中欧价值智信混合型证券投资基金招募说明书
    中欧基金管理有限公司
    中欧价值智信混合型证券投资基金
    招募说明书
    基金管理人：中欧基金管理有限公司
    基金托管人：中信银行股份有限公司
    二〇二六年六月中欧价值智信混合型证券投资基金招募说明书本基金经2025年12月17日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予中欧价值智信混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2025]2812号文）准予募集注册。
    重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
    投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金信息披露文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的
    流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
    基金资产如投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
    1中欧价值智信混合型证券投资基金招募说明书
    制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
    基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的可能。
    本基金可投资存托凭证，除与其他投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
    本基金可参与股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品交易，股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品交易可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、市场风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。
    本基金可投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。
    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的
    2中欧价值智信混合型证券投资基金招募说明书特定风险。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
    本基金的管理费由固定管理费、或有管理费和超额管理费组成，其中或有管理费和超额管理费取决于每笔基金份额的持有时长和持有期间年化收益率水平，因此投资者在认/申购本基金时无法预先确定该笔基金份额适用的管理费水平。
    由于本基金在计算基金份额净值时，按前一日基金资产净值的1.20%年费率计算管理费，该费率可能高于或低于不同投资者最终适用的管理费率。在基金份额赎回、转出或基金合同终止的情形发生时，基金投资者实际收到的赎回款项或清算款项的金额可能与按披露的基金份额净值计算的结果存在差异。投资者的实际赎回金额和清算资金以登记机构确认数据为准。
    3中欧价值智信混合型证券投资基金招募说明书
    目录
    第一部分绪言................................................5
    第二部分释义................................................6
    第三部分基金管理人............................................12
    第四部分基金托管人............................................22
    第五部分相关服务机构...........................................27
    第六部分基金的募集............................................29
    第七部分基金合同的生效..........................................34
    第八部分基金份额的申购与赎回.......................................35
    第九部分基金的投资............................................48
    第十部分基金的财产............................................60
    第十一部分基金资产的估值.........................................61
    第十二部分基金的收益分配.........................................68
    第十三部分基金的费用与税收........................................70
    第十四部分基金的会计与审计........................................76
    第十五部分基金的信息披露.........................................77
    第十六部分侧袋机制............................................85
    第十七部分风险揭示............................................88
    第十八部分基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................98
    第十九部分基金合同的内容摘要......................................100
    第二十部分基金托管协议的内容摘要....................................101
    第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................102
    第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式.................................103
    第二十三部分备查文件..........................................104
    附件一基金合同的内容摘要........................................105
    附件二基金托管协议的内容摘要......................................122
    4第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《中欧价值智信混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
    本招募说明书阐述了中欧价值智信混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    5第二部分释义
    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指中欧价值智信混合型证券投资基金
    2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
    3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
    4、《基金合同》或基金合同：指《中欧价值智信混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧价值智信混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧价值智信混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《中欧价值智信混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《中欧价值智信混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
    五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
    6开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由相关证券交易所设立的
    证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
    16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
    18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
    律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
    人
    24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构为投资人开立基金交易账户，
    宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资计划及提供基金交易账户信息查询等业务
    25、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
    会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
    726、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有
    限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
    管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
    构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
    30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
    产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
    不得超过3个月
    33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
    开放日
    36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务）
    38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    39、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
    范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、基金销售机构和投资人共同遵守
    840、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
    定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
    规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的该基金其他基金份额或其他基金基金份额的行为
    44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
    持基金份额销售机构的操作
    45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%
    47、元：指人民币元
    48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、期货合约、银
    行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
    50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
    值和基金份额净值的过程
    53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    954、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
    基金份额持有人服务的费用
    55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
    56、A类基金份额：指在投资人通过直销机构以外的其他销售机构认购/申
    购时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别；投资者通过直销机构认购/申购时不收取认购/申购费用（对于投资者通过基金管理人的基金销售子公司认购/申购时参照适用，不收取认购/申购费用，下同）
    57、C类基金份额：指不收取认购/申购费用而对于从直销机构以外的其他销
    售机构保有的本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别；其中，对于投资者持续持有期限超过一年的C类基金份额被继续计提的销售服务费，以及投资者通过直销机构持有C类基金份额被计提的销售服务费（对于投资者通过基金管理人的基金销售子公司持有C类基金份额被计提的销售服务费参照适用，下同），都将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者
    58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
    以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
    的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    59、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于
    管理信用风险的信用衍生工具
    60、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
    61、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
    62、名义本金：亦称交易名义本金，指为一笔信用衍生品交易提供信用风险
    保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
    63、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
    10值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
    从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
    64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
    账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
    65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
    致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
    备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
    66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
    件67、间隔天数：指两个特定日期之间相隔的自然天数（包含起始日，不含结束日）
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
    11第三部分基金管理人
    一、基金管理人概况
    1、名称：中欧基金管理有限公司
    2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层
    3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大
    厦8层、10层、16层
    4、法定代表人：窦玉明
    5、组织形式：有限责任公司
    6、设立日期：2006年7月19日
    7、批准设立机关：中国证监会
    8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号
    9、存续期限：持续经营
    10、电话：021-68609600
    11、传真：021-68609601
    12、联系人：马云歌
    13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
    14、注册资本：2.20亿元人民币
    15、股权结构：
    序注册资本股东名称比例号（人民币/万元）
    WP Asia Pacific Asset
    1 Management LLC 5126 23.3000%
    华平亚太资产管理有限公司
    2国都证券股份有限公司440020.0000%
    3窦玉明396018.0000%
    4上海睦亿投资管理合伙企业2083.18169.4690%
    (有限合伙)
    5上海穆延投资管理合伙企业555.00002.5227%
    (有限合伙)
    6刘建平1094.50004.9750%
    127周蔚文842.75803.8307%
    8许欣746.80453.3946%
    9卢纯青495.77602.2535%
    10于岚394.53191.7933%
    11葛兰3701.6818%
    12王培3651.6591%
    13于洁230.83401.0492%
    14郑焰2201%
    15方伊171.01800.7774%
    16卞玺云168.46600.7658%
    17曲径1300.5909%
    18刘伟伟1300.5909%
    19郑苏丹119.75800.5444%
    20袁维德1090.4955%
    21蓝小康1000.4545%
    22许文星730.3318%
    23黎忆海69.37200.3153%
    24殷姿450.2045%
    共计22000100%
    注：因四舍五入股权比例加总存在尾差。
    二、主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
    窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA。现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，中邮理财有限责任公司独立董事，上海市浦东新区陆家嘴金融城商会会长。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理、董事。
    周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高级管理人员工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司副董事长，美国华平投资集团中国区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙人、董事总经理，河南中原消费金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）
    13银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。
    苏国栋先生，中国籍。美国德克萨斯大学阿灵顿分校高级管理人员工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司董事，国都景瑞投资（北京）有限公司董事、代总经理。历任中国人民保险公司分支机构负责人，海通证券深圳投资银行总部高级投行经理，中国彩棉集团股份有限公司董事、总经济师，国都证券股份有限公司投资银行董事副总经理，国都景瑞投资（北京）有限公司业务总监、副总经理。
    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理兼首席信息官，中欧基金国际有限公司董事长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高级工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任 CPPIB PE Investment AsiaLimited 董事总经理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事总经理，中信产业基金管理公司投资总监，国际金融公司中国代表处投资官员、高级投资官员，北京鹏联投资顾问有限公司副总裁，德勤咨询（上海）有限公司北京分公司高级咨询顾问、经理，荷兰银行北京分行信贷经理，渣打银行天津分行信贷助理。
    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司独立董事，北京市康达（广州）律师事务所律师。历任北京市康达（广州）律师事务所广州分所主任，北京市康达律师事务所律师、高级合伙人，陕西省洋县人民法院副院长。
    戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学国际金融系世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，上海财经大学金融学教授、上海财经大学青岛财富管理研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事，江苏昆山农村商业银行股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经
    14大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院直属党支部书记兼副院长。
    2、基金管理人监事会成员
    顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司监事会主席，国都创业投资有限责任公司副总经理。历任北京锦润投资管理有限公司客户部总经理，重庆国投财富投资管理有限公司大客户部副总经理，重庆国际信托股份有限公司信托经理，天风证券股份有限公司交易员，银河德睿资本管理有限公司投资经理。
    江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专业硕士。现任中欧基金管理有限公司监事，美国华平投资集团股权投资部投资董事。历任美国银行公司全球市场部经理，上海维信荟智金融科技有限公司战略规划经理，瑞士信贷（香港）有限责任公司投资银行部分析师。
    李琛女士，中国籍。同济大学计算机及应用专业学士。现任中欧基金管理有限公司监事、理财规划总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金管理有限公司监事、战略规划及业务发展总监。历任华宸未来基金管理有限公司产品与金融工程部产品经理。
    3、基金管理人高级管理人员
    刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
    卢纯青女士，中欧基金管理有限公司副总经理、权益投决会委员、投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。
    许欣先生，中欧基金管理有限公司副总经理，中欧基金国际有限公司董事，中国籍。中国人民大学金融学硕士，中欧国际工商学院 EMBA。历任华安基金管理有限公司北京分公司投资顾问，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。
    卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事，兴盛天成投资管理（南平）有限公司董事，中欧私募基金管理（上
    15海）有限公司董事，中国籍。清华大学五道口金融学院 EMBA。历任毕马威会计
    师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。
    于岚女士，中欧基金管理有限公司财务负责人/人力资源总监，上海中欧财富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事，中欧私募基金管理（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交通大学高级金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基金管理有限公司总经理助理、运营副总监、行政部总监。
    4、本基金拟任基金经理
    姓名袁维德性别男
    国籍中国最高学历、学位研究生、硕士
    其他公司历任湖南御邦大宗农产品交易所研究员，新华基金行业研究员本公司历任研究员
    本公司现任基金经理/投资经理本基金经理所管理基产品名称起任日期离任日期金具体情况中欧潜力价值灵活
    2016年12月282022年02月
