平安恒生港股通中国央企红利交易型开
    放式指数证券投资基金
    招募说明书（更新）
    基金管理人：平安基金管理有限公司
    基金托管人：国泰海通证券股份有限公司
    二〇二六年七月
    1【重要提示】平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经2025年9月2日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监
    许可【2025】1960号文准予募集注册。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与恒生港股通中国央企红利指数以及其所代表的股票相似的风险收益特征。
    证券投资基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、基金中基金、货币
    市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
    因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1.00元发售面值开展基金募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元发售面值或1.00元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于发售面值。
    本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，流动性风险等。
    本基金投资相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联
    合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制下因
    2投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
    同时由于本基金是跟踪恒生港股通中国央企红利指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、
    跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌或
    退市的风险、标的指数波动的风险、标的指数变更的风险、基金管理人代理申赎投
    资者买券卖券的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策
    和 IOPV计算错误的风险、退市风险、申购及赎回风险、套利风险、申购赎回清单
    差错风险、二级市场流动性风险、第三方机构服务的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金被动跟踪标的指数“恒生港股通中国央企红利指数”未来可能发生变更，因此，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。
    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通证券出借业务特有风险。
    本基金因特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证、其他港股通标的股票）。
    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。
    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根
    3据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风
    险承受能力相适应。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
    投资者确认知晓并同意认/申购本基金基金份额的行为即视为同意履行全力配合基金管理人穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法规、自律规则及相关开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒绝配合基金管理人进行穿透识别最终投资者的，基金管理人有权拒绝投资者的认/申购申请，认/申购申请已经确认的，基金管理人有权强制赎回相应的基金份额。
    基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出
    示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。基金份额持有人承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁名单内的企业或个人，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁的国家和地区。
    2026年7月24日，对本招募说明书中的基金经理相关信息进行了更新。
    4目录
    一、绪言..................................................7
    二、释义..................................................8
    三、基金管理人..............................................15
    四、基金托管人..............................................29
    五、相关服务机构.............................................33
    六、基金份额的发售............................................35
    七、基金合同的生效............................................41
    八、基金份额折算和变更登记........................................43
    九、基金份额的上市交易..........................................44
    十、基金份额的申购与赎回.........................................46
    十一、基金的投资.............................................61
    十二、基金标的指数............................................70
    十三、基金的财产.............................................72
    十四、基金资产的估值...........................................73
    十五、基金收益与分配...........................................80
    十六、基金的费用与税收..........................................82
    十七、基金的信息披露...........................................84
    十八、基金的会计与审计..........................................93
    十九、风险揭示..............................................94
    二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................107
    二十一、基金合同的内容摘要.......................................109
    二十二、基金托管协议的内容摘要....................................127
    二十三、对基金份额持有人的服务....................................146
    二十四、对招募说明书更新部分的说明...............................148
    二十五、其他应披露事项.........................................149
    二十六、招募说明书的存放及查阅方式................................150
    二十七、备查文件............................................151
    56一、绪言《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》和其他相关法律法规的规定以及《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    7二、释义
    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投
    资基金
    2、基金管理人：指平安基金管理有限公司
    3、基金托管人：指国泰海通证券股份有限公司4、基金合同：指《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》9、上市交易公告书：指《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》
    10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
    会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
    第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
    8施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
    的修订
    13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
    10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
    关对其不时做出的修订
    16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
    17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进
    行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
    律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
    人924、交易型开放式基金：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
    25、ETF联接基金、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与
    本基金的投资目标相似，采用开放式运作方式的基金26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
    办理基金份额的申购、赎回等业务
    27、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
    会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商
    28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
    基金管理人指定的在募集期间代理本基金发售业务的机构
    29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
    基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
    30、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
    31、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
    包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
    和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    32、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是
    中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人指定的其他机构
    33、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
    人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
    产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
    不得超过3个月
    1037、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
    开放日
    40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日时，则本基金不开放申购、赎回业务）
    42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    43、业务规则：指深圳证券交易所、登记结算机构等相关机构发布的其他相
    关规则及其不时做出的修订
    44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
    告的规定申请购买基金份额的行为
    45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
    告的规定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为
    46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及
    相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行为
    47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
    信息的文件
    48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
    交付的现金替代、现金差额和/或其他对价
    49、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说
    明书规定应交付给投资人的现金替代、现金差额和/或其他对价
    50、标的指数：指恒生港股通中国央企红利指数及其未来可能发生的变更
    51、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指
    数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的
    52、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
    人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
    1153、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
    54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数量的现金
    55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T日收盘价计算的最
    小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
    付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
    56、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券
    的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额
    57、预估现金差额：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预
    先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金差额的预估值
    58、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在相关证券
    交易所交易时间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算
    的基金份额参考净值并由深圳证券交易所对外发布，简称 IOPV
    59、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的
    前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为
    60、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
    持基金份额销售机构的操作
    61、元：指人民币元
    62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
    款项及其他资产的价值总和
    64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
    12值和基金份额净值的过程
    67、货币市场工具：指现金；期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券
    回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券、
    非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具
    68、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于
    管理信用风险的信用衍生工具
    69、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
    70、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
    71、信用衍生品名义本金：亦称交易名义本金，指为信用衍生品交易提供信
    用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
    72、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    73、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
    以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
    的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    74、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
    台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
    75、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券
    交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通）
    76、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳
    13证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
    77、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
    件
    14三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    1、基本情况
    名称：平安基金管理有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
    办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
    批准设立机关：中国证券监督管理委员会
    批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
    法定代表人：罗春风
    成立日期：2011年1月7日
    组织形式：有限责任公司（中外合资）
    注册资本：人民币130000万元
    存续期限：持续经营
    联系人：马杰
    联系电话：0755-22623179
    2、股东名称、股权结构及持股比例：
    股东名称出资额（万元）出资比例
    平安信托有限责任公司8864768.19%
    大华资产管理有限公司2276317.51%
    三亚盈湾旅业有限公司1859014.3%
    合计130000100%基金管理人无任何受重大处罚记录。
    3、客服电话：400-800-4800（免长途话费）
    （二）基金管理人主要人员情况
    1、董事、监事及高级管理人员
    （1）董事会成员
    15罗春风先生，董事长，博士，高级经济师，曾任职中华全国总工会国际部干
    部、平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总
    公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京
    分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。
    现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。
    肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
    张智淳女士，董事，学士，曾任职中国平安人寿保险股份有限公司企划部计划管理岗/精算岗、中国平安保险（集团）股份有限公司企划精算部企划室经理、
    企划精算部总经理助理、中国平安财产保险股份有限公司市场企划部副总经理、
    中国平安保险（集团）股份有限公司企划部副总经理、企划部总经理、中国平安
    财产保险股份有限公司共同资源中心财企负责人、总经理助理、首席投资官、财
    务负责人、董事会秘书、中国平安保险（集团）股份有限公司首席财务官（财务负责人），现任中国平安保险（集团）股份有限公司总经理助理兼审计责任人，兼任中国平安财产保险股份有限公司董事、平安证券股份有限公司董事、平安信
    托有限责任公司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、深圳平安综合金融服务
    有限公司董事、平安国际融资租赁有限公司董事、中国平安保险海外(控股)有限公
    司董事、平安养老保险股份有限公司董事。
    孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船厂、平安保险深圳上步分公司水险业务部室主任、平安保险总公司涉外业务部总经理助理、平安产险深圳分
    公司副总经理、平安产险总公司车险部总经理、平安产险广东分公司副总经理、平安产险总公司协理、副总经理、总经理、董事长兼 CEO，现任中国平安保险（集团）股份有限公司首席人力资源执行官，兼任深圳平安综合金融服务有限公司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、平安证券股份有限公司董事、平安健康保
    险股份有限公司董事、平安（深圳）金融教育培训中心法定代表人、理事长、理事。
    16路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险管理经理、中
    国平安保险（集团）股份有限公司资产配置部总经理、平安基金管理有限公司MOM
    投资中心总经理，现任中国平安保险（集团）股份有限公司资产配置部总监。
    张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零售银行业务副经理、UOBB证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与商业部主管，现任大华银行集团外国直接投资咨询与机构合作统筹部董事总经理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。
    张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、大华资产管理有限公司组合经理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资产管理（马来西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。
    薛世峰先生，独立董事，硕士，曾任职江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市
    鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师，兼任广东惠来农村商业银行股份有限公司独立董事。
    李娟娟女士，独立董事，学士，曾任职安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳
    职业技术学院计财处处长、深圳职业技术学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独立董事、深圳市道尔顿电子材料股份有限公司独立董事。
    刘雪生先生，独立董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会
    计师协会部门临时负责人、秘书长助理、秘书长，现任佳兆业集团控股有限公司独立董事、深圳市杰普特光电股份有限公司独立董事、奥士康科技股份有限公司独立董事。
    17潘汉腾先生，独立董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁，现任 UOL GROUPLIMITED独立董事。
    （2）监事会成员
    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国平安人寿保险股份有限公司广东分公司稽核监察部、中国平安保险（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规
    部、深圳平安综合金融服务有限公司稽核监察项目中心银行投资审计部，现任中国平安保险（集团）股份有限公司内控管理中心法律合规部高级内控合规管理经理，兼任平安信托有限责任公司监事、平安证券股份有限公司监事、平安不动产有限公司监事、平安资产管理有限责任公司监事。
    冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司，现任大华资产管理有限公司风控主管。
    郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗，现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。
    李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核副总监。
    （3）公司高级管理人员
    罗春风先生，博士，高级经济师。曾任职中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事
    行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总
    经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。
    肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。
    现任平安基金管理有限公司总经理。
    林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
    18陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行
