset
    CHINAAMC HS 交易型
    1 ETF Management Hong 1721248.29 2.80
    BIOTECH HKD INC 开放式
    Kong Ltd
    2 CSOP HANG SENG ETF 交易型 CSOP Asset 1327113.79 2.16
    51融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    TECH INDE-HKD 开放式 Management Ltd
    KRANESH CSI 交易型 Krane Funds
    3 ETF 1206465.76 1.96
    CHINA INTERNET 开放式 Advisors LLC
    ISHARES
    交易型 BlackRock Fund
    4 BIOTECHNOLOGY ETF 615664.05 1.00
    开放式 Advisors
    ETF
    ISHARES
    交易型 BlackRock Fund
    5 SEMICONDUCTOR ETF 611732.98 0.99
    开放式 Advisors
    ETF
    ISHARES
    交易型 BlackRock Fund
    6 EXPANDED ETF 507382.85 0.82
    开放式 Advisors
    TECH-SOFTWA
    10、投资组合报告附注
    10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编
    制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
    10.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库无。
    10.3其他资产构成
    序号名称金额（人民币元）
    1存出保证金-
    2应收证券清算款527831.37
    3应收股利17030.29
    4应收利息-
    5应收申购款36710.48
    6其他应收款-
    7其他-
    8合计581572.14
    10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
    10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
    10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    52融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）无。
    53融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十部分基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    基金合同生效日为2019年1月4日，业绩表现截止日为2025年12月31日。
    自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
    融通核心价值混合（QDII）A净值增长业绩比较业绩比较基净值增
    阶段率标准差基准收益准收益率标*-**-*
    长率*
    *率*准差*2019年1月4日（基金合同生效日）起-0.92%0.57%10.90%0.67%-11.82%-0.10%至2019年12月31日
    2020年度55.53%1.31%-6.01%1.05%61.54%0.26%
    2021年度-5.71%1.30%-10.98%0.86%5.27%0.44%
    2022年度-26.72%1.11%-4.32%1.38%-22.40%-0.27%
    2023年度-9.80%0.99%-7.99%0.94%-1.81%0.05%
    2024年度8.84%1.11%16.06%0.99%-7.22%0.12%
    2025年度33.32%1.63%16.84%1.05%16.48%0.58%
    融通核心价值混合（QDII）C净值增长业绩比较业绩比较基净值增
    阶段率标准差基准收益准收益率标*-**-*
    长率*
    *率*准差*
    2021年11月23日
    （C类份额首次确-2.29%0.98%-4.48%0.77%2.19%0.21%
    认日）至2021年12月31日
    2022年度-27.18%1.11%-4.32%1.38%-22.86%-0.27%
    2023年度-10.28%0.99%-7.99%0.94%-2.29%0.05%
    2024年度8.32%1.11%16.06%0.99%-7.74%0.12%
    2025年度32.64%1.62%16.84%1.05%15.80%0.57%
    54融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十一部分基金的费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、C类基金份额的销售服务费；
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用）；
    8、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
    9、基金的相关账户的开户及维护费用；
    10、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及
    相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；
    11、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
    12、除基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人
    及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；
    13、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
    14、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    除基金合同另有约定外，本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×1.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    除基金合同另有约定外，基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人
    55融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日管理费，按照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的管理费。
    2、基金托管人的托管费
    除基金合同另有约定外，本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    除基金合同另有约定外，基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日托管费，按照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的托管费。
    3、基金销售服务费
    除基金合同另有约定外，销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.50%。本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C类基金份额前一日的基金资产净值
    除基金合同另有约定外，销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
    56融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    4、本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管
    理费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。
    本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，基金的托管费可以部分作为境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。
    上述“一、基金费用的种类”中第4－14项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
    用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、基金合同生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    57融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十二部分基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
    所需的其他专用账户。基金托管人可委托境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券/期货交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的协议为本基金在境外开立资金账户、
    证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
    原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
    境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券、期货交易所规则、市场惯例及其与基
    金托管人签订的主次托管协议并保管基金财产。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
    本基金如果投资境外非上市证券，基金管理人应与基金托管人就有关非上市证券托管等相关事宜在本基金托管协议中明确约定。
    58融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十三部分基金资产估值
    一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、债券、基金、衍生工具和其它投资等资产及负债。
    三、估值方法
    1、证券交易所上市的权益类证券的估值：
    交易所上市的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
    计量公允价值的情况下，按成本估值；
    （3）流通受限的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、债券估值方法：
    （1）针对境内市场的债券，估值方法如下：
    1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选
    取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
    2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。
    3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术
    确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
    59融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    4）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
    当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
    5）中小企业私募债采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    6）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
    量公允价值的情况下，按成本估值。
    （2）针对境外市场的债券，估值方法如下：
    1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券交
    易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值；
    2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值；若债
    券价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
    4、衍生品估值方法：
    （1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂
    牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
    （2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
    公允价值的情况下，按成本估值。
    （3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定
    公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。
    （4）期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日
    60融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    5、存托凭证估值方法：
    公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
    6、基金估值方法：
    （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
    （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值；
    （3）若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
    7、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法：
    对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。
    8、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
    9、估值中的汇率选取原则：
    （1）人民币对主要外汇的汇率应当以中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价为准；
    （2）其他货币与人民币的汇率则以估值日伦敦时间下午四点（或能够取到的离下午四点最近时点）由彭博信息（Bloomberg）提供的其他币种与美元的中间价套算。
    若无法取得上述汇率价格信息时，以本基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。
    10、估值中的税收处理原则：
    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
    的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。
    对于非代扣代缴的税收，基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
    11、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
    12、在任何情况下，基金管理人如采用上述第1－11项规定的方法对基金资产进行估值，
    均应被认为采用了适当的估值方法。
    61融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    13、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
    金估值的公平性。
    14、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
    根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    15、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
    律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该
    类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
    的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
    62融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
    系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
    估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
    不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
    进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
    63融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
    报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商确认后的；