    1配置混合型证券投
    日11日资基金中欧成长优选回报
    2016年12月282022年02月
    2灵活配置混合型发
    日11日起式证券投资基金中欧睿泓定期开放
    2018年03月28
    3灵活配置混合型证
    日券投资基金中欧价值智选回报2020年05月15
    4
    混合型证券投资基日
    16金
    中欧新兴价值一年
    2021年09月06
    5持有期混合型证券
    日投资基金中欧多元价值三年
    2022年01月26
    6持有期混合型证券
    日投资基金
    5、基金管理人投资决策委员会成员
    权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、任飞、王培、周蔚文担任委
    员会委员，周蔚文担任委员会主席；
    固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、黄海峰、雷志强、吕修磊、邵凯、
    王申、闫沛贤担任委员会委员，邵凯担任委员会主席；
    多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星、向蔼旭担
    任委员会委员，黄华担任委员会主席；
    量化投资决策委员会：曲径、宋婷、宋巍巍、王健、杨柳担任委员会委员，曲径担任委员会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
    配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    7、计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    179、按照规定召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
    他法律行为；
    12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺
    建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风
    险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
    （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采
    取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
    4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
    家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    6、基金经理承诺
    （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
    18（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
    不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
    内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
    各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司
    基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
    经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的体系结构
    公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
    （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。
    （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督。
    （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和
    执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行
    定期、不定期报告。
    （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大问题进行决策。
    19（5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就
    风险控制重要事项进行讨论和决策。
    （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情
    况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。
    （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活
    动合法、合规进行。
    3、内部控制的措施
    （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。
    各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。
    （2）严格授权控制。
    授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。
    （3）实行恰当的岗位分离。
    建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位不得有人员重叠。
    （4）建立完善的资产分离制度。
    建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算。
    （5）建立严密有效的风险管理系统。
    风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的
    应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
    （6）建立完整的信息资料保全系统。
    真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业
    20务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合
    同契约、各种信息资料数据真实完整。
    4、基金管理人关于内部控制制度的声明书
    基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
    度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
    21第四部分基金托管人
    一、基金托管人基本情况
    名称：中信银行股份有限公司（以下或简称“中信银行”）
    住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
    办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
    法定代表人：方合英
    成立时间：1987年4月20日
    注册资本：489.35亿元人民币
    组织形式：股份有限公司
    存续期间：持续经营
    批准设立机关及批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函
    [1987]14号
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号
    联系人：中信银行资产托管部
    联系电话：4006800000
    传真：010-85230024
    客服电话：95558
    网址：www.citicbank.com
    经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；
    办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、
    承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；
    从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结
    汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投
    资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，
    22是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多
    个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，中信银
    行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。
    中信银行依托中信集团“金融+实业”综合禀赋优势，以全面建设“四有”银行、跨入世界一流银行竞争前列为发展愿景，坚持“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”，以客户为中心，通过实施“五个领先”银行战略，打造有特色、差异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同业客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交
    易银行业务、托管业务等综合金融解决方案；向个人客户提供财富管理业务、私
    人银行业务、个人信贷业务、信用卡业务、养老金融业务、出国金融业务等多元
    化金融产品及服务，全方位满足企业、机构、同业及个人客户的综合金融服务需求。
    截至2025年末，中信银行在国内153个大中城市设有1484家营业网点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金
    融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、信银金融资产投资有限公司、中信百
    信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司8家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有28家营业网点、2家商务
    理财中心及1家私人银行中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有3家子公司。信银理财有限责任公司为中信银行全资理财子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度联合发起设立的国内首家独立法人直销银行。阿尔金银行股份有限公司在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1家私人银行中心。
    中信银行深刻把握金融工作政治性、人民性，始终在党和国家战略大局中找准金融定位、履行金融职责，坚持做国家战略的忠实践行者、实体经济的有力服务者、金融强国的积极建设者。成立38年来，中信银行已成为一家总资产规模突破10万亿元、员工人数超6.7万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2025 年，中信银行在英国 Brand Finance 发布的“全球银行品牌价值 500强”榜单中排名第19位，以27.2%的增幅居中国内地银行第一；一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中位列第18位。荣膺英国《银行家》
    23杂志“2025年中国年度银行”大奖。
    二、主要人员情况
    方合英先生，中信银行党委书记、董事长、执行董事，代为履行行长职责。
    方先生于2020年12月起任中国中信集团有限公司副总经理、中国中信股份有限
    公司副总经理及执行委员会成员、中国中信有限公司副总经理，2020年11月起任中国中信集团有限公司党委委员。方先生曾任中信银行苏州分行行长、杭州分行行长、中信银行金融市场业务总监、副行长、财务总监。此前，先后在浙江银行学校任教，浙江银行学校实验城市信用社信贷部任总经理助理等。方先生具有三十余年银行从业经验，毕业于湖南财经学院（现湖南大学），获北京大学高级管理人员工商管理硕士学位，正高级经济师。
    胡罡先生，中信银行党委委员、执行董事、副行长，分管托管业务。胡先生现同时担任中信银行（国际）有限公司董事。胡先生曾任中信银行长沙分行筹备组副组长、长沙分行党委委员、副行长，重庆分行党委委员、副行长、党委书记、行长，上海分行党委书记、行长及中信银行首席风险官、批发业务总监、风险总监。此前，胡先生曾先后就职于湖南省检察院政治部，于湖南省委办公厅人事处任副主任科员，于湖南众立实业集团公司下属北海湘房地产开发公司任总经理助理、总经理，下属鸿都企业公司任副董事长，于湖南长沙湘财城市信用社任董事长。胡先生拥有近三十年中国银行业从业经验，毕业于湖南大学，获经济学博士学位，高级经济师。
    杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。
    三、基金托管业务经营情况
    2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
    管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。
    截至2026年第一季度末，中信银行托管435只公开募集证券投资基金，以
    24及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII
    等其他托管资产，托管总规模达到19.28万亿元人民币。
    四、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业
    务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
    2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的
    风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
    3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
    4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托
    管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
    相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
    基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期
    25纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
    26第五部分相关服务机构
    一、基金份额销售机构
    （1）直销机构
    名称：中欧基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8
    层、10层、16层
    法定代表人：窦玉明
    联系人：马云歌
    电话：021-68609602
    传真：021-68609601
    客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
    网址：www.zofund.com
    （2）其他销售机构各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示的基
    金销售机构名录。基金管理人可以根据情况针对某类基金份额变更、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变更、增加或者减少其销售城市、网点。各销售机构具体销售时间以及提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
    二、登记机构
    名称：中欧基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8
    层、10层、16层
    法定代表人：窦玉明
    总经理：刘建平
    成立日期：2006年7月19日
    电话：021-68609600
    27传真：021-68609601
    联系人：王音然
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称：上海市通力律师事务所
    住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：韩炯
    经办律师：陆奇、陈雅秋
    电话：021-31358666
    传真：021-31358600
    联系人：陈雅秋
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼
    办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼
    邮政编码：200002
    执行事务合伙人：唐恋炯
    电话：(021)61418888
    传真：(021)63350003
    业务联系人：谭麟林
    经办会计师：谭麟林、乐美昊
    28第六部分基金的募集
    一、基金募集的依据
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
    及其他法律法规的有关规定，经2025年12月17日中国证监会证监许可[2025]2812号文准予募集。
    二、基金类别与运作方式本基金的类别为混合型证券投资基金。
    本基金的运作方式为契约型、开放式。
    三、基金存续期限不定期。
    四、基金份额的类别
    本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者通过直销机构以外的其他销售机构认购/申购时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A类基金份额，投资者通过直销机构认购/申购 A类基金份额时不收取认购/申购费用；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而对于从直销机构以外的其他销售机构保有的本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。其中，对于投资者持续持有期限超过一年的 C 类基金份额被继续计提的销售服务费，以及投资者通过直销机构持有 C类基金份额被计提的销售服务费，都将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者。
    本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：
    计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。
    投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。
    本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有
    29基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式、停止现有基金份
    额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整等，调整实施前基金管理人需及时公告。
    五、募集方式
    通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示的基金销售机构名录。
    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
    六、募集期限
    自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
    七、募集规模本基金的最低募集份额总额为2亿份。
    本基金可设置首次募集规模上限，具体募集规模上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。
    八、募集对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    九、基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算
    1、本基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。
    2、认购费用
    通过直销机构认购本基金 A类基金份额不收取认购费，通过其他销售机构认购本基金 A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。通过其他销售机构认购本基金 A类基金份额的，在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增加而递减，基金认购费用不列入基金财产。通过其他销售机构认购本基金A类基金份额的认购费率见下表：
    30认购金额（M） 费率/费用
    M＜100 万元 0.80%认购费率
    100 万元≤M＜500 万元 0.60%
    M≥500 万元 每笔 1000 元
    投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
    3、认购份额的计算
    （1）若投资人选择认购 A类基金份额，则认购份额的计算公式为：
    1）若投资者通过直销机构认购 A类基金份额：
    认购份额=（认购金额+认购利息）/1.00元
    认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    例：某投资人在认购期通过直销机构投资 100000 元认购本基金 A类基金份额，假设这 100000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，则其可得到的 A类基金份额数计算如下：
    认购份额＝（100000＋30.00）/1.00＝100030.00份
    即：投资人通过直销机构投资 100000 元认购本基金 A类基金份额，在认购期结束时，假设这100000元在认购期间产生的利息为30.00元，投资人账户登记有本基金 A类基金份额 100030.00 份。
    2）若投资者通过其他销售机构认购 A类基金份额：
    当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算公式为：
    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
    认购费用=认购金额-净认购金额
    认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00元
    当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
    认购费用＝固定金额
    净认购金额=认购金额－认购费用
    认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00元
    认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    31例：某投资人在认购期内通过其他销售机构投资 100000 元认购本基金 A
    类基金份额，其对应的认购费率为0.80%，假设这100000元在认购期间产生的利息为 29.50 元，则其可得到的 A类基金份额数计算如下：
    净认购金额＝100000/(1+0.80%)=99206.35元
    认购费用＝100000-99206.35=793.65元
    认购份额＝（99206.35+29.50）/1.00=99235.85份
    即：投资人通过其他销售机构投资 100000 元认购本基金 A类基金份额，其对应的认购费率为0.80%，在认购期结束时，假设这100000元在认购期间产生的利息为 29.50 元，投资人账户登记有本基金 A类基金份额 99235.85 份。
    （2）若投资人选择认购 C类基金份额，则认购份额的计算公式为：
    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/1.00元
    认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    例：某投资人在认购期投资 100000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这
    100000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，则其可得到的 C类基金份额数计
    算如下：
    认购份额＝（100000＋30.00）/1.00＝100030.00份
    即：投资人投资 100000 元认购本基金 C类基金份额，在认购期结束时，假设这 100000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，投资人账户登记有本基金 C类基金份额100030.00份。