    长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深
    圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行
    沈阳分行行长助理兼风控总监，平安基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司风控负责人。
    王金涛先生，学士。曾任职中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司企划部主任，经理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资管理有限公司业务中心总经理、公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有限公司总经理助理。
    李海波先生，硕士。曾任职南方基金管理股份有限公司监察稽核部总监助理，平安基金管理有限公司法律合规监察部负责人。现任平安基金管理有限公司督察长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司监事。
    游自强先生，学士。曾任职平安科技深圳有限公司产险系统开发部，前海保险交易中心（深圳）股份有限公司信息技术部，平安基金管理有限公司系统规划总监、信息技术执行总经理、信息技术中心负责人。现任平安基金管理有限公司信息技术负责人。
    2、基金经理
    钱晶先生，美国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任国信证券股份有限公司量化分析师、华安基金管理有限公司基金经理。2017年10月加入平安基金管理有限公司，曾任资产配置事业部 ETF指数部投资经理。现任 ETF指数部投资副总监，同时担任平安中证 A50交易型开放式指数证券投资基金（2024-03-04至今）、平
    安中证 A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2024-04-23至今）、平安
    中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金（2025-05-21至今）、平安
    中证 A500红利低波动交易型开放式指数证券投资基金（2025-08-27至今）、平安恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（2025-09-23至今）、平安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金（2025-12-17至今）、平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金（2025-12-29至今）、平安恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金（2026-01-21至今）、平安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
    19（2026-06-16至今）基金经理。
    钱晶先生曾管理的基金名称及管理时间：平安中证沪港深高股息精选指数型
    证券投资基金（2018-03-26 至 2020-07-01）、平安MSCI 中国 A股国际交易型开
    放式指数证券投资基金联接基金（2019-02-28至2021-11-16）、平安创业板交易
    型开放式指数证券投资基金（2019-03-15至2021-11-16）、平安中证畜牧养殖交
    易型开放式指数证券投资基金（2021-03-04至2022-04-06）、平安上海金交易型
    开放式证券投资基金（2022-03-02至2023-03-22）、平安中证消费电子主题交易
    型开放式指数证券投资基金（2021-08-30至2023-05-11）、平安中证人工智能主
    题交易型开放式指数证券投资基金（2019-07-12至2023-05-11）、平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（2022-07-19至2023-07-31）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2020-03-25至 2023-08-31）、平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金
    （2019-02-28至2023-09-07）、平安中证医药及医疗器械创新指数型发起式证券
    投资基金（2022-03-11至2024-02-23）、平安港股通恒生中国企业交易型开放式
    指数证券投资基金（2018-11-06至2024-03-20）、平安中证医药及医疗器械创新
    交易型开放式指数证券投资基金（2021-06-09至2024-03-20）、平安国证2000交
    易型开放式指数证券投资基金（2023-08-25至2025-06-25）、平安中证港股通医
    药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023-10-31至2025-06-25）、平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金（2023-12-27至
    2025-06-25）、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金
    （2018-06-20至2025-08-04）、平安上证红利低波动指数型证券投资基金
    （2024-04-23至2025-08-04）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券
    投资基金（2019-12-31至2026-01-19）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式
    指数证券投资基金发起式联接基金（2021-06-29至2026-01-19）、平安中证汽车
    零部件主题交易型开放式指数证券投资基金（2024-04-29至2026-01-19）。
    历任基金经理：翁欣，2025年12月29日至2026年07月24日任本基金基金经理。
    3、资产配置投资决策委员会成员
    20公司总经理肖宇鹏先生、FOF投资部投资执行总经理高莺女士、MOM投资部
    投资总监助理邓华卉女士、MOM投资部基金经理张月女士。
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人职责
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
    份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
    金财产；
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
    营方式管理和运作基金财产；
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
    所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
    为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    7、依法接受基金托管人的监督；
    8、编制并公告申购赎回清单，计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购
    对价、赎回对价；
    9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方法符
    合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价；
    10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
    11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    12、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    13、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
    报告义务；
    14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
    21向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外
    部专业顾问提供的情况除外；
    15、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
    分配基金收益；
    16、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
    会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    17、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
    资料不低于法律法规规定的最低期限；
    18、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
    证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
    现和分配；
    20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
    通知基金托管人；
    21、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    22、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
    托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    23、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
    事务的行为承担责任；
    24、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
    法律行为；
    25、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人，登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；
    26、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    2227、建立并保存基金份额持有人名册；
    28、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （四）基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
    （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
    有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法权益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权；
    （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
    金投资内容、基金投资计划等信息；
    （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
    （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
    23（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
    扰乱市场秩序；
    （11）贬损同行，以提高自己；
    （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （13）以不正当手段谋求业务发展；
    （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    （15）其它法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金管理人关于禁止行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
    5、基金经理承诺
    （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
    24（2）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，
    不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
    （3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
    1、公司内部控制的总体目标
    （1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
    （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
    （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
    （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
    （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
    2、公司内部控制遵循的原则
    （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
    过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
    （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构
    成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
    （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
    （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；
    公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
    （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格
    遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
    （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经
    营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改
    25变及时进行相应的修改和完善；
    （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
    （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基
    金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。
    3、内部控制的制度体系
    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制
    度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧
    急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业
    务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
    4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
    （1）授权制度
    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
    （2）公司研究业务
    研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密26的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
    研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
    （3）基金投资业务
    基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
    （4）交易业务
    建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
    （5）基金会计核算
    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一
    笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
    （6）信息披露
    公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
    公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
    （7）监察稽核
    公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构认可。根据公
    27司监察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就
    内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
    公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
    法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
    公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
    5、基金管理人关于内部控制制度声明书
    （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
    （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
    28四、基金托管人
    一、基金托管人情况
    名称：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）
    住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
    法定代表人：朱健
    成立时间：1999年8月18日
    批准设立机关：中国证监会
    批准设立文号：证监机构字[1999]77号
    组织形式：其他股份有限公司（上市）
    注册资本：人民币17629708696元整
    存续期间：持续经营
    基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]511号
    联系人：丛艳
    通讯地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
    联系电话：021-38677336
    1、基金托管人简介
    本集团是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意进取，始终屹立在资本市场的最前列，资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业领先水平。截至2024年12月31日，公司直接拥有6家境内子公司和1家境外子公司，并在境内设有37家证券分公司和346家证券营业部。
    2、主要人员情况
    国泰海通证券设资产托管部，下设市场管理组、产品管理组、投资绩效分析组、托管中心、非公募运营服务中心、公募运营服务中心、国际运营组、客户服
    务组、数据运行组、系统运行组、合规风控组、规划管理组、人力资源组13个职
    能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳设有办公场所，共有员工200余人。
    部门团队人员平均从业年限5年以上，估值、风控等核心岗位人员具备10年以上大型托管行、基金公司相关工作经验。
    293、基金托管业务经营情况
    国泰海通证券已取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集基金、非公开募集基金提供托管服务。国泰海通证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨，通过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有人提供值得信赖的托管服务。国泰海通证券获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、华夏、建信、天弘、富国、华安等多家基金公司及其子公司建
    立了托管合作关系。截至2024年12月31日，托管与基金服务业务规模逾30000亿元，其中，托管公募基金规模逾2000亿元，继续排名证券行业第1位托管公募基金逾70只，产品类型涉及货币市场基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、混合型证券投资基金等，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。
    （二）基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    严格遵守国家法律法规相关规定，保障业务合法合规、资产托管部规章制度健全与有效执行。通过对托管业务风险进行识别、评估与管理，确保托管业务稳健运行，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益。
    2、内部控制组织结构
    （1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负有最终责任。公司董事会下设风险控制委员会，负责审议风险管理的总体目标、基本政策，评估重大决策的风险和重大风险的解决方案。
    （2）公司经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任。公司经营层设立合
    规与风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理，对风险管理重大事项进行审议与决策。
    （3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部、法律合规部、集团稽核审计
    中心等专职履行风险管理职责的部门，以及计划财务部、信息技术部、营运中心等其他履行风险管理职责的部门。
    （4）资产托管部设置合规风控组，负责牵头制定本部门风险管理规章制度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改进建议，
    30抓住关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风险薄弱环节的整改情况。
    同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部负责人及各小组负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险事件的处理意见、突发事件应急管理等事项。
    3、内部控制制度及措施
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限公司资产托管业务管理办法》、《国泰海通证券资产托管部内部控制与风险管理办法》、《国泰海通证券资产托管部稽核监控管理办法》、《国泰海通证券资产托管部突发事件与危机处理规程》、
    《国泰海通证券资产托管部保密管理办法》、《国泰海通证券资产托管部资产保管规程》、《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》等，并根据监管要求和基金托管业务的发展不断加以完善。基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前提示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，确保基金财产完整与独立；实行办公场所多重门禁管理，并配备录音和录像监控系统；配备独立的托管业务技术系统并进行防火墙设置；岗位设置权责分明，通过岗位设置和适当授权等措施有效实施相互制衡；关键业务环节设置经办复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教育，树立风险管理是首要核心竞争力的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识；配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行检查、评价，以保障基金托管业务内部控制的有效性。
    （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    基金托管人根据法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并按要求向证监会报告。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基金资产的核算、基金资产净值的计算、
    对各基金费用的提取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基
    31金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    3、监督程序
    基金托管人发现基金管理人有违反法律法规规定及基金合同、托管协议约定的，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应根据要求及时报告中国证监会。
    32五、相关服务机构
    （一）基金份额发售机构
    1、网下现金直销机构
    名称：平安基金管理有限公司
    住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
    办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
    法定代表人：罗春风
    电话：0755-22627627
    传真：0755-23990088
    联系人：郑权
    网址：fund.pingan.com
    个人投资者可以通过本基金管理人直销柜台办理本基金的认购等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。
    2、网下现金发售代理机构
    详见基金份额发售公告。
    3、网上现金发售代理机构本基金的发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
    （二）登记结算机构
    名称：中国证券登记结算有限责任公司
    住所：北京市西城区太平桥大街17号
    办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
    法定代表人：于文强
    电话：010-50938782
    传真：010-50938991
    联系人：赵亦清
    33（三）出具法律意见书的律师事务所
    律师事务所：上海源泰律师事务所
    地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
    负责人：廖海
    电话：（021）51150298
    传真：（021）51150398
    经办律师：刘佳、张雯倩
    联系人：刘佳
    （四）审计基金财产的会计师事务所
    会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所：北京市东城区长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    办公地址：北京市东城区长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    法定代表人：毛鞍宁