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日计算基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
    八、特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第14项进行估值时，所造成的误差不作为基
    金资产估值错误处理。
    2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行
    估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
    3、全球投资涉及不同市场及时区，由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本基
    金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基金资产估值错误处理。
    4、由于不可抗力，或相关交易所、外汇市场、登记结算公司或数据服务机构发送的数
    据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。
    但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
    64融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十四部分基金的收益分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次
    收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
    现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
    3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基
    金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    4、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同一
    类别内每一基金份额享有同等分配权；
    5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
    分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
    65融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    15个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    66融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十五部分基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
    按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
    格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
    务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    67融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十六部分基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
    份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
    务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会
    召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    68融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申
    购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
    动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    （二）基金净值信息
    基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个估值日后的2个工作日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的2个工作日内，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    （三）基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价
    格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    69融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    （五）临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、基金合同终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
    事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
    托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
    8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
    9、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人
    专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
    70融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
    或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
    13、基金收益分配事项；
    14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
    发生变更；
    15、某一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    16、本基金开始办理申购、赎回；
    17、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    19、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
    20、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
    21、本基金调整份额类别设置；
    22、本基金开通多币种申购、赎回业务；
    23、本基金选择或更换境外投资顾问、境外托管人；
    24、本基金推出新业务或服务；
    25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
    26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
    影响的其他事项或法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他事项。
    （六）澄清公告
    在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
    （七）基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    （八）清算报告
    基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
    71融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    告登载在指定报刊上。
    （九）投资境内资产支持证券的信息披露
    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    （十）投资境内中小企业私募债券的信息披露
    基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金季度报告、中期报告和年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    （十一）投资境内股指期货信息披露
    基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
    件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    （十二）投资境内国债期货信息披露
    基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
    件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    （十三）投资港股通标的股票相关公告
    基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露交易的相关情况。
    （十四）中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
    72融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
    前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
    八、暂停或延迟信息披露的情形
    1、不可抗力；
    2、发生暂停估值的情形；
    3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
    对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金资产净值和基金份额净值），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。
    不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。
    九、本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。
    73融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
    的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效后
    两日内在指定媒介公告。
    二、基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，基金合同应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
    承接的；
    3、基金合同约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，
    基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
    从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    74融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月。
    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
    进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    75融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十八部分基金托管人
    一、基金托管人情况
    （一）基金托管人基本情况
    名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间：1984年1月1日
    法定代表人：廖林
    注册资本：人民币35640625.7089万元
    联系电话：010-66105799
    联系人：郭明
    （二）主要人员情况
    截至2025年9月，中国工商银行资产托管部共有员工209人，平均年龄38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    （三）基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
    证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
    QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2025年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1512只。自2003年以来，中国工商银行连续二十二年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内
    地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的110项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    （四）基金托管人的内部控制情况
    76融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO
    准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了
    托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。
    中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
    1.内部控制目标
    （1）资产托管业务经营管理合法合规；
    （2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；
    （3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；
    （4）提高资产托管经营效率和效果；
    （5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。
    2.内部控制的原则
    （1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖
    资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。
    （2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事
    项、重点业务环节和高风险领域。
    （3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等
    方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
    （4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。
    （5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。
    （6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。
    3.内部控制组织结构
    资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。
    77融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。
    （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定
    期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
    （3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。
    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开
    展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。
    4.内部控制措施
    工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、
    业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。
    5.风险控制资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、
    科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
    6.业务连续性保障
    中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要
    的工作人员、科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所
    78融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。
    （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券
    市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收