    十、投资人对本基金的认购
    1、认购时间安排
    投资人认购本基金的具体业务办理时间见基金份额发售公告。
    2、投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续
    投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续见基金份额发售公告。
    3、认购的方式及确认
    投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
    投资人在募集期内可多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
    认购费用按每笔认购申请单独计算。
    32投资人在 T日规定时间内提交的认购申请，应于 T+2 日（包括该日）后及时
    在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。
    投资人应于基金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购确认份额。
    如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
    50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
    金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
    4、认购的限额本基金其他销售机构的销售网点每个账户首次认购单笔最低金额为1元（含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01元（含认购费）；直销机构每个账户首次认购单笔最低金额为10000元，追加认购单笔最低金额为10000元，不设级差限制。在不违反前述规定的前提下，各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
    基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看相关公告。
    基金管理人可根据市场情况，调整认购金额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。
    十一、募集资金利息的处理有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
    十二、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    33第七部分基金合同的生效
    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
    期活期存款利息；
    3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
    基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
    连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。
    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
    34第八部分基金份额的申购与赎回
    一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公示中列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
    35三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
    额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
    顺序赎回；
    5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
    投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
    6、投资者在申购本基金时可自行选择所申购的基金份额类别；基金管理人
    可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同类别份额之间的转换服务，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规的规定及基金合同的约定制定并公告。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
    投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
    在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统故障或港股通资金交收规则限制或其他
    非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
    363、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
    4、基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。
    基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    五、申购和赎回的数量限制1、其他销售机构的销售网点每个账户首次申购单笔最低金额为1元（含申购费），追加申购单笔最低金额为0.01元（含申购费）。在不违反前述规定的前提下，各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
    直销机构每个账户首次申购单笔最低金额为10000元，追加申购单笔最低金额为10000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易须受直销机构最低申购金额的限制。
    基金管理人可根据市场情况调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的单笔最低金额。
    2、基金份额持有人在销售机构赎回本基金时，各类份额每次赎回申请不得
    低于 0.01 份基金份额。若某笔基金份额减少类业务导致单个基金交易账户的 A类或 C类基金份额余额不足 0.01份的，登记机构有权对该基金份额持有人在该基金交易账户持有的该类基金份额做全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务，具体种类以相关业务规则为准）。
    3、本基金对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有37基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
    份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第
    5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。特殊情况下，基金管理
    人可与基金托管人、登记机构协商增加各类基金份额净值计算位数，以维护基金投资人利益。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并根据《基金合同》约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。
    2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额
    单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
    （1）申购费用
    通过直销机构申购本基金 A类基金份额不收取申购费，通过其他销售机构申购本基金 A 类基金份额的，在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    通过其他销售机构申购本基金 A类基金份额的申购费率见下表：
    申购费率 申购金额（M） 费率
    38M＜100万元 0.80%
    100万元≤M<500万元 0.60%
    M≥500万元 每笔 1000元
    （2）申购份额的计算
    1）A类基金份额申购份额的计算：
    若投资人选择通过直销机构申购 A类基金份额，则申购份额的计算公式为：
    申购份额＝申购金额/申购当日 A类基金份额的基金份额净值
    例：某投资人通过直销机构投资 100000元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日本基金 A类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：
    申购份额＝100000/1.0000＝100000.00份
    即：投资人通过直销机构投资 100000元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日本基金 A类基金份额的基金份额净值为 1.0000元，则其可得到本基金 A类基金份额100000.00份。
    若投资人选择通过其他销售机构申购 A类基金份额，则申购份额的计算公式为：
    当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额的基金份额净值
    当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
    申购费用＝固定金额
    净申购金额=申购金额－申购费用
    申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额的基金份额净值
    例：某投资人通过其他销售机构投资 100000元申购本基金 A类基金份额，其对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000元，则可得到的申购份额为：
    净申购金额＝100000/(1+0.80%)=99206.35元
    申购费用＝100000-99206.35=793.65元
    39申购份额＝99206.35/1.0000=99206.35份
    即：投资人通过其他销售机构投资 100000元申购本基金 A类基金份额，其对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0000元，则其可得到本基金 A类基金份额 99206.35份。
    2）若投资人选择申购 C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
    申购份额＝申购金额/申购当日 C类基金份额的基金份额净值
    例：某投资人投资 100000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金份额的基金份额净值为 1.0000元，则可得到的申购份额为：
    申购份额＝100000/1.0000＝100000.00份
    即：投资人投资 100000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日本基金C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额
    100000.00份。
    3、赎回费用和赎回份额的计算
    （1）赎回费用
    本基金 A类基金份额和 C类基金份额的赎回费率相同，赎回费率见下表：
    持有期限（N） 赎回费率
    N＜7日 1.50%
    7日≤N＜30日 1.00%
    30日≤N＜180日 0.50%
    N≥180日 0
    注：赎回份额的持有期限，以该基金份额在登记机构的登记日开始计算。
    赎回费用由赎回相应类别基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费全额计入基金财产。
    （2）赎回金额的计算
    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
    赎回费用＝赎回金额×赎回费率
    净赎回金额＝赎回金额－赎回费用+应划归赎回资金的或有管理费（如有）
    －应计提的超额管理费（如有）+返还投资者的销售服务费（如有）净赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以赎回当日该类基金份额的基
    40金份额净值扣除应计提的超额管理费（如有）或增加应划归赎回资金的或有管理
    费部分（如有）、返还投资者的销售服务费（如有），并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    其中，对于投资者持续持有期限超过一年的 C类基金份额被继续计提的销售服务费，以及投资者通过直销机构持有 C类基金份额被计提的销售服务费，都将在投资者赎回相应基金份额时随赎回款一并返还给投资者。
    例 1：某投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额，持有期限为 3个月，对应的赎回费率为0.50%，应划归赎回资金的或有管理费是0.00元、应计提的超额管理费是 0.00 元，假设赎回申请日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是
    1.0500元，则其可得到的净赎回金额为：
    赎回金额＝10000×1.0500＝10500.00元
    赎回费用＝10500.00×0.50%＝52.50元
    净赎回金额＝10500.00－52.50-0.00+0.00＝10447.50元
    即：某投资人赎回持有的 10000份本基金 A类基金份额，持有期限为 3个月，假设赎回申请日本基金 A类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为10447.50元。
    例 2：某投资人赎回本基金 10000份 A类基金份额，持有期限为 13个月，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回申请日本基金 A类基金份额的基金份额净值是1.0500元，假设应划归赎回资金的或有管理费是64.11元、应计提的超额管理费是0.00元，则其可得到的净赎回金额为：
    赎回金额＝10000×1.0500＝10500.00元
    赎回费用＝10500.00×0.00%＝0.00元
    净赎回金额＝10500.00-0.00-0.00+64.11＝10564.11元
    即：某投资人赎回持有的 10000份本基金 A类基金份额，持有期限为 13个月，假设赎回申请日本基金 A类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，假设应划归赎回资金的或有管理费是64.11元、应计提的超额管理费是0.00元，则其可得到的净赎回金额为10564.11元。
    例 3：某投资人赎回本基金 10000份 A类基金份额，持有期限为 13个月，
    41对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回申请日本基金 A类基金份额的基金份额净值
    是1.0500元，假设应划归赎回资金的或有管理费是0.00元、应计提的超额管理费是32.06元，则其可得到的净赎回金额为：
    赎回金额＝10000×1.0500＝10500.00元
    赎回费用＝10500.00×0.00%＝0.00元
    净赎回金额＝10500.00-0.00-32.06+0.00＝10467.94元
    即：某投资人赎回持有的 10000份本基金 A类基金份额，持有期限为 13个月，假设赎回申请日本基金 A类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，假设应划归赎回资金的或有管理费是0.00元、应计提的超额管理费是32.06元，则其可得到的净赎回金额为10467.94元。
    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
    应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对投资者无实
    质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。
    七、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的某一类或多类基金份额申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    3、证券/期货交易所、外汇市场交易时间非正常停市，或者基金参与港股通
    42交易且港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
    金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形时。
    8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
    资者单日或单笔申购金额上限的。
    9、基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足。
    10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定
    暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人也有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的某一类或多类基金份额赎回申请或延缓支付赎回款项：
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券/期货交易所、外汇市场交易时间非正常停市，或者基金参与港股通
    交易且港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    435、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
    管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
    如暂时不能足额支付，可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    九、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回、暂停赎回或延缓支付赎回款项。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选
    44择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一
    开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    （3）若本基金发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有人的赎回申
    请超过上一工作日基金总份额30%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该30%比例的赎回申请实施延期办理，对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
    基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在规定媒介上进行公告。
    （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
    人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
    介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人应最迟于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购
    或赎回公告，并公布最近1个估值日各类基金份额的基金份额净值，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
    十一、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金的基金份额与基金管理人管理的该基金其他基金份额或其他基金基金份额之间的
    转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相
    45关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    十二、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的其他行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
    的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    十三、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十四、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    十五、基金份额的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
    十六、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
    46办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
    基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十七、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可以制定和实施相应的业务规则。
    十八、基金份额的折算
    经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额折算，折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算前3个工作日就折算方案、折算时间等内容进行相应公告。
    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。
    二十、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
    47第九部分基金的投资
    一、投资目标
    本基金通过精选股票，在力争控制投资组合风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、公开发行的次级债、分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、信用衍生品（不含合约类信用衍生品）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：
    本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%；投资
    于港股通标的股票的比例不超过全部股票及存托凭证资产的50%；每个交易日日
    终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政
    府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
    如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
    三、投资策略
    1、大类资产配置策略
    本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置，确定股票、债券、48现金等资产的投资比例，重点通过跟踪宏观经济数据（包括 GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等）和政策环境的变化趋势，来做前瞻性的战略判断。
    2、股票投资策略
    （1）A股投资策略
    本基金将通过定量分析与定性分析结合的方式，精选具有估值优势、景气趋势向上的优质个股进行投资。在定量方面，本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本面及财务报表信息灵活运用各类财务指标评估公司的价值，评估指标包括但不限于 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等估值指标以及研发投入占比、主营业务收入增长率、净利润增长率、现金分红率或股息率等指标。在定性方面，本基金将综合考虑上市公司的核心业务竞争力、行业发展前景、市场地位、经营管理能力、人才资源、治理结构、研发投入、创新属性等因素，重点关注符合研发投入大、经济发展规律、政策驱动和推动经济结构转型的产业和上市公司。
    （2）港股通标的股票投资策略本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港
    联交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金将重点投资于基本面良好、相对 A股市场估值合理、具有持续领先优势或核心竞争力的上市公司进行长期投资。