    联系电话：（010）58153000、（0755）25028288
    传真电话：（010）85188298、（0755）25026188
    经办注册会计师：吴翠蓉、黄拥璇
    联系人：吴翠蓉
    34六、基金份额的发售
    （一）基金募集的依据
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2025】1960号文准予募集注册。
    （二）基金的类别股票型证券投资基金
    （三）基金的运作方式交易型开放式
    （四）基金存续期间不定期
    （五）募集期限
    自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
    （六）募集对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    （七）基金最低募集份额总额和募集规模上限本基金的最低募集份额总额为2亿份。
    本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。
    （八）发售方式
    投资者可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式认购本基金。具体方式详见基金份额发售公告或相关业务公告。
    网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。
    网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构使用证券交易所网上系统以外的系统以现金进行的认购。
    投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场
    35所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管
    理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告以及基金管理人网站。
    基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站。
    若证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对发售方式、发售场所有所调整的，本基金将进行相应调整。
    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
    （九）募集场所投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所
    或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机构名单和联系方式见本基金基金份额发售公告。基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构。
    （十）基金份额发售面值和认购价格
    本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为人民币1.00元。
    （十一）认购开户1、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A股账户（以下简称“深圳 A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。
    （1）已有深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
    （2）尚无深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深
    圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
    2、账户使用注意事项
    （1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A股账户或深
    36圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
    （2）已购买过由平安基金管理有限公司担任登记结算机构的基金的投资者，其拥有的平安基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
    （十二）认购费用
    本基金的认购费用或认购佣金由认购基金份额的投资人承担，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
    本基金认购费率如下表：
    认购份额（S） 认购费率
    S＜50万份 0.80%
    50万份≤S＜100万份 0.50%
    S≥100万份 每笔 1000元基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。
    发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构，按照不超过认购份额0.80%的标准收取一定的佣金。
    （十三）网上现金认购
    1、认购时间：详见基金份额发售公告。
    2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
    3、认购申请：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。
    4、清算交收：投资者提交的认购委托，由登记结算机构进行有效认购款项的清算交收。
    5、认购确认：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
    6、认购金额的计算
    37本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：
    （1）认购佣金适用比例费率时：
    认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
    认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
    利息折算的份额＝利息/认购价格
    总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额
    （2）认购佣金适用固定费用时：
    认购佣金＝固定费用
    认购金额=认购价格×认购份额+固定费用
    利息折算的份额＝利息/认购价格
    总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额
    认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
    网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额采用截尾法保留至整数位小数部分舍去舍去部分计入基金财产。网上现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。
    例：某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金100000份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金数额计算如下：
    认购佣金＝1.00×100000×0.80%＝800.00元
    认购金额＝1.00×100000×（1＋0.80%）＝100800.00元即，若该投资人通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金份额100000份，则需缴纳认购金额100800.00元，其中认购佣金800.00元。
    （十四）网下现金认购
    1、认购时间：详见基金份额发售公告。
    2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网
    下现金认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
    3、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理
    相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。
    384、清算交收：
    投资者通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登记结算机构进行有效认购款项的清算交收。
    5、认购确认：在基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
    6、认购金额的计算：
    通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购金额的计算公式为：
    （1）认购费用适用比例费率时：
    认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
    认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
    利息折算的份额＝利息/认购价格
    总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额
    （2）认购费用适用固定费用时：
    认购费用＝固定费用
    认购金额=认购价格×认购份额+固定费用
    利息折算的份额＝利息/认购价格
    总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额
    认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额采用截尾法保留至整数位小数部分舍去舍去部分计入基金财产。
    网下现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。
    例：某投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购本基金500000份，假定认购金额产生的利息为10.81元，则该投资人的认购金额及募集期间利息折算的份额为：
    认购费用＝1.00×500000×0.50%＝2500.00元
    认购金额＝1.00×500000×（1＋0.50%）＝502500.00元
    又设该笔资金在募集期间产生了10.81元的利息，则
    39利息折算的份额＝10.81/1.00＝10份（保留至整数位）
    总认购份额＝500000＋10＝500010份即，若该投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购本基金500000份，则需缴纳认购金额502500.00元，其中认购费用2500.00元，并可获得利息转换的份额10份，获得500010份本基金份额。
    7、通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购
    佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
    （十五）募集期间的资金与费用
    募集期间现金认购（包括网下现金认购及网上现金认购）资金全部存入本基金
    募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者现金认购款项在募集期间所产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者的账户。
    （十六）发行联接基金或增设新的份额类别
    在不违反法律法规及对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，与基金托管人协商一致后，募集并管理以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的基金份额类别、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，而无需召开基金份额持有人大会审议。
    （十七）开通其他申购、赎回等相关业务
    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，开通场外申购、赎回或其他深圳证券交易所、登记结算机构允许的申购、赎回模式等相关业务并制定、公布相应的交易规则，而无需召开基金份额持有人大会审议。
    40七、基金合同的生效
    （一）基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额有效认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
    基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同
    期活期存款利息；登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退还工作；
    3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。
    基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
    连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有人大会。
    若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、更改或补
    41充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。基金合同
    另有规定时，从其规定。
    42八、基金份额折算和变更登记
    为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。
    （一）基金份额折算的时间
    基金管理人可根据实际需要确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定公告。
    （二）基金份额折算的原则
    基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。
    基金份额折算的比例和具体安排见基金管理人届时发布的相关公告。
    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响（因尾数处理而产生的损益不视为实质性影响）。
    基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
    如果基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
    （三）基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
    43九、基金份额的上市交易
    （一）基金份额的上市基金合同生效后，具备以下条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：
    1、基金场内募集金额不低于2亿元；
    2、本基金场内份额持有人不少于1000人；
    3、法律法规或深圳证券交易所规定的其他条件。
    基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书。
    （二）基金份额的上市交易
    基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关规定。
    （三）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
    基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市的情形，按照深圳证券交易所的相关规定执行。
    （四）基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告基金管理人在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的机构计算，并交由深圳证券交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
    深圳证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式、公告频率或
    决定不再披露 IOPV，并予以公告。如深圳证券交易所对基金份额参考净值的计算方法另有规定的，从其规定。
    1、基金份额参考净值计算公式基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价（最新成交价按照汇率公允价调整为人民币价格）相乘之和+申购赎回清单中的预估现金差
    额）/最小申购、赎回单位对应的基金份额。
    44汇率公允价包括基金管理人或基金管理人委托的机构在发布和计算境外指数
    产品中采用的实时汇率价格、基金管理人与基金托管人商定的其他公允价格等。
    2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后4位。若基金管
    理人或者基金管理人委托的其他机构调整有关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。
    （五）在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召开基金份额持有人大会审议。
    （六）法律法规、监管部门、登记结算机构或深圳证券交易所对基金上市交
    易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同可相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
    （七）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市
    交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能，而无需召开基金份额持有人大会审议。
    （八）基金的转型
    当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上
    市条件而被深圳证券交易所终止上市的情形时，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会。
    若本基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，基金名称变更为“平安恒生港股通中国央企红利指数型证券投资基金”，本基金登记结算机构可变更为平安基金管理有限公司，本基金涉及的上市交易、ETF基金特殊的申购赎回规则、信息披露等有关内容均不再适用。同时，基金的投资组合比例、投资策略、投资限制、申购与赎回、基金费率、收益分配等相关内容也将做相应修改，上述变更无需经基金份额持有人大会决议，基金管理人将按照监管部门要求履行适当程序后及时公告。
    45十、基金份额的申购与赎回
    基金合同生效后，本基金的申购赎回采用全现金替代，基金管理人代买代卖的模式，申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额及其他对价。未来在深圳证券交易所和登记结算机构允许的情况下，在履行适当程序后，本基金可以开通股票申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价，相关事项届时将另行约定并公告。
    （一）申购和赎回场所
    本基金投资人应当通过申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
    基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况变更申购赎回代理券商并在基金管理人网站公示。基金管理人在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应事先报请深圳证券交易所认可。
    在法律法规、基金合同及未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以开通申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。
    （二）申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易日非港股通交易日，则本基金不开放申购和赎回），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场，证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金合同生效后，基金管理人在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
    46基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
    理时间在赎回开始公告中规定。
    在确定申购开始、赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时间在申购、赎回开始公告中规定。
    （三）申购与赎回的原则
    1、“份额申购、份额赎回”原则，即申购和赎回均以份额申请；
    2、本基金的申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额及其他对价；在条
    件成熟的情况下，如交易所推出新的申购赎回模式时，基金的申购对价、赎回对价也可包括组合证券。基金的申购对价、赎回对价详情请见申购赎回清单；
    3、申购与赎回申请提交后不得撤销；
    4、申购、赎回应遵守业务规则及其他相关规定；
    5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投
    资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    （四）申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    投资人交付申购对价，申购成立；登记结算机构确认申请时，申购生效。投资人在提交赎回申请时有足够的基金份额和现金，则赎回成立，登记结算机构确认赎回时，赎回生效。投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
    2、申购和赎回申请的确认
    基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要
    47求的申购对价，则申购申请不成立。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或
    未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回
    份额上限，则赎回申请不成立或失败。
    申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。
    基金管理人可以在不违反法律法规规定和基金合同约定的情形下，对上述业务办理规则进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    3、申购和赎回的清算交收与登记
    本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。
    本基金现金申购业务中的现金替代采用逐笔全额结算（T日日间 RTGS 交收+T日日终逐笔全额非担保交收）处理；现金赎回业务中的现金替代采用代收代付处理；现金申购、赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付处理。
    投资者 T日现金申购后，正常情况下，如选择采用 RTGS交收且申购资金足额的，登记结算机构在 T日日间实时办理基金份额及现金替代的清算交收；T日日间资金不足或不选择 RTGS交收的，登记结算机构在 T日收市后办理基金份额及现金替代的清算交收，并将结果发送给基金管理人、申购赎回代理券商和基金托管人。基金管理人在 T+1日办理现金差额的清算，在 T+2日办理现金差额的交收。
    投资者 T日提交的现金赎回申请受理后，登记结算机构在 T日收市后为投资者办理基金份额的清算，在 T日办理基金份额的交收，并将结果发送给基金管理人、申购赎回代理券商和基金托管人。基金管理人在 T+1日办理现金差额的清算，在 T+2日办理现金差额的交收。现金赎回替代款的清算交收由基金管理人和申购赎回代理券商协商处理，正常情况下，该款项的清算交收于 T+7日（指开放日）内办理，但如果出现港股暂停交易或交收、流动性不足等原因导致无法足额卖出，
    48则该款项的清算交收可延迟办理。
    申购赎回涉及的现金差额、申购产生的应退款项、赎回现金替代款涉及交收日为港股交易日和交收日的交集（不含半日港股交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收期间出现港股交易日为非港股交收日时，款项交收日期顺延。例如：投资者在 T日进行申购，如 T+1日至 T+2日全部为港股交易日和交收日，且未出现半日港股交易日或未完成两批次资金交收的情形，则现金差额款于 T+2日交收；如 T+1日至 T+2日有一日为交易日但为非交收日，或者有一日为半日港股交易日或未完成两批次资金交收的情形，而 T+3日为港股交易日和交收日时，则现金差额款顺延一日至 T+3日交收。
    对于因申购赎回代理券商交收资金不足，导致投资者现金申购失败的情形，按照申购赎回代理券商的相关规则处理。如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
    基金管理人、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等
    进行调整，基金管理人应最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付
    的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资者原因导致现金差额、现金替代或现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
    （五）申购和赎回的数额限制
    1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小申
    购、赎回单位由基金管理人确定和调整。本基金最小申购赎回单位请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。
    基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素对基金的
    最小申购、赎回单位进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    2、基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体规定
    49详见申购赎回清单。
    3、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定
    请参见更新的招募说明书或相关公告。
    4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参
    见更新的招募说明书或相关公告。
    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
    金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒
    绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购份额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告（其中上述第2、3、4条可由基金管理人于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在规定媒介上公告也无需报中国证监会备案）。
    （六）申购、赎回的对价、费用及其用途
    1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
    由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。
    2、申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的现金替代、现金差额和/或其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给投资人的现金替代、现金差额和/或其他对价。