    入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据
    等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金
    法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
    79融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第十九部分境外托管人
    一、基本情况
    名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）
    地址： 140 Broadway New York NY 10005
    法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner)
    组织形式：合伙制（Partnership）
    存续期间：持续经营
    成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH 自
    1928 年起已经开始在美国提供托管服务； 1963 年，BBH 开始为客户提供全球托管服务，是
    首批开展全球托管业务的美国银行之一。 BBH 的惠誉长期评级为 A+，短期评级为 F1。
    二、全球托管业务及主要人员情况
    布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。
    在全球范围内，该部门由本行合伙人 Seán Páircéir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙 人Noriyasu Sonobe 先生领导。
    作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一 百个市场。截至2024年12月31日，全球托管资产规模为5.3万亿美元，其中超过70%是跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，我们投身于亚洲市场迄今已逾 30 年， 亚洲区服务的资产超8000亿美元。
    ‘投资者服务部’（即全球托管）是公司最大的业务部门，拥有超过4900名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评 比中屡获殊荣，包括∶《全球托管人》
    80融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    《全球投资人》
    81融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    《ETF Express》
    三、境外托管人的职责
    1、安全保管受托财产；
    2、计算境外受托资产的资产净值；
    3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
    4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账
    82融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    户以及证券账户；
    5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
    6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
    7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
    83融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二十部分相关服务机构
    一、基金份额销售机构
    （一）直销机构
    （1）融通基金管理有限公司
    地址：深圳市南山区海德三道1066号深创投广场41、42层
    邮政编码：518054
    联系人：陈思辰
    联系电话：（0755）26948034
    客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088
    （2）融通基金管理有限公司北京分公司
    地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼10层（09）1002
    邮政编码：100020
    联系人：鲁婷
    联系电话：（010）66190967
    传真：（010）88091635
    （3）融通基金管理有限公司上海分公司
    地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
    邮政编码：200120
    联系人：王诗期
    联系电话：（021）38424888转4985
    传真：（021）38424884
    （4）融通基金管理有限公司网上直销
    网址：www.rtfund.com
    地址：深圳市南山区海德三道1066号深创投广场41、42层
    邮政编码：518054
    联系人：韦荣涛
    联系电话：（0755）26947504
    传真：（0755）26948079
    （二）其他销售机构
    84融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （1）中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人：廖林
    电话：（010）66107909
    联系人：郭明
    客户服务电话：95588
    公司网址：www.icbc.com.cn
    （2）中国农业银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人：谷澍
    客户服务电话：95599
    公司网址：www.abchina.com
    （3）交通银行股份有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
    办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
    法定代表人：任德奇
    电话：021-58781234
    传真：021-58408483
    联系人：高天
    客户服务电话：95559
    公司网址：www.bankcomm.com
    （4）招商银行股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号
    办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人：缪建民
    电话：0755-83198888
    联系人：季平伟
    客户服务电话：95555
    85融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司网址：www.cmbchina.com
    （5）兴业银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号
    办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号
    法定代表人：吕家进
    电话：0591-87824863
    客户服务电话：95561
    公司网址：www.cib.com.cn
    （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街3号
    办公地址：北京市西城区金融大街3号
    法定代表人：郑国雨
    联系人：李雪萍
    客户服务电话：95580
    公司网址：www.psbc.com
    （7）上海银行股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山南路688号
    办公地址：上海市黄浦区中山南路688号
    法定代表人：金煜
    电话：（021）63371293
    联系人：汤征程
    客户服务电话：95594
    公司网址：www.bosc.cn
    （8）平安银行股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路1099号平安银行大厦
    法定代表人：谢永林
    电话：（0755）25879453
    传真：（0755）25859591
    客户服务电话：95511-3
    86融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司网址：bank.pingan.com
    （9）宁波银行股份有限公司
    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
    法定代表人：陆华裕
    联系人：黄海平
    客户服务电话：95574
    公司网址：www.nbcb.com.cn
    （10）渤海银行股份有限公司
    注册地址：天津市海河东路218号
    办公地址：天津市海河东路218号
    法定代表人：王锦虹
    电话：022-58316666
    联系人：王宏
    客户服务电话：95541
    公司网址：http://www.cbhb.com.cn
    （11）苏州银行股份有限公司
    注册地址：江苏苏州工业园区钟园路728号
    办公地址：江苏苏州工业园区钟园路728号
    法定代表人：崔庆军
    电话：0512-69868373
    联系人：吴骏
    客户服务电话：96067
    公司网址：http://www.suzhoubank.com
    （12）天相投资顾问有限公司
    注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
    法定代表人：林义相
    电话：010-66045182
    传真：010-66045518
    87融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    联系人：谭磊
    客户服务电话：010-66045678
    公司网址：www.txsec.com
    （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401
    办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B座 31层
    法定代表人：张斌
    电话：010-83363099
    传真：010-83363072
    联系人：文雯
    客户服务电话：400-066-1199转2
    公司网址：www.new-rand.cn
    （14）和讯信息科技有限公司
    注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
    办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人：王莉
    电话：010-85657353
    传真：010-65884788
    联系人：陈慧慧
    客户服务电话：4009200022
    公司网址：www.licaike.com
    （15）江苏汇林保大基金销售有限公司
    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
    办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
    法定代表人：吴言林
    电话：025-66046166-810
    传真：025-56878016
    联系人：林伊灵
    客户服务电话：025-66046166
    公司网址：www.huilinbd.com
    88融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （16）上海挖财基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    法定代表人：冷飞
    电话：021-50810687
    传真：021-58300279
    联系人：孙琦
    客户服务电话：021-50810673
    公司网址：www.wacaijijin.com
    （17）上海陆享基金销售有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室
    办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元
    法定代表人：粟旭
    电话：021-53398953
    传真：021-53398801
    客户服务电话：400-168-1235
    公司网址：www.luxxfund.com
    （18）贵州省贵文文化基金销售有限公司
    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A栋 2单元 5层 17号
    办公地址：贵州省贵阳市龙洞堡兴业西路 CCDI 版权云工作基地 二楼
    法定代表人：陈成
    电话：13391295392
    联系人：谢俐
    客户服务电话：0851-85407888
    公司网址：https://www.gwcaifu.com/
    （19）腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
    89融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    法定代表人：谭广锋
    电话：18621730132
    联系人：郑骏锋
    客户服务电话：4000-890-555
    公司网址：www.txfund.com
    （20）北京度小满基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
    法定代表人：葛新
    电话：010—59403028
    传真：010—59403027
    联系人：孙博超
    客户服务电话：95055-4
    公司网址：www.baiyingfund.com
    （21）博时财富基金销售有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
    法定代表人：王德英
    电话：0755-83169999
    传真：0755-83195220
    客户服务电话：4006105568
    公司网址：www.boserawealth.com
    （22）诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心（靠近2/10号线虹桥火车站）
    法定代表人：汪静波
    电话：400-821-5399
    传真：021-80358749
    联系人：黄欣文
    客户服务电话：4008-215-399
    90融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司网址：www.noah-fund.com
    （23）深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
    法定代表人：薛峰
    电话：0755-33227950
    传真：0755-33227951
    联系人：龚江江
    客户服务电话：4006-788-887
    公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
    （24）上海天天基金销售有限公司
    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）
    法定代表人：其实
    电话：021-54509998
    传真：021-64385308
    联系人：屠彦洋
    客户服务电话：95021/4001818188
    公司网址：www.1234567.com.cn
    （25）上海好买基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
    办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
    法定代表人：杨文斌
    电话：021-36696312
    传真：021-68596919
    联系人：鲁育铮
    客户服务电话：400-700-9665
    公司网址：www.ehowbuy.com
    （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
    91融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
    法定代表人：王珺
    联系人：韩爱彬
    客户服务电话：95188-8
    公司网址：www.fund123.cn
    （27）上海长量基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址：上海市浦东新区滨江大道 1111弄 1号中企国际金融中心 A楼 6楼
    法定代表人：张跃伟
    电话：021-2069-1831
    传真：021-2069-1861
    联系人：王敏
    客户服务电话：4008202899
    公司网址： www.erichfund.com
    （28）浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址：杭州市文二西路1号903室
    办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
    法定代表人：凌顺平
    电话：0571-88911818
    传真：0571-86800423
    联系人：董一锋
    客户服务电话：952555
    公司网址：www.5ifund.com
    （29）上海利得基金销售有限公司
    注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼
    法定代表人：李兴春
    电话：021-50585353
    传真：021-61101630