    （3）存托凭证的投资策略
    对于存托凭证的投资，本基金将依照境内上市交易的股票，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选优质上市公司，并最大限度避免由于存托凭证在交易规则、上市公司治理结构等方面的差异而或有的负面影响。
    3、债券投资策略
    本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。
    4、可转债和可交债投资策略
    （1）可转换债券投资策略
    49本基金将对所有可转换债券所对应的股票进行基本面分析，具体采用定量分
    析和定性分析相结合的方式，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价率、信用风险及流动性等综合因素判断其债券投资价值。
    （2）可交换债券投资策略可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新
    发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
    5、股指期货交易策略
    本基金参与股指期货交易将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
    6、资产支持证券投资策略
    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
    券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
    7、国债期货交易策略
    国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控。
    8、股票期权投资策略
    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，选择估值合理的期权合约。
    50基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有关
    要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。
    9、信用衍生品投资策略
    本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品交易。本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资，合理确定信用衍生品的投资金额、期限等。同时，本基金将加强基金投资信用衍生品的交易对手方、创设机构的风险管理，合理分散交易对手方、创设机构的集中度，对交易对手方、创设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理。
    10、融资投资策略
    本基金在参与融资业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益。
    四、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%；
    投资于港股通标的股票的比例不超过全部股票及存托凭证资产的50%；
    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳
    的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算）不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    51基金资产净值的10％；
    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
    该资产支持证券规模的10％；
    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （11）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，不得持有合约类信
    用衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的
    100%；
    （12）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不
    得超过基金资产净值的10%；
    因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合前述（11）、（12）所规定比例限制的，基金管理人应在3个月之内进行调整；
    （13）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
    期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
    可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
    52的投资；
    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （16）本基金若参与国债期货、股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
    金资产净值的10%；
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
    金资产净值的15%；
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
    持有的股票总市值的20%；
    4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
    持有的债券总市值的30%；
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
    不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    6）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
    不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    7）本基金任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
    价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    8）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    （17）本基金若参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制：
    1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
    净值的10%；
    2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
    533）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合
    约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
    其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （19）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地上市交易的股票合并计算；
    （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
    例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，
    54或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
    份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    五、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*60%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*20%+中债-综合全价（总值）指数收益率*20%
    1、业绩比较基准设定的原因
    （1）基于基金投资范围以及预期投资的主要资产类别，本基金主要投资于
    A股股票、港股通标的股票、债券等资产，相应选取与之匹配的 A股指数、港股通指数与债券指数作为基准要素。本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不超过全部股票及存托
    凭证资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
    同时基于投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，本基金将股票资产与债券资产所对应的基准要素权重分别设置为 80%与 20%，其中将股票资产中的 A股股票与港股通标的股票所对应的基准要素权重分别设置为60%与20%。
    （2）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的股票资产将通过
    定量分析与定性分析结合的方式，精选具有估值优势、景气趋势向上的优质个股进行投资，通过精选股票，在力争控制投资组合风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。综合考虑基准指数与产品定位、投资风格的匹配度，同时兼顾考虑基准指数的表征性、认可度，以及指数市值覆盖、风格特征、行业与个股分布等，本基金选取沪深 300指数和中证港股通综合指数（人民币）分别作为 A股和港股通标的股票部分的基准要素，具体情况如下：
    沪深300指数由中证指数有限公司编制，由沪深市场中规模大、流动性好的
    55最具代表性的300只证券组成，以反映沪深市场上市公司证券的整体表现，指数
    样本量大，行业覆盖面广，适合作为本基金 A股股票部分的业绩比较基准要素。
    中证港股通综合指数（人民币）由中证指数有限公司编制，选取符合港股通资格的上市公司证券作为样本，以反映港股通范围内上市公司的整体表现，适合作为本基金港股通标的股票部分的业绩比较基准要素。
    （3）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的债券资产考察国
    内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。综合考虑基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时兼顾考虑基准指数的表征性、认可度，以及基准指数券种、久期、信用等级分布特征等，选取中债-综合全价（总值）指数作为债券部分的业绩比较基准要素。
    中债-综合全价（总值）指数样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准要素。
    综上，本基金选取的业绩比较基准与基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制相匹配。
    2、业绩比较基准要素的基本信息
    沪深300指数由中证指数有限公司编制发布，指数代码为000300，指数具体信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。
    中证港股通综合指数（人民币）由中证指数有限公司编制发布，指数代码为
    930933，指数具体信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。
    中债-综合全价（总值）指数由中债金融估值中心有限公司发布，指数代码为 CBA00203。指数具体信息详见中国债券信息网，网址：www.chinabond.com.cn。
    3、业绩比较基准收益率的计算方法
    本基金业绩比较基准收益率的计算方法以每日收益率为基础，以时间加权为计算原则。本基金先分别计算业绩比较基准中的各指数的每日收益率，再按照预设权重比例计算当日组合要素基准的日收益率，并连乘每日收益率。
    4、管理投资偏离业绩比较基准的方法
    56本基金管理人对基金实际投资与业绩比较基准的偏离情况进行动态跟踪与
    监测评估，监测指标主要包括超额收益、配置偏离等，以更好管理基金实际投资与业绩比较基准的偏离情况，从而在控制风险的基础上追求超越业绩比较基准的投资回报。
    本基金为主动管理型基金，其业绩比较基准是表征产品风格、衡量产品业绩、约束投资行为的参考标准，并非本基金的跟踪标的。基金管理人在基金合同约定的投资范围、投资限制内享有充分的投资决策自主权，可根据投资策略、市场研判等综合因素，自主构建投资组合，包括酌情投资于业绩比较基准要素成份证券外的证券。本基金投资组合相对业绩比较基准要素成份证券和权重可能存在偏离。
    5、未来可能变更业绩比较基准的情况和程序
    业绩比较基准变更符合下列条件之一且对基金份额持有人利益无实质性不
    利影响的，基金管理人应当与基金托管人协商，在新业绩比较基准生效之前三十日公告并充分说明变更原因、差异及影响，无需召开基金份额持有人大会：
    （1）原有业绩比较基准的要素无法持续运作、编制方案发生重大修订等客
    观因素导致业绩比较基准无法再表征基金产品投资风格，或不再符合基金合同关于投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制等的约定，或与主要的资产类别、国别或地区、市场板块、货币类型等不再匹配；或业绩比较基准的要素不再具备市场代表性；
    （2）调整业绩比较基准的要素权重、更换相同或相近特征的要素等，使新
    业绩比较基准代表性更强，且符合相关法律法规规定的；
    （3）中国证监会认可的其他情形。
    业绩比较基准变更涉及以下情形的，基金管理人应当按照规定履行变更注册、召开基金份额持有人大会等程序，法律法规、中国证监会另有规定的除外：
    （1）基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例等拟进行重大调整，并变更业绩比较基准的；
    （2）其他对基金份额持有人利益产生重大实质性影响的情形。
    六、投资决策
    1、投资决策依据
    投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏
    57观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。
    2、投资决策原则
    合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及严格控制。
    3、投资决策机制
    本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责人、基金
    经理、研究部和中央交易室，投资过程须接受风险管理部、监察稽核部的监督和信息技术部、基金运营部的技术支持。
    其中，投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重大问题进行决策，并在必要时做出修改。
    投资策略组负责人负责本策略组内投资策略和内外部沟通工作，并监控、审查基金资产的投资业绩和策略风险。
    基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神，结合证券池及有关研究报告，负责投资组合的构建和日常管理，向中央交易室下达投资指令并监控组合仓位。
    4、投资决策程序
    本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策体系和投资运作流程：
    （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主持，对基金总体投资
    政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分
    析、讨论并做出决议。
    （2）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。
    （3）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支持下，拟定投资计划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
    （4）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。
    5、风险分析与绩效评估
    研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来
    58源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。基金经理可以据此评判
    投资策略，进而调整投资组合。
    6、组合监控与调整
    基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化，结合基金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整。
    七、风险收益特征
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
    护基金份额持有人的利益；
    2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    3、有利于基金财产的安全与增值；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
    人牟取任何不当利益。
    九、侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
    现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    59第十部分基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类有价证券及票据价值、期货合约、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
    户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
    因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    60第十一部分基金资产的估值
    一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合
    约、债券和银行存款本息、应收款项、信用衍生品、资产支持证券、同业存单、其它投资等资产及负债。
    三、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
    日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
    61进行调整并确定公允价值。
    四、估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
    的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
    影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定；
    （3）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
    交易所上市的资产支持证券，选取第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价进行估值；
    （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；
    （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    623、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第
    三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处
    的市场分别估值。
    5、本基金持有的股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
    7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行
    或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。
    8、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管
    理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估
    值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。
    9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照内地上市交易的股票执行。
    10、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
    估值机构未提供估值价格的，采用当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    11、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相
    关规定进行估值。
    12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    13、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
    确保基金估值的公平性。
    6314、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。
    五、估值程序
    1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当
    日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。特殊情况下，基金管理人可与基金托管人、登记机构协商增加各类基金份额净值计算位数，以维护基金投资人利益。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。
    基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
    六、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同）小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    64本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
    售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
    “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
    时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
    当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
    65进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
    金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
    基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
    管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，通报基金托管人并报中国证监会备案。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
    业有通行做法，在不违反法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
    七、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他
    原因暂停营业或者基金参与港股通交易且港股通临时停市时；
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
    资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    八、基金净值的确认
    基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
    66九、特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12项进行估值时，所造成的误