    3、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交
    易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告。
    4、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%
    的标准收取佣金，其中包含证券/期货交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
    5、基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎
    回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
    50（七）申购赎回清单的内容与格式
    1、申购赎回清单的内容
    T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的申赎现金、组
    合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金差额、T-1日的现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
    如果 T-1 日至 T日期间有香港联合交易所交易日且非申赎开放日，则基金管理人可对 T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值等内容进行调整。
    2、申赎现金
    “申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清算交收安排，在申购赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位所对应的现金替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现金替代与现金替
    代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单位所对应的现金替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现金替代与现金
    替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。
    3、组合证券相关内容
    组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
    4、现金替代相关内容
    现金替代指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数量的现金。
    （1）现金替代分为2种类型：可以现金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
    可以现金替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。
    必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代，采取固定替代金额。
    （2）可以现金替代
    *适用情形：可以现金替代的证券是指基金管理人认为需要在投资者申购或
    51赎回时代投资者买入或卖出的证券。
    *替代金额：
    替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代保证金率）×T-1日估值汇率其中，“该证券参考价格”为该证券调整后 T日开盘参考价。
    如果深圳证券交易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考价格为准。
    收取现金替代保证金的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在该证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。
    *替代金额的处理程序如下：
    对于确认成功的 T日申购申请，T日内基金管理人根据申购规模进行组合证券的代理买入。基金管理人有权在 T日内任意时刻以收到的申购替代金额代投资者买入小于等于被替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T日日终，基金管理人根据所购入的被替代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用，折算为人民币）和未买入的被替代证券的 T日收盘价（折算为人民币，T日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算被替代证券的单位结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购现金替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。正常情况下，T+5 日（指开放日）内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日期顺延。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。上述汇率目前采用汇率公允价。汇率公允价包括但不限于港股通结算汇兑比率、中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率或交易汇率、中国人民银
    行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、基金管理人与基金托管人商定的
    52其他公允价格等。
    对于确认成功的 T日赎回申请，T日内，基金管理人根据赎回规模进行组合证券的代理卖出。基金管理人有权在 T日内任意时刻代投资者卖出小于等于被替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T日日终，基金管理人根据所卖出的被替代证券的实际单位卖出金额（扣除相关费用）和未卖出的被替代证券的 T日收盘价（折算为人民币，被替代证券 T日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算被替代证券的单位结算金额，在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额。正常情况下，T+5 日（指开放日）内，基金管理人将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理机构办理交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日期顺延。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。
    上述汇率目前采用汇率公允价。汇率公允价包括但不限于港股通结算汇兑比率、中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率或交易汇率、中国人
    民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、基金管理人与基金托管人商定的其他公允价格等。
    如遇港股临时停市等特殊情况，组合证券的代理买入或者卖出及结算价格可依次顺延至下一港股交易日直至交易正常。如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护基金份额持有人利益，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。
    （3）必须现金替代
    *适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法规限制投资的成份证券；或基金管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要设置必须现金替代的成份证券。
    *替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购
    53赎回清单中该证券的数量乘以其T日预估开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基
    金管理人认为合理的其他方法。
    5、预估现金差额相关内容
    预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结申
    请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并在 T日申购赎回清单中公布的当日现金差额预估值。其计算公式为：
    T日预估现金差额＝T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中可以用
    现金替代的成份证券的数量、经调整的 T日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）
    若 T日为基金分红除息日，则预估现金差额需进行相应的调整。如果 T-1 日至 T日期间有香港交易所交易日且非申赎开放日，或发生其他特殊情况，则基金管理人可对 T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值等进行调整，下同。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
    6、现金差额相关内容
    T日现金差额在 T+1日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
    T日现金差额＝T日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中可以用现金替代的成份证券的数量、T日收盘价以及 T日估值汇率的乘积之和）
    T日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1日公告的 T日现金差额进行交收。
    现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
    7、申购赎回清单的格式
    基金管理人有权根据业务需要对申购、赎回清单的格式进行修改。
    申购赎回清单的格式举例如下：
    54基本信息
    最新公告日期 XXXX-XX-XX基金名称平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金管理公司名称平安基金管理有限公司
    证券代码 XXXXXX目标指数代码
    基金类型 跨境ETF
    T-1日信息内容
    现金差额（元）
    最小申购、赎回单位资产净值（元）
    基金份额净值（元）
    T日信息内容
    预估现金差额(单位:元)可以现金替代比例上限
    是否需要公布 IOPV
    最小申购、赎回单位（单位：份）
    最小申购、赎回单位分红金额(单位:元)
    本市场申购赎回组合证券只数：
    全部申购赎回组合证券只数：
    是否开放申购是否开放赎回
    当天净申购的基金份额上限：
    当天净赎回的基金份额上限：
    单个证券账户当天净申购的基金份额上限：
    单个证券账户当天净赎回的基金份额上限：
    55当日累计申购份额上限
    当日累计赎回份额上限
    单个证券账户当天累计可申购的基金份额上限：
    单个证券账户当天累计可赎回的基金份额上限：
    组合证券替代信息内容证券代股份数现金替代申购现金替赎回现金替申购替代赎回替代证券简称挂牌市场码量标志代保证金率代保证金率金额金额
    以上申购赎回清单仅为示例，具体以实际公布的为准。若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购赎回清单的格式进行调整，基金管理人将视情况对相关格式进行相应的调整，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    （八）拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作、基金管理人无法受理或办理基金份额
    持有人的申购申请；
    2、本基金进行交易的主要证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市
    或者港股通临时停市或遇公众节假日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易；
    3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时；
    4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单、基金份额净值或者
    IOPV计算错误、申购赎回清单编制错误；
    5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益；
    6、相关证券/期货交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况
    无法办理申购；或者指数编制机构、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购赎
    56回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指无法预见并不可控制的情形，包括
    但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等；
    7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资
    者单日或单笔申购份额上限的；
    8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
    且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
    9、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能
    对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形；
    10、港股通交易每日额度不足，或者发生证券交易服务公司等机构认定的交
    易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请；
    11、法律法规、深圳证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、4、6、8、9、10、11项暂停申购情形之一且基金管理
    人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
    （九）暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法接受赎回；
    2、本基金进行交易的主要证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市
    或者港股通临时停市或遇公众节假日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易；
    3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时；
    4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管
    57理人可暂停接受投资人的赎回申请；
    5、本基金单日总赎回份额达到基金管理人所设定的上限，基金管理人可拒绝
    赎回申请；
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
    且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请；
    7、法律法规、深圳证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第4、5项以外情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回对价时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付，基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
    （十）基金份额拆分与合并
    基金成立后，在法律法规规定的范围内，在履行适当程序后，本基金可实施基金份额拆分或合并。
    基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有人资产总值不变的前提下，改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。
    基金份额拆分或合并对基金份额持有人的权益无实质性影响。
    （十一）其他申购赎回方式
    1、ETF 联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。若本基金推出联接基金（可能由基金管理人另行募集或由基金管理人已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据实际情况需要向本基金的联接基金开通特殊申购，不收取申购费用。
    2、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性
    不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
    3、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
    基金管理人可以根据具体情况履行适当程序后开通本基金的场外申购赎回等业
    58务，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。
    4、在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个或单个投资者集
    合其持有的组合证券或单券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。在不违反法律法规规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。
    5、对于符合相关法律法规、业务规则等要求的特定机构投资者，基金管理人
    可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式开始执行前另行公告。
    6、基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书
    面委托代理协议。
    7、在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
    基金管理人可以根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    （十二）基金份额的非交易过户、冻结及解冻等其他业务
    基金份额的登记结算机构可依据其业务规则，受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。
    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
    （十三）基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响，基金管理人经履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的证券交易所以外的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记
    结算机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    （十四）基金清算交收与登记模式的调整或新增
    本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放式指数证券投资基金调整现有的清算交收与登记模式或推出新的清算交
    59收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当程序后，本基金管理人有
    权调整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并对本基金的招募说明书予以更新，无需召开基金份额持有人大会审议。
    （十五）基金推出新业务或服务基金管理人可以在不违反法律法规规定且不影响基金份额持有人利益的情况下，开通其他服务功能，并提前公告。
    60十一、基金的投资
    （一）投资目标
    紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
    （二）投资范围
    本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（包括存托凭证）。
    为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证、其他港股通标的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券等）、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款等）、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中
    国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整投资范围和投资比例规定。
    本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（包括存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
    （三）投资策略
    1、股票（含存托凭证）投资策略
    本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
    当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因
    61基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特
    殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。
    特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成
    份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）因基金的申购
    和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响；（5）由于交易成本、交易
    制度等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整；（6）其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
    本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果未来出现由于港股通额度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资人的利益，实现投资目标，经履行适当程序，本基金将可通过合格境内机构投资者的额度进行投资，直接委托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。
    本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
    2、债券和货币市场工具投资策略
    本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的债券资产。
    3、金融衍生品投资策略
    为有效管理投资组合，本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如股指期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。基金投资于衍生工具的目标，是使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，以便更好地实现基金的投资目标。
    （1）股指期货投资策略
    62本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。
    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判
    断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
    （2）国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
    （3）股票期权投资策略
    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
    本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
    若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金参与资产支持证券投资时，将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
    635、信用衍生品投资策略
    本基金将适当投资信用衍生品及其挂钩债券，以在控制信用风险的前提下提高组合投资收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险管理的原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品交易，转移信用衍生品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合成收益率，选择具备一定信用利差的信用衍生品及其挂钩债券进行投资，并确定信用衍生品及其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于符合证券交易所或银行间市场相关业务规则的信用衍生工具。
    6、可转换债券及可交换债券投资策略
    可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金将选择正股基本面优良，具有较高上涨潜力的可转换债券和可交换债券进行投资，并综合研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素；转股价值方面仔细
    开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期。此外还需结合对含权条款的研究，综合判断内含期权的价值。
    7、融资与转融通证券出借业务投资策略
    本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。本基金将根据市场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素，合理确定出借证券的范围和品类。若相关融资及转融通证券出借业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
    未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
    （四）投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（包括存托凭证）的资产比
    例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
    64（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
    金资产净值的10%；
    （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
    （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
    该资产支持证券规模的10%；
    （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （8）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合：