    联系人：张仕钰
    92融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    客户服务电话：95733
    公司网址：www.leadfund.com.cn
    （30）嘉实财富管理有限公司
    注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
    办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
    法定代表人：赵学军
    电话：010-65215588
    传真：010-85097308
    联系人：李雯
    客户服务电话：400-021-8850
    公司网址：www.harvestwm.cn
    （31）北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
    法定代表人：梁蓉
    电话：010-66154828
    传真：010-63583991
    联系人：魏素清
    客户服务电话：010-66154828
    公司网址：www.5irich.com
    （32）泛华普益基金销售有限公司
    注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号
    法定代表人：杨远芬
    联系人：曾健灿
    客户服务电话：400-080-3388
    公司网址：www.puyifund.com
    （33）南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    93融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    法定代表人：王锋
    电话：025-66996699
    传真：025-66996699
    联系人：冯鹏鹏
    客户服务电话：95177
    公司网址： www.snjijin.com
    （34）通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
    办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层
    法定代表人：沈丹义
    电话：021-60818249/13564799493
    联系人：杨徐霆
    客户服务电话：400-101-9301
    公司网址：www.tonghuafund.com
    （35）华源证券股份有限公司
    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278号中海中心 32F-34F
    法定代表人：邓晖
    联系人：丛瑞丰
    客户服务电话：95305-8
    公司网址：www.huayuanstock.com
    （36）北京汇成基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401
    法定代表人：王伟刚
    电话：400-619-9059
    传真：010-62680827
    联系人：王骁骁
    客户服务电话：400-619-9059
    公司网址：www.hcfunds.com
    94融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （37）一路财富（深圳）基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111
    办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111
    法定代表人：吴雪秀
    电话：0755-26695461
    联系人：董宣
    客户服务电话：400-001-1566
    公司网址：www.yilucaifu.com
    （38）上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元
    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
    法定代表人：申健
    传真：021-20219923
    联系人：王悦伟
    客户服务电话：021-20292031
    公司网址：www.wg.com.cn
    （39）北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室
    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室
    法定代表人：赵芯蕊
    电话：010-62675768
    联系人：韩宇琪
    客户服务电话：010-62675369
    公司网址：www.xincai.com
    （40）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
    办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307
    法定代表人：杨健
    95融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    电话：010-65309516
    传真：010-65330699
    联系人：李海燕
    客户服务电话：400-673-7010
    公司网址：www.jianfortune.com
    （41）上海万得基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
    法定代表人：黄祎
    电话：021-50712782
    传真：021-50710161
    联系人：徐亚丹
    客户服务电话：400-799-1888
    公司网址：www.520fund.com.cn
    （42）上海联泰基金销售有限公司
    注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
    办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层
    法定代表人：尹彬彬
    电话：021-62680166
    传真：021-52975270
    联系人：兰敏
    客户服务电话：400-118-1188
    公司网址：www.66liantai.com
    （43）上海汇付基金销售有限公司
    注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
    办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号 C5幢 1楼
    法定代表人：金佶
    电话：021-34013996-3011
    联系人：甄宝林
    客户服务电话：021-34013999
    96融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司网址： www.hotjijin.com
    （44）泰信财富基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
    办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
    法定代表人：张虎
    联系人：孔安琪
    客户服务电话：400-004-8821
    公司网址：www.taixincf.com
    （45）上海基煜基金销售有限公司
    注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
    法定代表人：王翔
    电话：021-65370077
    传真：021-55085991
    客户服务电话：400-820-5369
    公司网址：www.jiyufund.com.cn
    （46）上海中正达广基金销售有限公司
    注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    法定代表人：黄欣
    电话：021-33768132
    传真：021-33768132-802
    联系人：戴珉微
    客户服务电话：400-6767-523
    公司网址：www.zhongzhengfund.com
    （47）上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
    法定代表人：陈祎彬
    电话：021-20665952
    97融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    传真：021-22066653
    联系人：郑理
    客户服务电话：4008219031
    公司网址：www.lufunds.com
    （48）珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203
    法定代表人：肖雯
    电话：020-89629099
    传真：020-89629011
    联系人：邱湘湘
    客户服务电话：020-89629066
    公司网址：www.yingmi.cn
    （49）和耕传承基金销售有限公司
    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
    法定代表人：王旋
    电话：0371-85518396
    传真：0371-85518397
    联系人：董亚芳
    客户服务电话：400-0555-671
    公司网址：www.hgccpb.com
    （50）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
    法定代表人：TEO WEE HOWE
    电话：0755-89460500
    传真：0755-21674453
    联系人：叶健
    98融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    客户服务电话：400-684-0500
    公司网址：www.ifastps.com.cn
    （51）中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A座 4、5层
    法定代表人：吴志坚
    电话：010-59336544
    传真：010-63156532
    联系人：焦金岩
    客户服务电话：4008-909-998
    公司网址：www.jnlc.com
    （52）上海爱建基金销售有限公司
    注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
    办公地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19层02/03室
    法定代表人：马金
    电话：021-60608983
    传真：021-60608950
    联系人：黄子珈
    客户服务电话：021-60608980
    公司网址：www.ajwm.com.cn
    （53）京东肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
    办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17层
    法定代表人：王苏宁
    传真：010-89189566
    客户服务电话：95118
    公司网址：kenterui.jd.com
    （54）大连网金基金销售有限公司
    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
    99融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
    法定代表人：樊怀东
    电话：0411-39027810
    传真：0411-39027835
    联系人：于秀
    客户服务电话：4000899100
    公司网址：www.yibaijin.com
    （55）上海证达通基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区金葵路 118号 3层 B区
    办公地址：上海市浦东新区金葵路 118号 3层 B区
    法定代表人：姚杨
    电话：021-20538880
    传真：021-20538999
    联系人：潘梦茹
    客户服务电话：021-20538880
    公司网址：https://trade.zhengtongfunds.com
    （56）北京雪球基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
    法定代表人：钟斐斐
    电话：010-61840688
    传真：010-61840699
    联系人：蒋凯帆
    客户服务电话：400-159-9288
    公司网址：danjuanfunds.com
    （57）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚美红树湾 1号 A座写字楼 16楼
    法定代表人：杨柳
    100融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    电话：0755-82779746
    联系人：林丽
    客户服务电话：400-666-7388
    公司网址：www.simuwang.com
    （58）上海中欧财富基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室
    办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
    法定代表人：许欣
    电话：021-68609700
    联系人：张政
    客户服务电话：021-68609700
    公司网址：www.zocaifu.com
    （59）万家财富基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
    办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层
    法定代表人：李修辞
    电话：010-59013842
    传真：010-59013707
    联系人：王茜蕊
    客户服务电话：021-38909613
    公司网址：www.wanjiawealth.com
    （60）上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
    办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
    法定代表人：毛淮平
    电话：010-88066632
    传真：010-63136184
    联系人：张静怡
    客户服务电话：400-817-5666
    公司网址：www.amcfortune.com
    101融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （61）中信期货有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
    1301-1305、14层
    法定代表人：窦长宏
    电话：021-60812919
    联系人：梁美娜
    客户服务电话：4009908826
    公司网址：www.citicsf.com
    （62）国泰海通证券股份有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰海通大厦
    法定代表人：朱健
    电话：021-38676666
    联系人：钟伟镇
    客户服务电话：4008888666
    公司网址：www.gtht.com
    （63）中信建投证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    法定代表人：王常青
    电话：（010）85130236
    联系人：陈海静
    客户服务电话：4008888108
    公司网址：www.csc108.com
    （64）国信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人：张纳沙
    电话：0755-81981259
    联系人：于智勇
    客户服务电话：95536
    公司网址：www.guosen.com.cn
    102融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （65）招商证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
    法定代表人：霍达
    电话：0755-82943666
    联系人：业清扬
    客户服务电话：95565
    公司网址：www.cmschina.com.cn
    （66）广发证券股份有限公司
    注册地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
    法定代表人：林传辉
    电话：(020)66338888
    联系人：黄岚
    客户服务电话：95575
    公司网址：www.gf.com.cn
    （67）中信证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    法定代表人：张佑君
    电话：（010）60834768
    联系人：杜杰
    客户服务电话：4008895548
    公司网址：www.cs.ecitic.com
    （68）中国银河证券股份有限公司
    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
    法定代表人：王晟
    电话：（010）66568292
    联系人：辛国政
    客户服务电话：4008-888-888、95551
    公司网址：www.chinastock.com.cn
    （69）中国人寿保险股份有限公司