    差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因，或证券、期货交易所或银行间债券交易市场、登记
    结算公司、第三方估值机构、证券经纪机构、期货经纪机构、存款银行等第三方
    机构发送的数据错误、遗漏，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
    67第十二部分基金的收益分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
    相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可以进行收益分配，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
    2、本基金收益分配方式为现金分红方式，不支持红利再投资方式；
    3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
    日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    4、由于本基金各类基金份额收取的费用不同，各基金份额类别对应的可供
    分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
    5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，可对基金收益分配原则进行调整。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
    七、实施侧袋机制期间的收益分配
    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
    6869第十三部分基金的费用与税收
    一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费（包括固定管理费、或有管理费和超额管理费（如有））；
    2、基金托管人的托管费；
    3、基金的销售服务费；
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另
    有规定的除外；
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、诉讼费和仲裁费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券/期货等交易或结算费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、基金的相关账户的开户及维护费用；
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
    11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金根据每笔基金份额的持有期限与持有期间年化收益率，在赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时确定该笔基金份额对应的管理费。当投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，持有期限不足一年（即
    365天，下同），则按1.20%年费率收取管理费；持有期限达到一年及以上，则根
    据持有期间年化收益率分为以下三种情况，分别确定对应的管理费率档位：
    若持有期间相对业绩比较基准的年化超额收益率（扣除超额管理费后）超过
    6%且持有收益率（扣除超额管理费后）为正，按1.50%年费率确认管理费；若持
    有期间相对业绩比较基准的年化超额收益率在-3%及以下，按0.60%年费率确认管理费；其他情形按1.20%年费率确认管理费。
    持有期间年化收益率（R） 管理费率（年费率）
    70R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
    R≤Rb-3% 0.60%/年
    其他情形1.20%/年
    注：* R为该笔份额的年化收益率，Rb为本基金业绩比较基准同期年化收益率。
    * 特别的，当持有期限达到一年及以上，R＞Rb+6%且 R＞0 的情形下，若拟扣除超额管理费后的年化收益率小于等于 Rb+6%，或小于等于 0 时，仍按 1.20%年费率收取该笔基金份额的管理费，以使得该笔基金份额在扣除超额管理费后的年化收益率仍满足本基金收取超额管理费的标准。
    本基金的管理费包含固定管理费、或有管理费和超额管理费，按以下方式计算和确认。
    （1）固定管理费
    固定管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率每日计提。固定管理费的计算方法如下：
    H1＝E×0.60%÷当年天数
    H1为每日应计提的固定管理费
    E为前一日的基金资产净值
    固定管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
    （2）或有管理费和超额管理费
    或有管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率每日计提。或有管理费的计算方法如下：
    H2＝E×0.60%÷当年天数
    H2为每日应计提的或有管理费
    E为前一日的基金资产净值
    投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，若该笔基金份额持有天数达到或超过 365 天，且该笔基金份额的持有收益率 R符合下表“情形一”
    71的收取情形时，或有管理费为0，则该笔基金份额持有期内计提的或有管理费将
    全额返还至投资者的赎回款（或清算款）；在其他情形下，该笔基金份额持有期内计提的或有管理费应确认为应由管理人收取的管理费。
    本基金每日预估计算并记录每笔基金份额的超额管理费，基金超额管理费的预估计算方法如下：
    H3＝E×0.30%÷当年天数
    H3为每日预估计算的基金超额管理费
    E为前一日的基金资产净值
    每笔基金份额的超额管理费每日预估计算，但不从基金资产中实际计提，逐日累计。投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，当且仅当该笔基金份额持有天数达到或超过 365 天，且该笔基金份额的年化收益率（R）符合下表“情形三”的收取情形时，将从该笔基金份额的赎回款（或清算款）中扣除0.30%年费率的超额管理费，并随已计提的或有管理费一同确认为应由管理人收取的管理费。
    当投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，本基金根据以下三种情形确认应实际收取的或有管理费和超额管理费：
    或有管理费超额管理费
    收取情形 年化收益率（R）（年费率）（年费率）
    情形一 R≤Rb-3% 0 0
    情形二其他情形0.60%0
    情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%对于“情形三”，若拟扣除超额管理费后的年化收益率小于等于 Rb+6%，或小于等于0时，仍按1.20%年费率收取该笔基金份额的管理费，以使得该笔基金份额在扣除超额管理费后的年化收益率仍满足本基金收取超额管理费的标准。
    每笔基金份额的年化收益率（R）计算方法如下：
    365
    R =  ×  × 100%
    拟扣除超额管理费后的年化收益率（R*）的计算方法如下：
     ×     365R =  ××  × 100%
    R 为该笔份额的年化收益率；Rb为本基金业绩比较基准同期年化收益率；
    72A 为该笔份额赎回日、转出日或基金合同终止情形发生日的基金份额累计净值；
    B为该笔份额认购/申购/转入日的基金份额累计净值，其中份额认购日的基金份额（累计）净值为1.00元；
    C为该笔份额认购/申购/转入日的基金份额净值，其中份额认购日的基金份额净值为1.00元；
    D为基金合同生效日（针对募集期内认购的基金份额）或该笔份额申购、转
    入确认日与赎回、转出确认日或基金合同终止情形发生日下一工作日的间隔天数；
    F为该笔基金份额的份额数；
    为该笔基金份额持有期内累计计算的超额管理费。
    对于已经确认为管理人收入的或有管理费和超额管理费，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
    在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下，基金管理人可根据基金实际运作情况和市场环境变化，经履行适当程序后，对本基金的管理费（含固定管理费、或有管理费和超额管理费）计提标准或收取方式进行调整。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×0.20%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内按照指定的账户路径进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    3、基金的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
    73率为 0.40%，销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为前一日 C类基金份额的基金资产净值基金销售服务费每日计提。
    （1）基金管理人直销渠道：
    对于基金份额计提的销售服务费在投资者赎回基金份额或基金合同终止时，随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。
    基金销售子公司销售母公司所管理基金的，按照本条要求执行。
    （2）其他销售机构：
    对于投资者持续持有期限未超过一年（即 365 天，下同）的 C类基金份额计提的销售服务费，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中按照指定的账户路径一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。
    对于持续持有期限超过一年的 C类基金份额继续计提的销售服务费在投资
    者赎回该笔基金份额或基金合同终止时，随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。其中，持续持有期限为基金合同生效日（针对募集期内认购的基金份额）或该笔份额申购、转入确认日与赎回、转出确认日或基金合同终止情形发生日下一工作日的间隔天数。
    上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、基金合同生效前的相关费用；
    744、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、实施侧袋机制期间的基金费用
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费（包括固定管理费、或有管理费和超额管理费），详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    75第十四部分基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
    会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
    会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
    并以托管协议约定的方式确认。
    二、基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
    换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
    76第十五部分基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
    《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
    息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    77五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
    持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
    说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
    露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
    基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
    作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
    明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登
    载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。
    （二）基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
    78（三）基金合同生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告。
    （四）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    （五）基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
    购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露固定管理费、或有管理费和超额管理费收取情况、基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
    79形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
    报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    （七）临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、《基金合同》终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
    人变更；
    8、基金募集期延长或提前结束募集；
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
    负责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
    重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    8013、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
    14、基金收益分配事项；
    15、管理费（包括固定管理费、或有管理费和超额管理费）、托管费、销售
    服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
    16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    17、本基金开始办理申购、赎回；
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
    21、调整本基金份额类别设置；
    22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
    23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
    24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
    格产生重大影响的其他事项或法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他事项。
    （八）澄清公告
    在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
    （九）基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    （十）清算报告
    基金合同终止情形发生后，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （十一）股指期货的交易情况
    基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告
    81和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情
    况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
    （十二）国债期货的交易情况
    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
    （十三）股票期权的投资情况
    基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    （十四）资产支持证券的投资情况
    本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    （十五）港股通标的股票的投资情况
    基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告
    和招募说明书（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
    （十六）信用衍生品的投资情况
    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中详细披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响，以及是否符合既定的投资目标及策略。
    （十七）参与融资业务的情况基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
    82新）等文件中披露参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情
    况、风险及管理情况。
    （十八）实施侧袋机制期间的信息披露
    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    （十九）中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申
    购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
    报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
    八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相
    关信息：
    83（1）不可抗力；
    （2）发生暂停估值的情形；
    （3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情况。
    84第十六部分侧袋机制
    一、侧袋机制的实施条件和程序
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在法律法规规定的时间内聘请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
    1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
    2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
    3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额，巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户总份额的10%认定。
    三、实施侧袋机制期间的基金投资
    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
    基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
    资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
    基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
    85四、实施侧袋机制期间的基金估值
    本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
    五、实施侧袋账户期间的基金费用
    1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费和销售服务费等费
    用按主袋账户基金资产净值作为基数计提。
    2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费（包括固定管理费、或有管理费和超额管理费）。
    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
    特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
    侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
    侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    七、侧袋机制的信息披露
    1、临时公告
    在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
    2、基金净值信息
    基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
    披露方式和频率披露主袋账户份额的基金净值信息，实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户各类基金份额净值和累计净值。
    3、定期报告
    86侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账
    户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。
    八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    87第十七部分风险揭示
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    一、市场风险
    金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
    1、政策风险
    货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证
    券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
    2、利率风险
    金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。
    3、信用风险
    基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资产损失和收益变化。
    4、通货膨胀风险
    由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。
    5、再投资风险
    再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前少的收益率。
    6、法律风险
    由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致了基金资产损失的风险。
    二、管理风险
    88在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
    影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。
    三、流动性风险
    本基金拟投资市场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购赎回安排相匹配，能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。若是由于投资者大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    1、基金申购、赎回安排
    基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过
    3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。投资人在开放