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
    资产净值的10%；
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金
    持有的股票总市值的20%；
    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
    得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    （9）本基金若参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
    资产净值的15%；
    2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
    65有的债券总市值的30%；
    3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
    得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
    卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    5）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    （10）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
    交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （11）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
    （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
    其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当符合以下要求：
    1）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以
    上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
    2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
    30%；
    3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
    4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平
    均计算；
    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
    值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
    外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信
    66用衍生品；本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债
    券面值的100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合
    计不得超过基金资产净值的10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人
    合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
    投资比例的，基金管理人应当在3个月内进行调整；
    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金
    资产净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
    （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述第（6）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
    述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金投资不符合第（13）项规定的，基金管理人不得新增转融通证券出借业务。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
    基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
    67序后，则本基金投资不再受相关限制。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
    （五）业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为标的指数收益率，本基金标的指数为恒生港股通中国央企红利指数（经汇率调整）。
    未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、
    指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数，转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
    68自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
    人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
    若出现标的指数更名等对基金投资无实质性影响的变更情形，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，在规定媒介上公告。
    （六）风险收益特征
    本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    （七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护
    基金份额持有人的利益；
    2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    3、有利于基金财产的安全与增值；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
    牟取任何不当利益。
    69十二、基金标的指数
    本章节是恒生港股通中国央企红利指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）
    的基本介绍，有关标的指数的完整资料及其不时更新可于下文所示网址查询。
    （一）标的指数简介
    恒生港股通中国央企红利指数发布于2023年6月12日，发布机构为恒生指数有限公司，反映可通过港股通买卖并且第一大股东为内地央企的香港上市且拥有高股息证券的整体表现。
    （二）标的指数名称和代码
    指数名称：恒生港股通中国央企红利指数
    英文名称：Hang Seng SCHK China Central SOEs High Dividend Yield Index
    指数代码：HSSCSOY
    （三）标的指数基日和基点
    标的指数以2019年6月14日为基日，以3000点为基点。
    （四）样本选取方法
    1、选股范畴
    可通过港股通买卖，恒生综合指数成份股中非房地产投资信托基金的上市证券，且其自身或第一大股东（向上穿透后）为央企。
    2、候选资格
    （1）上市历史要求最少一个月。
    （2）流动性要求投资类指数的换手率测试；及6个月日均成交额至少2千万港币。
    （3）波动率筛选最近一年历史波动率（即过去12个月至指数检讨截止日期间的每日对数回报之标准偏差）最高的10%证券将被剔除。
    （4）派息要求连续三个最近财政年度皆有现金派息记录。
    （5）股息支付率要求
    70最近三个财政年度股息支付率任何一年大于0%且小于或等于100%。
    （6）股价表现筛选
    符合以下两个条件的证券将从指数候选名单中剔除：
    *过去12个月股价下跌超过50%；及
    *过去12个月股价表现在合资格候选股票中排名最差的10%。
    3、成份股挑选准则
    （1）挑选方法
    净股息率排名最高的40只证券会被选为成份股：
    净股息率=除税后之每股派息/股息数据截至日之收市价格
    每股派息指股息数据截止当天，根据最新完整财政年度公布的现金股息；
    股息数据截止日前12个月内曾更改财政年度年结日之证券，倘为非现有成份股，将会在成份股筛选过程中被排除；倘为现有成份股，则以最近一个完整财政年度之股息作评审；
    如证券的净股息率高于7%，其净股息率将会被再度检视并重新计算，任何一次性现金之派息将被剔除。
    （2）成份股数目固定为40。
    （3）缓冲区
    排名48名以下的现有成份股将从指数中剔除，而排名32名或以上的证券将加入指数；
    最终成份股剔除数目和证券新增数目，将按证券净股息率排名决定，以维持成份股数目于40。
    （4）加权方法净股息率加权。
    （5）比重上限
    每只成份股10%。
    有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：
    https://www.hsi.com.hk。
    71十三、基金的财产
    （一）基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。
    （二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    （三）基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
    户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    （四）基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、基金销售机构、证券经纪机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记结算机构、基金销售机构、证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
    因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    72十四、基金资产的估值
    （一）估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值信息的非交易日。
    （二）估值对象
    基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、信用衍生
    品、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
    （三）估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利
    用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使
    潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
    （四）估值方法
    731、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
    的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
    证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
    对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐
    估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；
    （4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含
    转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
    （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；
    （6）对于交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
    同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；
    （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
    74管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机
    构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市场上含权固定收益品种，
    按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全
    价估值；对于银行间市场上含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯
    一估值全价或推荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
    4、本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    5、存款的估值方法
    持有的银行定期存款或通知存款按实际利率法逐日确认利息收入。
    6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
    7、基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和行业协会
    的相关规定进行估值，确保估值的公允性。
    8、本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
    9、信用衍生品按第三方估值基准服务机构提供的当日的估值价格进行估值，
    但管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值基准服务
    机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。
    10、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
    11、税收
    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
    12、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，可参考当日中国人民银行或其授
    权机构公布的人民币与港币的中间价，或其他可以反映公允价值的汇率。
    7513、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    （五）估值程序
    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额
    的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
    基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
    （六）估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值估值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
    76述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
    协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
    返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    77（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由
    基金登记结算机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
    金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人
    应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业
    另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    （七）暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货或外汇交易市场遇法定节假日或因其他原因
    暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。
    （八）基金净值的确认
    基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息按约定予以公布。
    （九）特殊情况的处理方法
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13项进行估值时，所造成的误
    差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司、指数编制
    机构、第三方估值基准服务机构、证券经纪机构等机构发送的数据错误等原因，
    78基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未
    能发现错误的，由此造成的基金份额净值计算错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    79十五、基金收益与分配
    （一）基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
    关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
    （二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    （三）基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式采用现金分红；
    2、每一基金份额享有同等分配权；
    3、在符合以下有关基金分红条件的情形下，基金管理人可以根据实际情况进
    行收益分配，具体分配方案以届时的公告为准：
    （1）本基金可每季度最后一个交易日对基金相对业绩比较基准的超额收益率
    以及基金的可供分配利润进行评价，收益评价日核定的基金累计报酬率超过业绩比较基准同期累计报酬率或者基金可供分配利润金额大于0元时，基金管理人可进行收益分配，累计报酬率计算方式详见招募说明书；若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
    （2）当基金收益分配根据基金相对业绩比较基准的超额收益率决定时，基于
    本基金的特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    4、在符合上述基金分红条件的前提下，本基金可每季度进行1次收益分配；
    5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，在履行适当程序后基
    金管理人可调整基金收益的分配原则；
    6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。证券交易所或基金登记结算
    机构对收益分配另有规定的，从其规定。
    （四）收益分配方案
    80基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    （五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    （六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
    81十六、基金的费用与税收
    （一）基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲裁费；
    5、基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费）；
    6、基金的证券、期货、股票期权、信用衍生品等交易费用；
    7、基金的银行汇划费用；
    8、基金的上市费及年费、登记结算费用、IOPV计算与发布费用、收益分配
    中发生的费用；
    9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×0.50%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
    82算方法如下：
    H＝E×0.10%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
    3、上述“（一）基金费用的种类”中除管理费、托管费之外的其他费用，根据
    有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    （三）不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
    金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    4、指数许可使用费
    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规
    定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理人承担，不得从基金财产中列支。
    如果指数许可使用费的计算方法、费率、支付方式和费用承担方等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费；
    5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    （四）基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    83十七、基金的信息披露
    （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《流动性风险管理规定》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。基金份额在深圳证券交易所上市交易，基金信息披露义务人应当根据证券交易所的自律管理规则披露基金信息。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    （二）信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自
    然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    84（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
    金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    （五）公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
    金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说
    明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
    及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
    监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
    的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登
    载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
    85《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在
    基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。
    二）基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售的三日前登载在规定媒介上。
    三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。
    四）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个交易/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    五）申购赎回清单
    在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过规定网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。
    六）基金份额上市交易公告书
    基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将基金份额上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。
    七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
    基金管理人确定基金份额折算日后依照《信息披露办法》的有关规定将基金份额折算日公告登载于规定媒介上。
    基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人应将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
    86八）基金份额申购、赎回对价
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
    额申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    九）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定条件的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    本基金在基金年度报告及中期报告中应披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
    持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    十）临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    872、《基金合同》终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记结算机构，基金改聘会计师
    事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
    8、基金募集期延长或提前结束募集；
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
    责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
    重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
    14、基金收益分配事项；
    15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
    生变更；
    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
    17、本基金开始办理申购、赎回；
    18、本基金停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易；
    19、本基金实施基金份额折算；