    103融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    注册地址：北京市西城区金融大街16号
    法定代表人：王滨
    客户服务电话：95519
    公司网址：www.e-chinalife.com
    （70）申万宏源证券有限公司
    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
    法定代表人：杨玉成
    电话：（021）33389888
    联系人：胡馨文
    客户服务电话：4008895523
    公司网址：www.swhysc.com
    （71）长江证券股份有限公司
    注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
    法定代表人：李新华
    电话：（021）68751860
    联系人：奚博宇
    客户服务电话：95579
    公司网址：www.95579.com
    （72）国投证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    法定代表人：王苏望
    电话：（0755）81688000
    联系人：彭洁联
    客户服务电话：95517
    公司网址：www.sdicsc.com.cn
    （73）西南证券股份有限公司
    注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
    法定代表人：吴坚
    电话：（023）63786141
    104融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    联系人：冉绪
    客户服务电话：95355
    公司网址：www.swsc.com.cn
    （74）山西证券股份有限公司
    注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人：侯巍
    联系人：王舒
    客户服务电话：95573
    公司网址：www.i618.com.cn
    （75）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
    法定代表人：陈佳春
    电话：0532-85725062
    联系人：赵如意
    客户服务电话：95548
    公司网址：sd.citics.com
    （76）信达证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人：祝瑞敏
    电话：（010）63080994
    联系人：王薇安
    客户服务电话：95321
    公司网址：www.cindasc.com
    （77）长城证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
    法定代表人：张巍
    电话：（0755）83516289
    联系人：刘秉鑫
    客户服务电话：95514、4006666888
    105融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司网址：www.cgws.com
    （78）光大证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人：刘秋明
    联系人：戴巧燕
    客户服务电话：95525
    公司网址：www.ebscn.com
    （79）中信证券华南股份有限公司
    注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房
    法定代表人：胡伏云
    电话：（020）88836999
    联系人：郭杏燕
    客户服务电话：95548
    公司网址：www.gzs.com.cn
    （80）东北证券股份有限公司
    注册地址：长春市生态大街6666号
    法定代表人：李福春
    电话：（0431）85096517
    联系人：付雅静
    客户服务电话：95360
    公司网址：www.nesc.cn
    （81）上海证券有限责任公司
    注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
    法定代表人：李俊杰
    客户服务电话：4008918918
    公司网址：www.shzq.com
    （82）诚通证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层
    办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层
    法定代表人：张威
    106融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    电话：（010）83561321
    联系人：田芳芳
    客户服务电话：95399
    公司网址：www.cctgsc.com.cn
    （83）平安证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B座第 22-25层
    法定代表人：何之江
    联系人：王超
    客户服务电话：95511转8
    公司网址：www.stock.pingan.com
    （84）华安证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    法定代表人：章宏韬
    电话：（0551）65161821
    联系人：孙懿
    客户服务电话：4008096518
    公司网址：www.hazq.com
    （85）东海证券股份有限公司
    注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
    法定代表人：钱俊文
    电话：（021）20333910
    联系人：王一彦
    客户服务电话：95531
    公司网址：www.longone.com.cn
    （86）金融街证券股份有限公司（原：恒泰证券股份有限公司）注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
    法定代表人：祝艳辉
    电话：0471-4972675
    联系人：熊丽、王捷勋
    107融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    客户服务电话：956088
    公司网址：www.cnht.com.cn
    （87）国盛证券股份有限公司
    注册地址：江西省南昌市西湖区云锦路1888号华侨城五期云域9栋1楼108室
    法定代表人：刘朝东
    电话：（0791）86283080
    联系人：占文驰
    客户服务电话：956080
    公司网址：www.gszq.com
    （88）申万宏源西部证券有限公司
    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    法定代表人：王献军
    电话：0991-2307105
    联系人：梁丽
    客户服务电话：4008895523
    公司网址：www.swhysc.com
    （89）中泰证券股份有限公司
    注册地址：济南市市中区经七路86号
    法定代表人：王洪
    电话：（021）20315290
    联系人：张雪雪
    客户服务电话：95538
    公司网址：www.zts.com.cn
    （90）第一创业证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    法定代表人：刘学民
    电话：（0755）25831754
    联系人：常科丰
    客户服务电话：95358
    108融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司网址：www.95358.com
    （91）中国中金财富证券有限公司
    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层
    法定代表人：高涛
    客户服务电话：95532
    公司网址：www.ciccwm.com
    （92）东方财富证券股份有限公司
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
    法定代表人：郑立坤
    电话：0891-6811841
    联系人：付佳
    客户服务电话：95357
    公司网址：www.18.cn
    （93）国金证券股份有限公司
    注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
    法定代表人：冉云
    电话：（028）86690057
    联系人：陈瑀琦
    客户服务电话：95310
    公司网址：www.gjzq.com.cn
    （94）华宝证券股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦4层
    办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦4层
    法定代表人：刘加海
    联系人：范群
    客户服务电话：400-820-9898
    公司网址：www.cnhbstock.com
    （95）财达证券股份有限公司
    注册地址：石家庄市自强路35号
    109融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    法定代表人：翟建强
    电话：（0311）66008561
    联系人：李卓颖
    客户服务电话：95363
    公司网址：www.s10000.com
    （96）太平洋证券股份有限公司
    注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
    法定代表人：李长伟
    电话：（010）88321613
    联系人：王婧
    客户服务电话：95397
    公司网址：www.tpyzq.com
    （97）麦高证券有限责任公司
    注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号
    办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号
    法定代表人：宋成
    联系人：邢誉丹
    客户服务电话：4006183355
    公司网址：www.mgzq.com
    （98）联储证券股份有限公司
    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层
    办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
    法定代表人：吕春卫
    电话：（0755）36991933
    联系人：龚愫雪
    客户服务电话：956006
    公司网址：www.lczq.com
    （99）玄元保险代理有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
    110融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    法定代表人：马永谙
    电话：021-50701053
    传真：021-50701053
    联系人：卢亚博
    客户服务电话：4000808208
    公司网址：https://www.licaimofang.cn/
    （100）阳光人寿保险股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心
    办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心
    法定代表人：李科
    电话：010-85632771
    传真：010-85632773
    联系人：王超
    客户服务电话：95510
    公司网址：http://fund.sinosig.com/
    （101）方德保险代理有限公司
    注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
    法定代表人：林柏均
    电话：010-68091380
    传真：010-68091380
    联系人：马浩
    客户服务电话：010-64068617
    公司网址：www.fundsure.cn
    （三）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站上更新。
    二、登记机构
    名称：融通基金管理有限公司
    办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创投广场41层、42层
    设立日期：2001年5月22日
    111融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    法定代表人：张威
    电话：0755-26948075
    联系人：杜嘉
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称：上海市通力律师事务所
    住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：俞卫锋
    经办律师：安冬、陆奇
    电话：021-31358666
    传真：021-31358600
    联系人：陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    执行事务合伙人：毛鞍宁
    联系电话：0755-25028288
    传真：0755-25026188
    联系人：林恩丽
    经办注册会计师：高鹤、林恩丽
    112融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二十一部分基金合同的内容摘要
    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    （一）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
    （1）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
    （2）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （3）销售基金份额；
    （4）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （5）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合
    同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （7）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （8）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；
    （9）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
    （11）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
    （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
    （16）选择、更换或撤销境外投资顾问；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
    113融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （1）依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规
    定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；
    （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》
    第三十条规定的原则进行；
    （7）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；
    （8）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
    的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （9）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
    第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （10）依法接受基金托管人的监督；
    （11）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同
    等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （12）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （13）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    （14）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （15）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
    同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
    （16）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （17）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