    日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务。
    2、拟投资市场的流动性风险评估
    本基金主要投资于国内股票市场、债券市场和港股通标的股票中具有良好流
    动性的股票和债券。随着我国股票、债券市场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息披露相关法律法规的推出，我国的股票和债券市场已经具备较好的流动性。沪深股票市场的日均成交量已达千亿级别。银行间和交易所主要债券品种的年成交量是存量的近2倍。港股通标的股票为恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股、市值 50 亿元港币及以上小型股和 A+H 股上市公
    司的 H股，也均具有较好的市场容量和流动性。因此，本基金拟投资的市场整体具有较高的流动性水平，可以匹配基金合同约定的申购赎回安排。
    893、巨额赎回下的流动性风险管理措施
    基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测、事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时，基金经理、风险管理部、基金运营部会根据实际情况进行流动性评估，基金管理人最终决定是否接受所有赎回申请。当发现现金类资产不足以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产净值造成较大影响时，基金管理人会在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申请。基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同的约定采取备用的流动性风险管理应对措施，包括但不限于：（一）延期办理巨额赎回申请；（二）暂停接受赎回申请；
    （三）延缓支付赎回款项；（四）摆动定价；（五）暂停基金估值；（六）收取短
    期赎回费；（七）实施侧袋机制；（八）中国证监会认定的其他措施。
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    1）延期办理巨额赎回申请：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困
    难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造
    成较大波动时，基金管理人可以决定部分延期赎回。基金管理人可在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。
    对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    同时，在巨额赎回情形下，基金管理人有权对单个基金份额持有人超过前一工作日的基金总份额30%的赎回申请实施延期办理赎回，具体措施见基金合同和本招募说明书的相关措施约定。
    基金管理人会在2日内编制临时报告书予以公告本基金发生巨额赎回并延期办理事宜。
    902）暂停接受赎回申请：如果连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，
    基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；如果基金管理人采用暂停接
    受赎回申请措施，投资者当日的赎回申请会被拒绝。
    基金管理人会在2日内编制临时报告书予以公告本基金连续发生巨额赎回
    并暂停接受赎回申请，以及暂停接受赎回申请后重新接受赎回事宜。
    此外，当发生招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理人亦有权采取暂停接受赎回申请的措施。
    3）延缓支付赎回款项：如果连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，
    如基金管理人认为有必要，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项。如果基金管理人采用延缓支付赎回款项措施，已被受理的赎回申请款项将会在不超过
    20个工作日内支付给投资者。
    此外，当发生招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理人亦有权采取延缓支付赎回款项的措施。
    4）摆动定价：当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在大额申购或大额/巨额赎回情形下，如果基金管理人采用摆动定价工具，当日申购或赎回申请适用的基金份额净值可能会被调增或调减。
    5）暂停基金估值：当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经
    与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值。
    6）收取短期赎回费：本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于
    1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。
    7）实施侧袋机制：具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本
    基金实施侧袋机制的情形及程序。
    当基金管理人采取上述措施时，投资者将面临申购、赎回被拒绝、赎回申请被延期办理、无法及时获得赎回款项或承担更高的投资成本等风险。
    5、实施侧袋机制对投资者的影响
    91侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
    进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
    和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
    实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
    基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
    启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
    四、策略风险
    本基金存在投资策略风险，即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。
    另外，在精选个股的实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。
    五、其它风险
    1、技术风险
    计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系
    统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
    2、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
    可能导致基金资产的损失。
    923、金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、基金托管人违约等超出基金
    管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损。
    六、特有风险
    1、本基金可参与股指期货交易。股指期货采用保证金交易制度，由于保证
    金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。
    2、本基金可投资股票期权。股票期权作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险；
    衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。
    3、本基金可参与国债期货交易。国债期货交易采用保证金交易方式，基金
    资产可能由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证
    金而面临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价格波动不一致而面临基差风险。
    4、本基金可投资资产支持证券。基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进
    行资产支持证券投资，但仍或面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或由于资产支持证券信用质量降低、市场利率波动导致证券价格下降，造成基金财产损失。受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券存在一定的流动性风险。
    5、港股交易失败风险：港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联
    合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
    6、汇率风险：本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据
    93的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。
    7、境外市场的风险。
    （1）本基金可通过“港股通机制”投资于香港市场，在市场进入、投资额
    度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
    （2）香港市场交易规则有别于内地 A股市场规则，此外，在港股通机制下
    参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：
    1）港股市场股价波动较大的风险：香港市场证券实行 T+0回转交易，且对
    个股交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此港股可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；
    2）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险：只有沪深港三地均为交易
    日方可进行港股通交易，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险；
    3）香港出现联交所规定的相关情形时，联交所将可能停市，投资者将面临
    在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券交易服务公司
    认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；
    4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交
    所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出；
    5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票
    94没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。
    8、基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
    金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的可能。
    9、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可
    能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品在交易转让过程中，因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营情况不佳，或创设机构的现金流与预期出现一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。
    10、融资业务的主要风险
    （1）市场风险
    1）可能放大投资损失的风险：融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益
    的同时也必然放大投资风险。将股票作为担保品进行融资交易时，既需要承担原有的股票价格下跌带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同时还须支付相应的利息和费用，由此承担的风险可能远远超过普通证券交易。
    2）利率变动带来的成本加大风险：在从事融资交易期间，如中国人民银行
    规定的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而增加，将面临融资成本增加的风险。
    3）强制平仓风险：融资交易中，投资组合与证券公司间除了普通交易的委
    托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产负债情况实时监控，在一定条件下可以对投资组合担保资产执行强制平仓且平仓的品种、数量、价格、时机将不受投资组合的控制，平仓的数额可能超过全部负债，由此给投资组合带来损失。
    4）外部监管风险：在融资交易出现异常或市场出现系统性风险时，监管部
    95门、证券交易所和证券公司都将可能对融资交易采取相应措施，例如提高融资保
    证金比例、维持担保比例和强制平仓的条件等，以维护市场平稳运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应降低、甚至提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。
    （2）流动性风险
    融资业务的流动性风险主要指当基金不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓维持担保比例，且不能按照约定的时间追加担保物时面临强制平仓的风险。
    （3）信用风险
    信用风险主要指交易对手违约产生的风险。一方面，如果证券公司没有按照融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交易期间，证券公司融资业务资格、融资业务交易权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履约，则投资组合可能会面临一定的风险。
    11、存托凭证投资风险
    本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。
    12、科创板的投资风险
    （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常成交的风险。
    （2）退市风险。科创板执行比 A股其他板块更为严格的退市标准，且不再
    设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。
    （3）投资集中风险。因科创板上市企业均为科技创新成长性企业，其商业
    96模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。
    13、本基金属于混合型基金，如果股票市场出现整体下跌，本基金将无法完
    全避免股票市场系统性风险。本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%，内地股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。
    14、浮动管理费模式相关风险
    本基金的管理费由固定管理费、或有管理费和超额管理费组成，其中或有管理费和超额管理费取决于每笔基金份额的持有时长和持有期间年化收益率水平，因此投资者在认/申购本基金时无法预先确定该笔基金份额适用的管理费水平。
    由于本基金在计算基金份额净值时，按前一日基金资产净值的1.20%年费率计算管理费，该费率可能高于或低于不同投资者最终适用的管理费率。在基金份额赎回、转出或基金合同终止的情形发生时，基金投资者实际收到的赎回款项或清算款项的金额可能与按披露的基金份额净值计算的结果存在差异。投资者的实际赎回金额和清算资金以登记机构确认数据为准。
    受非交易日等因素影响，客户每笔赎回、转出份额业绩比较基准收益率计算结果可能会和定期报告数据有些许差异，具体以登记机构结果为准。
    七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
    例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
    97第十八部分基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、基金的合并
    本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程序进行。
    二、基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自
    决议生效后两日内在规定媒介公告。
    三、基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、基金合同约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    四、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
    清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    98（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告
    进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    五、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    六、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，并扣除相应的超额管理费（如涉及）。
    其中，对于投资者持续持有期限超过一年的 C类基金份额被继续计提的销售服务费，以及投资者通过直销机构持有 C类基金份额被计提的销售服务费，都将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返还给投资者。
    七、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    八、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
    99第十九部分基金合同的内容摘要
    基金合同的内容摘要见附件一。
    100第二十部分基金托管协议的内容摘要
    基金托管协议的内容摘要见附件二。
    101第二十一部分对基金份额持有人的服务
    本基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
    一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
    每次交易结束后，基金份额持有人应在 T＋2 日后及时通过销售机构的网点查询和打印确认单；在每季度结束后的10个工作日内，登记机构或基金管理人按基金份额持有人意愿，向在该季度内有交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送季度对账单；在每年度结束后15个工作日内，登记机构或基金管理人按基金份额持有人意愿，对所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送年度对账单。
    二、在线服务
    基金份额持有人可以通过基金管理人的网站 www.zofund.com 订制基金信息
    资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务。
    三、查询与咨询服务
    基金管理人客服中心为基金份额持有人提供7×24小时的电话语音服务，基金份额持有人可通过客户服务热线021－68609700，400－700－9700（免长途话费）的语音系统或登录基金管理人网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账户信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间（周一至周五，9：00－17：00）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务。
    四、投诉受理基金份额持有人可拨打客户服务热线021－68609700，400－700－9700（免长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。
    五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
    联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    102第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式
    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
    103第二十三部分备查文件
    一、备查文件包括：
    1．中国证监会准予中欧价值智信混合型证券投资基金注册的文件
    2．《中欧价值智信混合型证券投资基金基金合同》
    3．《中欧价值智信混合型证券投资基金托管协议》
    4．法律意见书
    5．基金管理人业务资格批件、营业执照
    6．基金托管人业务资格批件、营业执照
    7．中国证监会规定的其他文件
    二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
    以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
    中欧基金管理有限公司
    2026年6月12日
    104附件一基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    （一）基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    包括但不限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
    包括但不限于：
    （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    105（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
    （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证其真实性；
    （11）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    （二）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
    （3）依照基金合同收取基金管理费（包括固定管理费、或有管理费和超额管理费（如有））以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
    反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；
    106（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    107（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
    （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
    或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少于法定最低期限；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
    管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
    108他法律行为；
    （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （26）建立并保存基金份额持有人名册；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    （三）基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
    但不限于：
    （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
    （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
    合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