    8820、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请或延缓支付
    赎回对价；
    21、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
    22、调整基金份额类别的设置；
    23、本基金推出新业务或服务；
    24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
    25、本基金变更标的指数；
    26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
    格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    十一）澄清公告
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
    十二）基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    十三）清算报告
    基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    十四）基金投资资产支持证券的信息披露基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
    额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    十五）基金投资股指期货的信息披露
    基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和
    招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、
    89损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是
    否符合既定的交易政策和交易目标等。
    十六）基金投资国债期货的信息披露
    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标。
    十七）基金投资股票期权的信息披露
    基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    十八）基金投资非公开发行股票的信息披露
    基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    十九）基金参与融资及转融通证券出借交易的信息披露
    基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内因参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
    二十）基金投资信用衍生品的信息披露基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资目标及策略。
    二十一）基金投资存托凭证的信息披露本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
    二十二）基金投资港股通标的股票的信息披露
    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
    90等文件中披露港股通投资标的股票的投资情况。
    二十三）中国证监会规定的其他信息。
    （六）信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
    露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    （七）信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
    （八）当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金
    91相关信息：
    1、不可抗力；
    2、基金投资所涉及的证券、期货或外汇交易市场遇法定节假日或因其他原因
    暂停交易时；
    3、基金合同约定的暂停估值的情形；
    4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
    92十八、基金的会计与审计
    （一）基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会
    计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
    以书面方式确认。
    （二）基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定条件的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换
    会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    93十九、风险揭示
    本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    （一）市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
    1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
    2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
    3、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
    4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通
    货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
    （二）管理风险
    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作
    失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
    1、决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检
    查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
    2、操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误
    等人为因素而可能导致的损失；
    3、技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
    94（三）职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为
    而可能导致的损失。
    （四）合规性风险：指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。
    （五）本基金特有的风险
    1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
    标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
    2、跟踪误差控制未达约定目标的风险
    本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
    造成基金投资组合回报与标的指数回报偏离风险的原因包括：
    （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的
    权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    （3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪偏离度。
    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的
    水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
    （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中
    个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变
    95动；因基金分红带来的证券买卖价格波动、证券交易成本、基金仓位变动等；因
    指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    3、指数编制机构停止服务的风险
    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数，转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。投资人将面临更换基金标的指数，转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利
    益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
    4、成份股停牌或退市的风险
    标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌或发生明显负面事件面临退市，发生成份股停牌或退市时可能面临如下风险：
    （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
    （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金二级市场价格的折溢价水平。
    （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    （4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖
    出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分 ETF份额的风险。
    5、标的指数波动的风险
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
    96投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
    益水平发生变化，产生风险。
    6、标的指数变更的风险
    尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
    7、港股通机制下的港股投资风险
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所（以下简称“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的
    特有风险，包括但不限于：
    （1）市场联动的风险
    与内地 A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。
    （2）股价波动的风险港股市场实行 T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A股更为
    剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。
    （3）汇率风险
    在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本基金可97能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，
    本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。
    （4）港股通额度限制
    现行的港股通规则，对港股通每日额度有上限的限制；本基金可能因为港股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。
    （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险
    现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。
    （6）港股通交易日设定的风险
    根据现行的港股通规则，只有沪港深三地均为交易日方可进行港股通交易，存在港股通交易日不连贯的情形。
    如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易，将导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
    如在内地市场开市而香港市场休市的情形下，港股通也不能正常交易，本基金所持港股将不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险等。
    （7）交收制度带来的基金流动性风险
    由于香港市场实行 T+2日（T日买卖股票，资金和股票在 T+2日才进行交收）的交收安排，本基金在 T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在 T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中 A股和港股投资比例，造成比例超标的风险。
    98（8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险
    根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所
    上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
    本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
    （9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
    香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时上市公司方可采取停牌措施。此外，不同于内地 A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险警示板联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A股市场相对复杂。
    因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。
    （10）港股通规则变动带来的风险
    本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。
    （11）其他可能的风险
    除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括但不限于：
    *除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、
    过户费等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险；
    99*在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为缺乏，本
    基金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险；
    *在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公
    司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险；
    *存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；
    另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：1）因结算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；2）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；
    3）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；4）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。
    8、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险
    因涉及境外市场股票（含存托凭证等）的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券中全部或部分证券需以一定数量的现金进行现金替代，并由基金管理人按照招募说明书规定代理申赎投资者进行相关证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。另外，本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制代理申赎投资者买券卖券将面临如下风险：
    *港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险。本基金因所持香港证券市场股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
    *交易失败及交易中断的风险。在本基金参与港股通交易中若香港联交所与
    100内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导
    致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险。
    *港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险。港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：1）因结算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；2）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；3）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；
    4）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。
    *相比直接通过香港联合交易所买卖证券，通过内地与香港股票市场交易互联互通机制代理申赎投资者买券卖券适用汇率以及相应费用水平有所不同，可能导致在两种方式下被替代证券的实际购入成本或实际卖出金额不同，进而增加投资者承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额不确定性的风险。
    9、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
    尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控
    制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
    10、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险
    基金管理人或基金管理人委托的机构在相关证券交易所开市后根据申购、赎
    回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
    IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资者若参考 IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
    11、退市风险
    因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
    12、申购及赎回风险
    （1）投资者申购失败的风险。如果投资者申购时未能提供符合要求的申购对价，或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资者的申购申请，则投资者的申
    101购申请失败。基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整申购份额上限，如果一笔新的申购申请被确认成功会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中定的申购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝。
    （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提出赎回申请时，如本基金投资组合
    内不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
    （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现金替代、现金差额等，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
    13、套利风险
    由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和 ETF存在冲击成本和交易成本，所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。
    14、申购赎回清单差错风险
    如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，将会使投资人利益受损或影响申购赎回的正常进行。
    15、二级市场流动性风险
    对 ETF基金而言，二级市场流动性风险是指由于相关成份股的市场流动性不足使基金无法以合理价格买入或卖出所需股份数量所造成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期以及标的指数调整成份股期间。
    对 ETF基金投资人而言，ETF可在二级市场进行买卖，因此也可能面临因市场交易量不足而造成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。
    16、第三方机构服务的风险
    本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
    102（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂
    停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
    （2）登记结算机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资
    金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。
    （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。
    17、资产支持证券的投资风险
    本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
    18、股指期货、国债期货、股票期权投资风险
    股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
    本基金投资国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：
    一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
    股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险，按照有关要求做好人员培训工作，确保投
    103资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力。
    19、参与融资与转融通证券出借业务的风险
    本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通证券出借业务特有风险。
    20、投资流通受限证券的风险
    本基金可参与流通受限证券投资，包括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁
    定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
    21、投资信用衍生品的风险
    信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。流动性风险是信用衍生品在交易转让过程中，因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现的风险；偿付风险是指在信用衍生品存续期内，由于不可控制的市场或环境变化，创设机构可能出现经营状况不佳或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险；价格波动风险是由于创设机构所受保护债券主体经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。
    22、投资存托凭证的风险
    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证
    持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的
    基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    23、基金合同提前终止的风险104基金合同生效后，如本基金出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就相关事项表决未通过的，基金合同终止。因此，本基金存在提前终止的风险。
    （六）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
    例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
    （七）流动性风险
    1、基金申购、赎回安排
    本基金将加强对开放式基金申购环节的管理，在当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基
    金规模予以控制，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体内容详见本招募说明书第十部分。
    2、拟投资市场及资产的流动性风险评估
    本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股（包括存托凭证）的比例不低于
    基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。
    本基金的投资标的为恒生港股通中国央企红利指数，标的指数成份股整体流动性在股票市场中处于较高的水平，因此在正常市场环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不足的情况，基金管理人将根据不同的情况采取相应的流动性风险管理措施，防范风险。
    3、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    105本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金
    管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回申请；2）延缓支付赎回对价；3）暂停基金估值。
    当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但不限于不能申购本基金、赎回申请不能确认或者赎回对价延迟到账和无法及时获得基金的净值数据等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。
    （八）其他风险
    1、随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
    2、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