    托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （19）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
    114融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （20）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
    能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （21）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承
    担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （24）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基
    金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （25）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （26）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （27）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （28）建立并保存基金份额持有人名册；
    （29）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    （二）基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
    （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
    （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家
    法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （7）选择、更换或撤销境外托管人；
    （8）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
    115融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
    基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
    第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
    信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
    同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
    （12）建立并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
    116融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人
    因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （22）对基金的境外财产，基金托管人可委托符合《试行办法》规定条件的境外托管人
    代为履行其承担的受托人职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定；
    （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
    （24）基金托管人或境外托管人将境外公司行为信息及时通知基金管理人，按照当地市场规则和市场惯例收取应得收入；
    （25）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
    （26）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
    （27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
    汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
    （28）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    （三）基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
    117融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
    于：
    （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
    做出投资决策，自行承担投资风险；
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    （4）交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会暂未设日常机构，在符合相关法律法规规定及基金合同的约定的前提下，履行相应程序后可增设日常机构。
    （一）召开事由
    118融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    （1）终止基金合同；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    （4）转换基金运作方式；
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （2）在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不
    利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；
    （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
    （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    （5）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    （二）会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    119融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
    3、基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召开基金份额持有
    人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    4、基金份额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
    额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。
    基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
    10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
    管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    5、基金份额持有人大会设立日常机构的，基金管理人、基金托管人或者代表基金份额
    10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向该日常机构提出书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金管理人、基金托管人和提出提议的基金份额持有人代表。该日常机构决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；该日常机构决定不召集，基金管理人、基金托管人或者代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。
    6、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
    有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构（如设）、基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    7、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    120融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份
    额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
    基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
    票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    （四）基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
    其他方式召开，基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利，会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
    现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
    额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    121融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
    截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
    基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
    见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
    面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    122融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
    相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    （五）议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
    2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    （六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    123融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    （七）计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
    由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
    额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
    宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
    124融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    （八）生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由和程序
    （一）基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
    过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效后
    两日内在指定媒介公告。
    （二）基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，基金合同应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
    承接的；
    3、基金合同约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （三）基金财产的清算
    125融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，
    基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
    从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月。
    （四）清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    （六）基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
    进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    （七）基金财产清算账册及文件的保存
    126融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律管辖。
    五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
    基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    127融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二十二部分基金托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人
    （一）基金管理人
    名称：融通基金管理有限公司
    住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创投广场41层、42层
    法定代表人：张威
    成立日期：2001年5月22日
    组织形式：有限责任公司
    注册资本：12500万元人民币
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8号
    存续期限：持续经营
    经营范围：公开募集证券投资基金管理、私募资产管理。
    （二）基金托管人
    名称：中国工商银行股份有限公司
    住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
    法定代表人：廖林
    电话：（010）66105799
    传真：（010）66105798
    联系人：郭明
    成立时间：1984年1月1日
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：人民币35640625.71万元
    批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）
    存续期间：持续经营
    经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、
    转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
    代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
    保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
    融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
    128融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）服务；年金账户管理服务；开放式基金的登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、
    见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、
    代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
    本基金投资于境内境外市场。
    针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括：
    股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），衍生工具（股指期货、权证、国债期货等），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）
    等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及现金；法律法规或中国证监会允
    许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括Exchange Traded Fund ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债
    券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织
    发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。
    本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。
    129融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为30%–80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