    等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的109基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
    保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
    额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
    管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法定最低期限；
    （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
    会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    110（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
    和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
    （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
    （一）召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法
    律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
    （1）终止基金合同；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    （4）转换基金运作方式；
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费率；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
    111面要求召开基金份额持有人大会；
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
    无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （2）调整本基金的申购费率、调低基金销售服务费率、变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；
    （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
    （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    （5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    （二）会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
    由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
    求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    11260日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
    金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
    开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
    基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
    系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
    113书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
    管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    （四）基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
    机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
    代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
    和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
    本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
    形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
    114照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
    管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
    持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
    合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
    用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
    非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    （五）议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    1152、议事程序
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    （六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
    116相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
    有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。
    在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
    （七）计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
    117表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    （八）生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
    1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
    基金份额10%以上（含10%）；
    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
    记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
    于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
    会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
    人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
    5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
    118（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    之一以上（含二分之一）通过；
    7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）通过。
    同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
    （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
    决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
    （一）基金的合并
    本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程序进行。
    （二）基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
    大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自
    决议生效后两日内在规定媒介公告。
    （三）基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、基金合同约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （四）基金财产的清算
    1191、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
    清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告
    进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    （五）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    （六）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，并扣除相应的超额管理费（如涉及）。
    其中，对于投资者持续持有期限超过一年的 C类基金份额被继续计提的销售服务费，以及投资者通过直销机构持有 C类基金份额被计提的销售服务费，都将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返还给投资者。
    120（七）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （八）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商、调解未能解决的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院按照申请仲裁时该院届时有效的仲裁规则进行仲裁。
    仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用和合理的律师费用由败诉方承担。
    争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的有关规定）管辖并从其解释。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    121附件二基金托管协议的内容摘要
    一、托管协议当事人
    （一）基金管理人
    名称：中欧基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层
    法定代表人：窦玉明
    成立时间：2006年7月19日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]102号
    组织形式：有限责任公司
    注册资本：2.20亿元人民币
    存续期间：持续经营
    （二）基金托管人
    名称：中信银行股份有限公司
    住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
    法定代表人：方合英
    成立时间：1987年4月20日
    批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：489.35亿元人民币
    存续期间：持续经营
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投
    资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、
    122金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、公开发行的次级债、分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、信用衍生品（不含合约类信用衍生品）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：
    本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%；投资于
    港股通标的股票的比例不超过全部股票及存托凭证资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债
    券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
    如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融
    资比例进行监督：
    （1）本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%；
    投资于港股通标的股票的比例不超过全部股票及存托凭证资产的50%；
    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳
    的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；
    （4）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
    的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过该证券的
    10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规
    123定的比例限制；
    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10％；
    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
    该资产支持证券规模的10％；
    （8）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
    益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （11）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，不得持有合约类信
    用衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的
    100%；
    （12）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不
    得超过基金资产净值的10%；
    因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合前述（11）、（12）所规定比例限制的，基金管理人应在3个月之内进行调整；
    （13）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
    期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
    可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    124的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （16）本基金若参与国债期货、股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
    金资产净值的10%；
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
    金资产净值的15%；
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
    持有的股票总市值的20%；
    4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
    持有的债券总市值的30%；
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
    不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    6）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
    不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    7）本基金任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
    价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    8）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    （17）本基金若参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制：
    1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
    净值的10%；
    2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权
    125的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
    金等价物；
    3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合
    约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
    其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （19）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地上市交易的股票合并计算；
    （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
    例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
    禁止行为进行监督：
    根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    126（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投
    资限制进行监督：
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    根据法律法规有关从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单
    及其更新，并确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。名单变更时间以基金管理人收到基金托管人回函确认的时间为准。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程并充分进行事前提示，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担相应损失和责任。
    若基金托管人发现基金管理人运用基金财产与关联方从事的交易违反法律
    法规规定时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。
    5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参
    与银行间债券市场进行监督：
    （1）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易时是否按交易对手名单进行交易进行监督。
    127基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
    标准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。若不提供，默认全市场为可交易对手。
    基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手
    进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人知悉该情况但仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
    （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
    基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，基金托管人充分提醒并确保管理人知悉后仍未改正并造成基金资产损失的，基金托管人不承担相应责任。
    （3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险。
    基金管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。
    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督：
    （1）基金投资流通受限证券，应遵守有关法律法规规定。流通受限证券与
    前文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，指由法律法规或中国证监会规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定
    128期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发
    行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    （2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，基金管理人可确保在
    投资流通受限证券前，已具备完善的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案等。
    （3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
    法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。
    （4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险
    控制制度情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料不符合法律法规、投资决策流程、风险控制制度的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就以上事项进行调整，否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担相应责任，并有权报告中国证监会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
    如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担相应责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。
    7、基金托管人对基金投资中期票据的监督：
    （1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
    （2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另
    有规定的，从其规定。
    （3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法
    规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规的规定和基金合同以及本协议的约定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按本协议
    129要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事
    项进行复查督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
    8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
    选择存款银行进行监督：
    基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