    3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完
    善而产生的风险；
    4、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
    5、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
    6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，
    从而带来风险；
    7、其他意外导致的风险。
    （九）声明
    1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险；
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金管理人指定的
    销售代理机构销售，基金管理人与销售代理机构都不能保证其收益或本金安全。
    106二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    （一）《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会
    决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自
    决议生效后两日内在规定媒介公告。
    （二）《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
    金托管人承接的；
    3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、指
    数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
    4、《基金合同》约定的其他情形；
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
    人、符合《中华人民共和国证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
    107估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
    不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    （四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    （六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定条件的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （七）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。
    108二十一、基金合同的内容摘要
    （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    一）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
    违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结
    算业务并获得《基金合同》规定的费用；
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    109（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
    基金提供服务的外部机构，并与选择的证券经纪机构签订相关协议，就证券经纪机构应履行的异常交易监控等职责进行约定；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务规则；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
    证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）编制并公告申购赎回清单，计算并披露基金净值信息，确定基金份额申
    购对价、赎回对价；
    （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方法
    符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价；
    （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
    （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    110（13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
    及报告义务；
    （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
    （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
    大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；
    （18）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （22）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （23）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （24）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
    111生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
    息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人，登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；
    （26）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （27）建立并保存基金份额持有人名册；
    （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二）基金托管人的权利和义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
    但不限于：
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
    格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
    保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
    112保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
    申购、赎回对价；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
    明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
    基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料的最低期限不低于法律法规规定的最低期限；
    （12）从基金管理人或其委托的登记结算机构处接收并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
    人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    113（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
    并通知基金管理人；
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    三）基金份额持有人的权利和义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    包括但不限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
    114包括但不限于：
    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    （4）交纳基金认购款项、应付申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    （9）如实提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更新和补充，并保证其真实性；
    （10）遵守基金管理人、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则；
    （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有人大会事宜，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
    若以本基金为目标 ETF且基金管理人与本基金相同的联接基金的基金合同生效，鉴于本基金和 ETF联接基金的相关性，ETF联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的 ETF联接基金的基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额持
    有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时，ETF联接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记
    115日，ETF联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的 ETF联接基金份
    额占 ETF联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
    联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
    ETF联接基金的基金管理人不应以ETF联接基金的名义代表 ETF联接基金的
    全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受ETF联接基金的特定基金份额持有人的委托以 ETF联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
    ETF联接基金的基金管理人代表 ETF联接基金的基金份额持有人提议召开或
    召集本基金份额持有人大会的，须先遵照 ETF联接基金基金合同的约定召开 ETF联接基金的基金份额持有人大会，ETF联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由 ETF联接基金的基金管理人代表 ETF联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
    一）召开事由
    1、除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的，当出现或需要决
    定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    （1）终止《基金合同》；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    （4）转换基金运作方式；
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终
    116止上市的情形除外；
    （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无
    实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；
    （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
    不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    （5）基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构调整有关认购、申购、赎
    回、交易、非交易过户等业务的规则；
    （6）履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
    （7）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
    （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
    （9）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；
    （10）基金开通场外申购、赎回等相关业务；
    （11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    二）会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
    1173、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
    召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
    基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
    118有效期限等）、送达时间和地点；
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中
    说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
    方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决
    意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    四）基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
    机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
    有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
    和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
    效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
    若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
    额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
    119益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
    式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
    知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
    人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
    若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的
    基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
    法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符。
    3、在不违反法律法规和监管机关规定的前提下，本基金的基金份额持有人亦
    可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在
    会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    120五）议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
    并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    （1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1211、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
    权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    七）计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份
    额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    122（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    八）生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    九）对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
    （三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
    一）《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大
    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自
    123决议生效后两日内在规定媒介公告。
    二）《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
    金托管人承接的；
    3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、指
    数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
    4、《基金合同》约定的其他情形；
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
    人、符合《中华人民共和国证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    124（7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
    不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定条件的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    七）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。
    （四）争议解决方式
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国际仲裁院的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。
    争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。
    125（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    126二十二、基金托管协议的内容摘要
    （一）基金托管协议当事人
    1、基金管理人
    名称：平安基金管理有限公司
    住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
    办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
    法定代表人：罗春风
    成立时间：2011年1月7日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
    注册资本：人民币130000万元
    组织形式：有限责任公司（中外合资）
    存续期间：持续经营
    联系电话：0755-22623179
    2、基金托管人
    名称：国泰海通证券股份有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
    办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼
    法定代表人：朱健
    成立时间：1999年8月18日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[1999]77号
    组织形式：其他股份有限公司（上市）
    注册资本：人民币17629708696元整
    存续期间：持续经营
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]511号
    联系人：丛艳
    联系电话：021-38677336
    （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    127一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对
    基金的投资范围、投资对象进行监督。
    本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（包括存托凭证）。
    为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证、其他港股通标的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券等）、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款等）、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中
    国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整投资范围和投资比例规定。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对
    基金投资、融资比例进行监督。
    （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例
    为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（包括存托凭证）的资产比例不
    低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
    （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下
    投资限制：
    1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（包括存托凭证）的资产比例
    不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
    2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
    128资产净值的10%；
    3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
    4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该
    资产支持证券规模的10%；
    5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金
    持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
    本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    8）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合：
    *本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
    *本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    *本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%；
    *本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    *本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
    得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    9）本基金若参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
    *本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
    *本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    129*本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
    得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    *本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
    卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    *本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    10）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交
    易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    11）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
    12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其
    他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
    13）本基金参与转融通证券出借业务，应当符合以下要求：
    *出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
    *参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%；
    *最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
    *证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
    14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信用
    衍生品；本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券
    面值的100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不
    130得超过基金资产净值的10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在3个月内进行调整；
    16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
    开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资