    5%。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
    进行监督：
    2.1投资比例限制
    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为30%–80%；
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
    持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政
    府债券不低于基金资产净值的5%；
    （3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
    （4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司
    发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    （5）本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券
    市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前述规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
    购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （7）本基金如投资于境内市场的，还须遵循以下限制：
    1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
    2）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过
    该权证的10%；
    3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
    4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
    的10%；
    5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值20%；
    6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
    130融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    证券规模的10%；
    7）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
    类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资
    产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
    所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
    40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    11）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
    *在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
    *本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    *本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
    *本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    *本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
    交易日基金资产净值的20%；
    *本基金每个交易日日终在扣除股指期货及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；
    *在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    15%；
    *在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    *在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
    131融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    基金资产净值的30%；
    *本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期
    货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    12）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）不超过基金资产净值的10%；
    13）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不
    超过该证券的10%（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）；
    14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%。
    （8）本基金投资于境外市场的，还须遵循以下限制：
    1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%，其中境外银行中，银
    行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
    2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资
    产净值的10%；
    3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
    或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；
    4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构10%以上具
    有投票权的证券发行总量；前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
    5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%；
    6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的10%，持有货币市场基
    金不受上述限制；
    7）同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，
    不得超过该境外基金总份额的20%。
    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
    金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述组合限制第（2）、（5）、（6）项，针对境内投资部分，除第（7）项第8）条以外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。针对境外投资部分，若本基金超过第（8）项投资比例限制，
    132融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    3、对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管理人应提前通
    知基金托管人，经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。
    2.2本基金可以参与境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
    （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
    （2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
    102%。
    （3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
    一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
    （4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
    1）现金；
    2）存款证明；
    3）商业票据；
    4）政府债券；
    5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
    （5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
    （6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
    2.3基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列
    规定：
    133融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
    （2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
    已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
    （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
    （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
    市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
    （5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
    2.4基金参与境外证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有
    已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
    为进行监督：
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）购买不动产；
    （2）购买房地产抵押按揭；
    （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
    （4）购买实物商品；
    （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
    不得超过本基金资产净值的10%；
    （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
    （7）参与未持有基础资产的卖空交易；
    （8）承销证券；
    （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （10）从事承担无限责任的投资；
    （11）向其基金管理人、基金托管人出资；
    134融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （12）直接投资与实物商品相关的衍生品。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
    计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
    相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
    在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复
    核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
    135融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
    行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    （一）基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的有效指令，不得自行运用、处
    分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人或其委托的境外托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
    他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
    5、对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当
    事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
    （二）基金的银行账户（资产托管专户）的开立和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存
    136融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
    《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
    （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
    分公司/深圳分公司开设证券账户。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
    公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
    基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    （四）债券托管账户的开立和管理
    1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同
    业拆借市场的交易资格，并代表本基金进行交易；基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
    （五）其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    （六）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于基金
    137融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结
    算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
    （七）与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。
    对于无法取得二份以上正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
    五、基金资产净值计算和复核
    （一）基金资产净值的计算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日各类基金份额的基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算保留到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按约定对基金净值予以公布。
    （二）基金资产估值方法
    1、估值对象
    基金所拥有的股票、债券、基金、衍生工具和其它投资等资产及负债。
    2、估值方法
    138融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    本基金的估值方法为：
    （1）证券交易所上市的权益类证券的估值：
    交易所上市的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：
    1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
    估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
    量公允价值的情况下，按成本估值；
    3）流通受限的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    （3）债券估值方法：
    1）针对境内市场的债券，估值方法如下：
    *在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选
    取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
    *对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。
    *对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
    *对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
    *中小企业私募债采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
    139融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）况下，按成本估值。