    本基金投资银行存款应符合如下规定：
    （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基
    金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
    （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另
    行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
    保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
    （3）基金托管人应对基金银行存款业务进行监督与核查，审查、复核相关
    协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，履行托管职责。
    （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
    9、基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面的复核和监督。不满足中国证监会规定和基金合同约定实施条件的，不得启用侧袋机制。
    （二）基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
    1、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
    净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
    基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
    130行监督和核查。
    2、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金
    合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
    3、在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违反
    基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
    5、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理人应依法承担相应责任。
    6、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时
    间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    7、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，
    同时通知基金管理人限期纠正。
    8、基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    9、基金托管人对资金来源、投资收益及投资安全不承担审核责任，特别是
    对于本基金所投标的的后续资金使用情况无审核责任，不保证托管财产投资不受损失，不保证最低收益。法律法规或监管机构另有规定的除外。
    10、基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；在法律法规强制性规定范围内配合基金托
    管人客户身份识别与尽职调查，提供依法所必须提供的真实、准确、完整客户资料，在法律法规强制性规定范围内遵守基金托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理
    131规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管人将按照中国
    人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但
    不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期
    货结算账户等投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类
    基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
    管理、无故拒绝执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
    违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报告中国证监会。
    3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和
    银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
    4、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相
    关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    5、基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    （一）基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。
    1322、基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本
    托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账
    户等投资所需的其他账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
    他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
    基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
    （二）募集资金的验资
    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构或
    在其他银行开立的【基金募集专户】，该账户由【基金管理人或其委托的登记机构】开立并管理。
    2、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集
    金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的托
    管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。同时，基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
    出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。
    3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人按规定办
    理退款事宜，基金托管人应提供充分协助。
    （三）基金的银行账户的开立和管理
    1、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据
    基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
    2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
    133管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
    金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的有关规定。
    （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    1、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限
    责任公司（以下简称“中登公司”）开设证券账户。
    2、基金证券账户与证券交易资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户或证券交易资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户与证券交易资金账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
    4、基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基
    金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算，并与基金托管人开立的托管专户建立第三方存管关系。
    （五）债券托管账户的开立和管理
    1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
    行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设
    银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市
    场回购主协议，正本由基金管理人保存。
    （六）其他账户的开设和管理
    在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。
    该账户按有关规则使用并管理。
    134（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
    中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登公司、银行间市场清
    算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    （八）与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。
    基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持
    有两份以上的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门不低于法律法规规定的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。
    五、基金资产净值计算和会计核算
    （一）基金净值的计算、复核的时间和程序
    1、基金净值包括基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额累计净值。
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。各类基金份额的基金份额净值是指每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。基金份额累计净值是指基金份额净值与基金历来分红累计金额之和。
    各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。特殊情况下，基金管理人可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算位数，以维护基金投资人利益。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。
    1352、基金管理人应每估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的各类基金份额的基金净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，基金管理人在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值，并在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    3、根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审
    查基金管理人计算的基金净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布，基金托管人对未达成一致意见的基金净值计算结果不承担任何责任。
    （二）基金资产估值方法
    1、估值对象
    基金所拥有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合
    约、债券和银行存款本息、应收款项、信用衍生品、资产支持证券、同业存单、其它投资等资产及负债。
    2、估值方法
    （1）证券交易所上市的有价证券的估值：
    *交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
    证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    *交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），
    136选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值
    机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定；
    *交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
    *交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，选取第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价进行估值；
    *对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    *送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    *首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；
    *在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    （3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以
    第三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市场未上市，且第三方估值机构
    未提供估值价格的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    （4）同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处的市场分别估值。
    （5）本基金持有的股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    （6）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利
    137息。
    （7）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。
    （8）信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供
    估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。
    （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照内地上市交易的股票执行。
    （10）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三
    方估值机构未提供估值价格的，采用当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    （11）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相关规定进行估值。
    （12）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
    （14）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
    138无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。
    （三）估值差错处理
    1、当基金管理人计算的基金净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此
    造成的投资人或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
    2、由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措
    施后仍不能发现该错误，进而导致基金净值计算错误造成投资人或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金净值计算顺延错误而引起的投资人或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
    3、当基金管理人计算的基金净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关
    各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
    4、基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值
    的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，通报基金托管人并报中国证监会备案。
    （四）基金账册的建立
    1、基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同
    一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
    2、经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须
    及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
    （五）基金定期报告的编制和复核
    1391、基金财务报告由基金管理人编制，基金托管人复核。月度报告的编制，
    应于每月终了后5个工作日内完成。
    2、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，
    将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会
    计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    3、《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重
    大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书、基金产品资料概要，并登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。
    4、基金管理人应及时完成报告编制，将有关报告提供基金托管人复核；基
    金托管人应当在收到月度报告之日起2个工作日内完成月度报告的复核；在收到季度报告之日起7个工作日内完成基金季度报告的复核；在收到中期报告之日起
    20个工作日内完成基金中期报告的复核；在收到年度报告之日起30个工作日内
    完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的数据、信息存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
    5、基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提示。
    （六）暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他
    140原因暂停营业或者基金参与港股通交易且港股通临时停市时；
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
    资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    （七）特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按《基金合同》约定的估值方法的第（12）项
    进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因，或证券、期货交易所或银行间债券交易市场、登记
    结算公司、第三方估值机构、证券经纪机构、期货经纪机构、存款银行等第三方
    机构发送的数据错误、遗漏，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    六、基金份额持有人名册的保管
    1、基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，基金份
    额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    2、基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
    3、若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    七、适用法律与争议解决方式
    本协议的效力、解释、变更、执行及争议的解决等均适用中华人民共和国141法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区有关规定），没有相关成文规定的，参照通用的商业惯例和（或）行业惯例。
    凡因本协议产生的及与本协议有关的争议，双方均应协商、调解解决；协商、调解不成的，双方均同意采取以下第【1】种方式解决：
    1.向上海仲裁委员会金融仲裁院申请仲裁，仲裁地为上海市，并适用申请仲
    裁时该仲裁机构现行有效的仲裁规则。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用和合理的律师费用由败诉方承担；
    2.向基金托管人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    （一）托管协议的变更与终止
    1、本协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。
    2、本协议终止的情形
    发生以下情况，本协议终止：
    （1）基金合同终止；
    （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
    （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
    （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    （二）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组
    （1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    142（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
    基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止情形出现时，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告
    进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    3、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    4、基金财产按下列顺序清偿：
    （1）支付清算费用；
    （2）交纳所欠税款；
    （3）清偿基金债务；
    （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，并扣除相应的超额
    143管理费（如涉及）。
    基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    其中，对于投资者持续持有期限超过一年的 C类基金份额被继续计提的销售服务费，以及投资者通过直销机构持有 C类基金份额被计提的销售服务费，都将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返还给投资者。
    5、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    6、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
    144