    产净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
    19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述第6）、13）、14）、15）、16）项情形之外，因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
    因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第13）项规定的，基金管理人不得新增转融通证券出借业务。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
    基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
    基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
    1313、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基
    金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司
    名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    4、基金托管人根据有关法律、法规规定及基金合同和本协议约定，对基金管
    理人参与银行间债券市场进行监督。
    基金托管人依据有关法律、法规规定和《基金合同》约定对基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律、法规及行业
    标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间市场交易对手的名单。基金管理人
    132应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。如基金管理人
    在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
    基金管理人可以定期（每半年）和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
    基金管理人参与银行间市场交易时，应按银行间债券市场的交易规则进行交易，并有责任管理交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失基金管理人应当负责向相关责任人追偿。基金托管人不承担由此造成的相应法律责任及损失，但应给予必要的协助与配合。
    如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，但基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
    5、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基
    金管理人选择存款银行进行监督。
    基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律、法规的规定及基金合同的约定选择存款银行。
    本基金投资银行存款应符合如下规定：
    （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金
    银行存款业务账目及核算的真实、准确。
    （2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核
    相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
    （3）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律、法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
    基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及
    基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基
    133金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立
    即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。
    6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理
    人投资流通受限证券进行监督。
    （1）基金管理人投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售
    部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    （3）基金管理人应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及基金财产的损失，由基金管理人承担。
    （4）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
    （5）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托
    管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
    拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商
    签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款
    账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    （6）基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市
    场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并
    134做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担相应责任，并有权报告中国证监会。
    （7）如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
    送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据法律法规、基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
    （8）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
    1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
    2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的
    建立与完善情况。
    3）有关比例限制的执行情况。
    4）信息披露情况。
    （9）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
    7、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基
    金管理人产品禁投池进行监督。
    基金管理人可以向基金托管人提供基金禁投池清单。基金管理人可以定期和不定期对基金禁投池清单进行更新。新清单生效前基金托管人仍按原禁投池清单进行监督。
    基金管理人超越名单范围进行投资的，基金托管人应及时提醒基金管理人，但基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
    8、基金托管人对基金管理人转融通证券出借业务进行监督
    基金管理人运用基金财产参与出借业务，应当遵守审慎经营原则，配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。
    二）基金托管人应根据有关法律、法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基
    金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
    135监督和核查。
    三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律
    法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
    若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
    法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并有权将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人有权报告中国证监会。
    （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
    根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    136基金管理人可以定期（每半年）和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
    基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人在限期内纠正。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    （四）基金财产的保管
    一）基金财产保管的原则
    1、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
    2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。
    3、基金托管人按照规定开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户
    等投资所需账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他
    业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整和独立。
    5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应
    由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进
    137行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此予以必要的配合与协助，但不承担相应责任。
    6、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    二）基金合同生效时募集资产的验证基金募集期间募集的资金应存于在具有托管资格的商业银行开设的基金募集专用账户。该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。
    基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金银行存款账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
    若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理相关资金退还等事宜，基金托管人应提供必要帮助。
    三）基金的银行存款账户的开立和管理
    1、基金托管人应负责本基金银行存款账户（即托管账户）的开立和管理。
    2、基金托管人在商业银行开立基金的银行存款账户，并根据中国人民银行规定计息，根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行存款账户进行。
    3、本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
    金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
    4、基金托管人可以通过本基金银行账户的企业网上银行（简称“网银”）等
    方式进行资金支付，并使用网银等方式办理托管资产的资金结算汇划业务。
    5、基金银行存款账户的管理应符合法律、法规以及银行业监督管理机构的其他规定。
    四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和管理基金托管人为本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。
    138基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
    和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。
    五）债券托管账户的开立和管理
    基金合同生效后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
    六）期货的相关账户的开立和管理基金管理人应当按照相关规定开立期货账户及交易编码。期货账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。
    七）基金投资银行存款账户的开立和管理
    存款账户名称应为基金名称（具体名称以实际开立为准），存款账户开户文件中的预留印鉴须包含托管人印章。
    本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议或存款确认单据，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存款到期指定收款账户等细则。
    为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
    八）其他账户的开立和管理若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投
    资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，根据有关法律、法规的规定和
    139《基金合同》的约定，基金管理与基金托管人协商后开立有关账户。该账户按有关
    规则使用并管理。
    法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
    九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人与基金托管人协
    商一致的第三方机构的保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
    银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
    十）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管
    人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有二份及
    以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人在合同签署后15个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低年限。
    对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
    因基金管理人未按本协议约定及时向基金托管人送达重大合同原件或复印件
    导致的法律责任，基金托管人不予承担。
    （五）基金资产净值计算和会计核算
    一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《中国证券监督
    140管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。
    基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
    二）基金资产的估值
    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
    三）基金份额净值错误的处理方式
    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
    四）暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货或外汇交易市场遇法定节假日或因其他原因
    暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
    且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。
    五）基金会计制度按国家有关部门制定的会计制度执行。
    六）基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
    七）会计数据和财务指标的核对
    双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为
    141准。
    八）基金定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月结束后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于季度结束后15个工作日内完成。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。
    基金管理人在月度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；
    基金托管人在2个工作日内对有关基金财务报告等信息进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。对于季度报告、中期报告、年度报告等定期报告，基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。基金托管人在对有关基金财务报告等信息复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告中有关基金财务
    报告等信息复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。
    （六）基金份额持有人名册的保管基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。
    142基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    （七）争议解决方式
    双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事人应将争议提交深圳国际仲裁院仲裁，根据深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为深圳，仲裁裁决是终局性的，并对相关各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中华人民共和国（不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）法律管辖。
    （八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    一）基金托管协议的变更
    1、本协议双方当事人经协商一致并履行适当程序后，可以对协议进行修改。
    修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。
    2、管理人知悉并认可，若托管人根据相关法律法规设立专门基金托管子公司（包括独资子公司或与其他机构成立合资子公司）的，托管人履行相应的程序后可直接变更为该等基金托管子公司，而无需再按照上文中约定的方式（包括签署补充协议）进行合同变更。
    如决定变更托管人为基金托管子公司的，托管人、基金托管子公司应发布公告，该等变更自托管人公告中载明的生效日起生效。自变更生效时起，托管人于基金合同项下的全部权利、义务、责任将由基金托管子公司继承，基金托管子公司应当依据法律法规和本协议约定履行义务。
    为免疑义，若本协议中其他条款与本条款不一致或存在矛盾的，以本条款约
    143定为准。
    二）基金托管协议的终止
    1、《基金合同》终止；
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他
    事由造成其他基金托管人接管基金财产；
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他
    事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
    4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律、法规规定的终止事项。
    三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
    人、符合《中华人民共和国证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
    不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    1446、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    7、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    8、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定条件的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    9、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低年限。
    145二十三、对基金份额持有人的服务
    本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。同时，基金管理人有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化，对以下主要服务内容进行增加或变更。
    （一）网上开户与交易服务
    客户持有指定银行的账户，通过平安基金官网交易平台，可以实现在线开户交易。
    平安基金网址：fund.pingan.com
    （二）资料的寄送服务
    1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发送电子对账单。客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费用
    2、如果客户选择纸质对账单，本基金管理人将采用邮寄方式提供资料。但由
    于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人不做任何承诺和保证。基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。由于交易对账单记录信息属于个人隐私，请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。
    3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容。由于互联网是开放性的公众网络，基金管理人也无法完全保证其安全性与及时性。因此平安基金管理有限公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
    4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。
    （三）定期定额投资计划基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投
    146资者开通）。通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申
    购基金份额，具体实施方法见有关公告。
    （四）网络在线服务
    基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站，可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等多项在线服务。
    基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息供投资人查询。
    公司网址：fund.pingan.com
    客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn
    （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
    客户服务中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。
    客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供服务，投资人可以通过该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。
    客服电话：400-800-4800（免长途话费）
    直销电话：0755-22627627
    直销传真：0755-23990088
    （六）投诉受理
    投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮
    件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
    对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。
    办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
    （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
    联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    147二十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规的要求及基金合同的规定，对《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金》进行了更新，本次主要针对基金经理相关信息进行了更新。
    148二十五、其他应披露事项
    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。
    149二十六、招募说明书的存放及查阅方式
    招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所和基
    金上市交易的证券交易所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。
    150二十七、备查文件
    以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
    （一）中国证监会准予平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件（二）《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（三）《平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
    （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
    （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
    （六）关于申请募集平安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金之法律意见
    （七）注册登记协议
    （八）中国证监会要求的其他文件平安基金管理有限公司
    2026年7月29日
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