    *首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    2）针对境外市场的债券，估值方法如下：
    *对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值；
    *对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值；若债券价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
    （4）衍生品估值方法：
    1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌
    的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
    2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
    允价值的情况下，按成本估值。
    3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公
    允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。
    4）期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后
    经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    （5）存托凭证估值方法：
    公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
    （6）基金估值方法：
    1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最
    近交易日的收盘价估值；
    2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值；
    140融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    3）若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其
    他权威价格提供机构的报价进行估值。
    （7）非流动性资产或暂停交易的证券估值方法：
    对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。
    （8）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
    （9）估值中的汇率选取原则：
    1）人民币对主要外汇的汇率应当以中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率
    中间价为准；
    2）其他货币与人民币的汇率则以估值日伦敦时间下午四点（或能够取到的离下午四点最近时点）由彭博信息（Bloomberg）提供的其他币种与美元的中间价套算。
    若无法取得上述汇率价格信息时，以本基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。
    （10）估值中的税收处理原则：
    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
    的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。
    对于非代扣代缴的税收，基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
    （11）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
    （12）在任何情况下，基金管理人如采用上述第（1）－（11）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。
    （13）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
    （14）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
    可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    （15）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
    141融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    （三）估值差错处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
    系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
    估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
    142融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
    不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
    进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
    报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    （四）特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（14）项进行估值时，所造成的误差不作
    为基金资产估值错误处理。
    2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行
    估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
    3、全球投资涉及不同市场及时区，由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本基
    金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基金资产估值错误处理。
    4、由于不可抗力，或相关交易所、外汇市场、登记结算公司或数据服务机构发送的数
    据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。
    143融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
    （五）基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
    经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
    （六）基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成。
    在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。
    基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度结束之日起7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在上半年结束之日起30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在每年结束之日起45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
    144融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    六、基金份额持有人名册的保管
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
    生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    七、争议解决方式
    双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
    145融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    （一）托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    2、基金托管协议终止的情形
    发生以下情况，本托管协议终止：
    （1）《基金合同》终止；
    （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
    （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
    （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    （二）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
    从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    146融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月。
    6、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    7、基金财产按下列顺序清偿：
    (1)支付清算费用；
    (2)交纳所欠税款；
    (3)清偿基金债务；
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    （三）基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
    进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    （四）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    147融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二十三部分对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。
    主要服务内容如下：
    一、客户服务中心电话服务
    持有人拨打基金管理人客服热线400-883-8088（国内免长途话费）、0755-26948088可
    享有如下服务：
    A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、信息定制等自助服务。
    B、人工坐席服务：提供工作日人工坐席服务（法定节假日除外）。持有人可以通过该热线获得业务咨询、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。
    二、综合对账单服务
    基金管理人为基金份额持有人提供综合对账单服务，服务形式包括基金管理人官方网站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP自助查询、电子邮件对账单定制、手机短
    信对账单定制、客服热线查询等。
    三、自助查询服务
    基金管理人官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为持有人提供基金账户及交易情况
    查询、资料修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。
    四、自助交易服务
    基金管理人提供开放式基金网上直销服务。投资者通过基金管理人官方网站、官方微信公众号、官方 APP可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修
    改、账户资料修改、交易密码修改、积分兑换等各类业务。
    五、客户投诉建议受理服务
    持有人可以通过基金管理人客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。
    六、联系方式
    1、融通基金管理有限公司客户服务热线：
    400-883-8088、0755-26948088
    2、融通基金管理有限公司官方网站
    148融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    公司网址：http://www.rtfund.com
    3、融通基金管理有限公司客服邮箱：service@rtfund.com
    4、官方微信公众号“融通基金”：在线客服5、邮寄地址：深圳市南山区海德三道1066号深创投广场42层融通基金客户服务中心（邮编：518054）。
    149融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二十四部分其他应披露事项序号公告事项披露方式披露日期融通基金管理有限公司关于暂停部分销售机构办理中国证监会指
    12025/3/14
    相关销售业务的公告定报刊及网站关于旗下部分开放式基金新增国泰君安证券股份有中国证监会指
    2限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及2025/3/17
    定报刊及网站参加其申购费率优惠活动的公告融通基金关于旗下部分开放式基金新增中国邮政储中国证监会指
    3蓄银行股份有限公司为销售机构及开通相关业务的2025/3/21
    定报刊及网站公告融通基金管理有限公司旗下公募基金通过证券公司中国证监会指
    42025/3/31
    证券交易及佣金支付情况定报刊及网站融通基金管理有限公司关于系统升级期间暂停服务中国证监会指
    52025/4/16
    的公告定报刊及网站融通基金关于旗下部分开放式基金参加中国邮政储中国证监会指
    62025/5/12
    蓄银行股份有限公司前端申购费率优惠活动的公告定报刊及网站融通基金管理有限公司关于提醒投资者警惕虚假网中国证监会指
    72025/5/26
    站和 APP的提示性公告 定报刊及网站融通基金管理有限公司关于终止民商基金销售（上中国证监会指
    82025/6/5
    海）有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告定报刊及网站融通基金关于旗下部分开放式基金新增贵州省贵文中国证监会指
    9文化基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务2025/7/18
    定报刊及网站的公告融通基金管理有限公司关于客服热线系统升级期间中国证监会指
    102025/8/14
    暂停服务的公告定报刊及网站融通基金关于旗下部分开放式基金新增上海证达通中国证监会指
    11基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务的公2025/8/26
    定报刊及网站告融通基金关于旗下部分开放式基金新增广发证券股中国证监会指
    122025/8/29
    份有限公司为销售机构及开通相关业务的公告定报刊及网站融通基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值中国证监会指
    132025/9/5
    调整情况的公告定报刊及网站融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公中国证监会指
    142025/10/11
    告定报刊及网站融通基金管理有限公司关于系统升级期间暂停服务中国证监会指
    152025/10/16
    的公告定报刊及网站
    融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)C 类新增交中国证监会指
    16通银行股份有限公司为销售机构及开通相关业务的2025/10/22
    定报刊及网站公告
    150融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公中国证监会指
    172025/12/2
    告定报刊及网站融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公中国证监会指
    182025/12/2
    告定报刊及网站中国证监会指
    19融通基金管理有限公司关于成都分公司注销的公告2025/12/3
    定报刊及网站融通基金管理有限公司关于网上直销平台费率优惠中国证监会指
    202025/12/19
    的公告定报刊及网站融通基金管理有限公司关于旗下部分公募基金产品中国证监会指
    212025/12/26
    风险等级变动的公告定报刊及网站
    151融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式
    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
    152融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2026 年第 1 号）
    第二十六部分备查文件
    一、备查文件包括：
    1、中国证监会批准融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）设立的文件
    2、《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金合同》
    3、《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）托管协议》
    4、法律意见书
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照
    7、中国证监会规定的其他文件
    二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
    以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
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